个人行为+通用知识和技能+特定领域知识和技能。
1.特定知识和技能
在认证活动中,我们所说的“特定的知识和技能要求“,往往与认证领域及其业务范围有关,与某一认证领域中所划分的”技术领域“有关。而技术领域显然与技术、专业有关。
以质量管理体系、环境管理体系为例:
CNAS-TRC-010文件基于CNAS-CC121文件中对于EMS技术领域的定义,将“具有相似的活动、产品或服务及相应的环境因素的特征的领域”作为EMS技术领域的划分原则,对EMS39大类认证业务范围进行逐个分析,同时全面考虑各认证业务范围的相似性和差异性以及各业务范围的环境因素复杂程度,将EMS认证业务范围的39大类划分成若干组别技术领域。组别是考虑活动、产品和服务的相似性进行合并,而技术领域则是进一步考虑了其环境因素的相似性和复杂程度的等级而划分的类别。
(2)技术领域的确定可能需要多维度。根据专业分析,技术领域确定时可能是多维的。例如信息安全管理体系的技术领域划分就需要从信息技术、信息安全技术和业务应用领域三个维度进行专业分析,从而确定技术领域和该领域对人员能力所需知识和技能的要求。
(3)技术领域与行业类别划分的关系。技术领域不等千行业分类(例如NACECODE的39个大类),技术领域不一定和认可业务范围一致。
有可能认可范围的某一类别包含多个技术领域。例如,QMS的第38大类“健康和社会工作“包括:兽医、医院、保健服务、社会工作;QMS的第28大类”建设“包括房屋建筑、道路、桥梁、水利工程、机场、机电设备安装等不同的技术领域。
某些情况下,一个技术领域可能对应多个认可业务范围的类别。例如在OHSMS中,消防是各行各业共性的;在EMS中,化石能源燃烧的排放是很多行业共性的;ISMS中,防计算机病毒是各行各业共性的。
认证业务范围管理中技术领域的划分,是认证机构的责任;认可范围的确定和认可,是认可机构的责任。
(4)关于技术领域中的”专业”。专业特点分析是认证机构进行技术领域划分的最基础的活动。专业技术入员或专业审核员应该理解受审核组织所在行业的特点,通过对其专业特点的充分识别,合理的界定技术领域的划分,通过更细致的分类分组,为与认可业务范围的对应奠定技术基础,从而为确定审核员能力准则提供依据,并细化所需知识和技能的维度和颗粒度。
2.管理体系审核员的特定知识和技能
审核员除了具备通用的知识和技能外,还应具有与相应管理体系有关的特定的专业知识和技能。
以下仅就质量管理体系、环境管理体系为例,说明其特定而专业知识和技能要求。
(1)质量管理领域审核员的专业知识和技能。
审核员的专业知识和技能主要是依靠审核员长期工作的实践和积累而获得的。由于技术领域的复杂性和广泛性,在对审核员的专业能力进行评价时,要对审核员所具备的知识和技能进行准确判定是比较困难的。为解决这个问题,无论是GB/T19011还是ISO17021-1都提出了审核员应具备若干年的实践工作经历和相应的专业工作经历这一能力评价要求。尽管这种经历对专业知识和技能具备的对应性不一定很强,但其方法具有可操作性。同时,认证机构的能力需求分析和评价系统的功能模块中,还有其他方法作为补充,如:在具体的审核方案中对审核员的专业能力作出细化的要求,通过审核前的专业引导对审核员进行更精准的培训。
(2)环境管理领域审核员的专业知识和技能。
环境管理体系审核的目的在于通过审核判断受审核组织环境管理体系的符合性及有效性。其根本的目的在于促进环境保护,同时促进环境和经济的协调发展。因此,从事环境管理体系审核工作的审核员,除具备通用的知识和技能外,还应具有与环境有关的专业性知识和技能。
①环境管理的方法及技术。ISO14001是一套环境管理标准。它将各国最成熟的管理制度精华应用到环境保护领域,通过有效的管理手段提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标。环境管理体系的作用在于从加强环境管理入手,促进组织把环境保护纳入其总体经营方针和目标,充分考虑其活动、产品和服务的各个环节应包含的环境因素,确定重要环境因素,控制并降低其环境影响。
因此,EMS的审核员必须正确地掌握和理解在环保领域经常使用的术语。了解各种污染源及污染因子(如废水中的COD、BOD的浓度,废气中的二氧化流浓度等),以及测量单位和基准。了解环境管理原则及其应用,并能熟练掌握各类环境管理工具,如环境因素识别与重要环境因素与影响的方法,生命周期评价方法与原理,以生命周期原理指导环境管理,运用科学手段对环境绩效进行评价,找出改进的方面。
②环境科学和技术。环境科学和技术是环境管理的支撑与基石。只有掌握了环境问题的基本原理,并找到解决的科学技术手段与方法,才能通过环境管理体系有效控制组织的活动、产品和服务中的环境因素。为此,环境管理体系审核员必须了解环境污染产生的机理,能够理解人类活动和环境间的基本关系,懂得环境介质的基本特性,了解生态系统的相互作用关系。熟悉并能够理斛受审核方的活动、产品和服务运作与环境的相互作用
关系;能熟练运用环境因索识别与重大环境因素和影响的方法。具体包括:环境保护的基本原理与方法,生态保护技术,自然资源的管理,环境污染防治技术(如:大气污染治理技术、废水污染治理技术、固体废弃物的处置技术、噪声控制技术等)。
③运作的技术和环境因素。这里所说的运作的技术和环境因素主要指基本环境科学与技术,以及环境管理工作在特定行业或组织中的应用,包括:特定行业的术语及法律法规要求、环境因素和环境影响、评价环境因素重要性的方法、运作过程、产品和服务的关键特性、检测和测量技术、污染防治的技术等。