博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
基金管理公司2019-07-11
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书2019年第2号（摘要）
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
更新招募说明书摘要
2019年第2号
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许可[2013]1026号文批准。自2016年04月11日至2016年05月24日通过销售机构公开发售。本基金为，存续期间为不定期。本基金的基金合同于2016年05月27日正式生效。
【重要提示】
本基金于2013年07月21日经中国证监会[2013]1026号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为ETF联接基金，本基金预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。本基金主要投资于被动式投资的交易型开放式证券投资基金，其跟踪上海黄金交易所AU99.99价格，风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金对博时黄金交易型开放式证券投资基金的投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括目标ETF、黄金合约、黄金期货、债券等，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金不同于博时黄金交易型开放式证券投资基金，二者的联系与区别主要为：
一、联系：
1、两只基金跟踪同一个标的指数即上海黄金交易所AU99.99价格。
2、两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上海黄金交易所AU99.99的市场表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
3、两只基金具有相似的风险收益特征。
4、博时黄金交易型开放式证券投资基金是本基金的主要投资对象。
二、区别：
1、基金的投资管理方式不同：博时黄金交易型开放式证券投资基金（以下或简称“ETF”）通过直接买卖标的指数所对应的黄金合约以及上海黄金交易所交易的其他黄金现货合约等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过买卖该ETF（包括在该ETF的一级市场进行篮子组合的申购与赎回，也包括在该ETF的二级市场以现金直接买卖ETF份额），间接跟踪标的指数的表现。
2、基金的申购赎回不同：博时黄金交易型开放式证券投资基金主要采用黄金合约篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回；而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式。
3、基金是否挂牌交易不同：博时黄金交易型开放式证券投资基金在深交所挂牌交易；而本基金则不上市交易。
4、价格揭示机制不同：博时黄金交易型开放式证券投资基金有实时市场交易价格和每日净值；而本基金只揭示每日基金净值。
5、投资人申购赎回基金的程序不同：博时黄金交易型开放式证券投资基金通过指定申赎代理商办理基金的申购与赎回；而本基金则通过银行等场外销售机构办理基金的申购与赎回。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年05月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
法定代表人：张光华
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：韩强
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。
截止到2019年3月31日，公司总人数为570人，其中研究员和基金经理超过89%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月25日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）（2019年3月20日—至今）的基金经理。
王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-2019.6.10）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）、博时优势企业混合基金（2019.6.3-至今）的基金经理。
黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
一、基金份额销售机构
1、直销机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
名称：
地址：
北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
010-65187055
传真：
010-65187032、010-65187592
联系人：
韩明亮
博时一线通：
95105568（免长途话费）
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：
法定代表人：
易会满
杨菲
010－66107914
95588
网址：
(2)中国银行股份有限公司
北京市西城区复兴门内大街1号
陈四清
高越
010-66594973
95566
(3)交通银行股份有限公司
上海市银城中路188号
彭纯
王菁
021-58781234
021-58408483
95559
(4)招商银行股份有限公司
深圳市福田区深南大道7088号
李建红
邓炯鹏
0755－83198888
0755－83195049
95555
(5)中信银行股份有限公司
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
李庆萍
廉赵峰
010－89937369
95558
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
上海市中山东一路12号
上海市北京东路689号东银大厦25楼
高国富
吴斌
021－61618888
021－63602431
95528
(7)兴业银行股份有限公司
福州市湖东路154号
上海市江宁路168号
高建平
曾鸣
021-52629999
95561
www.cib.com.cn
(8)中国光大银行股份有限公司
北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
北京市西城区太平桥大街25号光大中心
李晓鹏
朱红
010－63636153
010－63636157
95595
(9)中国民生银行股份有限公司
北京市西城区复兴门内大街2号
洪崎
王继伟
010－58560666
010－57092611
95568
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
北京市西城区金融大街3号
李国华
陈春林
010－68858117
95580
(11)华夏银行股份有限公司
北京市东城区建国门内大街22号
李民吉
郑鹏
010－85238667
010－85238680
95577
(12)上海银行股份有限公司
上海市浦东新区银城中路168号
范一飞
汤征程
021-68475521
021-68476497
95594
www.bosc.cn
(13)广发银行股份有限公司
广州市越秀区农林下路83号
杨明生
陈泾渭/刘伟
020-38321497/020-38322566
020-38321676
4008308003
(14)平安银行股份有限公司
深圳市深南东路5047号
谢永林
施艺帆
021-50979384
021-50979507
(15)上海农村商业银行股份有限公司
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
冀光恒
施传荣
021－38576666
021－50105124
021-962999;4006962999
(16)北京农村商业银行股份有限公司
北京市西城区月坛南街1号院2号楼
王金山
鲁娟
010-89198762
010-89198678
96198
(17)徽商银行股份有限公司
合肥市安庆路79号
王晓昕
叶卓伟
0551-2667635
0551-2667857
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
(18)东莞银行股份有限公司
东莞市莞城区体育路21号
卢国锋
吴照群
0769－22119061
0769－22117730
4001196228;0769-96228
(19)杭州银行股份有限公司
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
陈震山
严峻
0571－85108195
0571－85106576
95398
(20)南京银行股份有限公司
南京市白下区淮海路50号
南京市玄武区中山路288号
林复
刘晔
025－86775335
025－86775376
95302
(21)江苏银行股份有限公司
南京市洪武北路55号
南京市中华路26号
夏平
田春慧
025-58587018
025-58587038
95319
(22)渤海银行股份有限公司
天津市河东区海河东路218号
李伏安
王宏
022-58316666
022-58316569
95541
(23)深圳农村商业银行股份有限公司
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
李光安
常志勇
0755-25188781
0755-25188785
961200，4001961200
(24)洛阳银行股份有限公司
洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
洛阳市洛龙区开元大道256号
王建甫
董鹏程
0379-65921977
0379-65921869
(25)齐商银行股份有限公司
淄博市张店区中心路105号
杲传勇
肖斌
0533-2178888
0533-2180303
(26)浙江民泰商业银行股份有限公司
浙江省温岭市太平街道三星大道168号
浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际401室
江建法
沈斯诺
95343
www.mintaibank.com
(27)哈尔滨银行股份有限公司
哈尔滨市道里区尚志大街160号
哈尔滨市道里区上江街888号
郭志文
李至北
0451-87792450
0451-87792682
95537
(28)重庆银行股份有限公司
重庆市渝中区邹容路153号
甘为民
孔文超
023-63792212
023-63792412
96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
(29)东莞农村商业银行股份有限公司
广东省东莞市东城区鸿福东路2号
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
王耀球
杨亢
0769-22866270
0769-22866282
961122
(30)河北银行股份有限公司
河北省石家庄市平安北大街28号
乔志强
王丽辉
0311-67806407
0311-88627027
400-612-9999
(31)嘉兴银行股份有限公司
嘉兴市建国南路409号
夏林生
顾晓光
0573-82099660
(32)广东顺德农村商业银行股份有限公司
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
姚真勇
胡健强
0757-22386489
0757-22388235
0757-2223388
www.sdebank.com
(33)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
魏礼亚
陆文菁
0512-63969209
40086960680512-96068
www.szrcb.com
(34)江苏江南农村商业银行股份有限公司
常州市延陵中路668号
常州市和平中路413号
陆向阳
包静
0519-89995066
0519-89995170
(35)厦门银行股份有限公司
厦门湖滨北路101号厦门银行大厦
吴世群
孙瑜
0592-5310251
0592-5061952
4008588888
(36)郑州银行股份有限公司
郑州市郑东新区商务外环路22号
王天宇
焦明飞
0371-67009698
0371-67009097
95097
(37)广州农村商业银行股份有限公司
广州市天河区珠江新城华夏路1号
王继康
王帆
020-28852675
95313
www.grcbank.com
(38)成都农村商业银行股份有限公司
四川省成都市武侯区科华中路88号
陈萍
杨琪
028-85029649
028-85190961
95392
(39)吉林银行股份有限公司
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
唐国兴
孙琦
0431-84999543
4008896666
(40)苏州银行股份有限公司
江苏省苏州市工业园区钟园路728号
王兰凤
熊志强
0512-69868390
0512-69868370
96067
www.suzhoubank.com
(41)珠海华润银行股份有限公司
广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
刘晓勇
李阳
96588（广东省外加拨0756）
0755-82811423
(42)威海市商业银行股份有限公司
威海市宝泉路9号
济南市经十路奥体金融中心d栋
谭先国
武芳
0531-68978175
0531-68978176
省内96636、境内4000096636
(43)四川天府银行股份有限公司
四川省南充市顺庆区涪江路1号
四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行
黄光伟
李俊辉
0817-7118079
0817-7118322
400-16-96869
(44)渣打银行（中国）有限公司
上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦
林清德
郑毓栋
021-38513988
021-58769989
800-820-8088
(45)晋商银行股份有限公司
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
阎俊生
董嘉文
0351-6819926
95105588
(46)富滇银行股份有限公司
云南省昆明市拓东路41号
夏蜀
杨翊琳
0871-63140324
0871-63194471
4008896533
www.fudian-bank.com
(47)福建海峡银行股份有限公司
福建省福州市台江区江滨中大道358号
福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行
俞敏
吴白玫、张翠娟、黄钰雯
0591-87332762
0591-87330926
400-893-9999
www.fjhxbank.com
(48)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
俞俊海
孟建潮
0575-84788101
0575-84788134
400-889-6596
(49)广东南海农村商业银行股份有限公司
佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
李宜心
廖雪
0757-86266566
0757-86250627
96138
www.nanhaibank.com
(50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
马勇
张燕
010-58325388
010-58325300
400-166-1188
(51)和讯信息科技有限公司
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
王莉
张紫薇
0755-82721122-8625
0755-82029055
400-920-0022
(52)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
陈洪生
徐明静
0592-3122716
0592-8060771
400-918-0808
www.xds.com.cn
(53)江苏汇林保大基金销售有限公司
南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
吴言林
詹涤非
025-56663409
025-66046166
www.huilinbd.com
(54)上海挖财金融信息服务有限公司
中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室
胡燕亮
陈璐
021-50810687
021-58300279
021-50810673
(55)大河财富基金销售有限公司
贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
王荻
方凯鑫
0851-88405606
0851-88405599
0851-88235678
www.urainf.com
(56)腾安基金销售（深圳）有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层
刘明军
谭广锋
0755-86013399
95017(拨通后转1再转8)
www.tenganxinxi.com或www.txfund.com
(57)民商基金销售（上海）有限公司
上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
贲惠琴
钟伟
020-50206003
020-50206001
www.msftec.com
(58)北京百度百盈基金销售有限公司
北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦
张旭阳
孙博超
010-59925987
010-61951007
59922681
www.baiyingfund.com
(59)诺亚正行基金销售有限公司
上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
汪静波
方成
021-38602377
021-38509777
400-821-5399
(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
薛峰
童彩平
0755-33227950
0755-33227951
400-678-8887
(61)上海天天基金销售有限公司
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
其实
潘世友
021-54509998
021-64385308
400-181-8188
(62)上海好买基金销售有限公司
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
杨文斌
张茹
021-20613610
400-700-9665
(63)上海长量基金销售有限公司
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
上海市浦东新区东方路1267号11层
张跃伟
敖玲
021-58788678-8201
021—58787698
400-820-2899
(64)浙江同花顺基金销售有限公司
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
凌顺平
吴杰
0571-88911818
0571-86800423
400-877-3772
www.5ifund.com
(65)上海利得基金销售有限公司
上海市宝山区蕴川路5475号1033室
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
李兴春
徐鹏
021-50583533
021-50583633
400-921-7755
(66)嘉实财富管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
赵学军
余永键
010-85097570
010-65215433
400-021-8850
www.harvestwm.cn
(67)乾道金融信息服务（北京）有限公司
北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
王兴吉
高雪超
010-62062880
010-82057741
400-088-8080
www.qiandaojr.com
(68)北京创金启富基金销售有限公司
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
梁蓉
田磊
010-66154828
010-88067526
010-88067525
www.5irich.com
(69)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
戎兵
程刚
010-52855713
010-85894285
400-609-9200
(70)南京苏宁基金销售有限公司
南京市玄武区苏宁大道1-5号
钱燕飞
喻明明
025-66996699-884131
95177
www.snjijin.com
(71)深圳腾元基金销售有限公司
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808
曾革
鄢萌莎
0755-33376922
0755-33065516
400-990-8600
www.tenyuanfund.com
(72)北京恒天明泽基金销售有限公司
北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
周斌
马鹏程
010-57756074
010-56810782
400-8980-618
www.chtwm.com
(73)深圳前海汇联基金销售有限公司
深圳市前海深巷合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦19楼
周闻川
0755-26900826
0755-26920972
400-992-8211
(74)北京汇成基金销售有限公司
北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13
王伟刚
丁向坤
010-56282140
010-62680827
400-619-9059
www.hcjijin.com
(75)深圳盈信基金销售有限公司
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
苗宏升
胡碧萱
0411-66889888
0411-66889827
400-790-3688
www.fundying.com
(76)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
吴雪秀
段京璐
010-88312877
010-88312099
400-001-1566
(77)北京钱景基金销售有限公司
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
赵荣春
魏争
010-57418829
010-57569671
400-893-6885
www.qianjing.com
(78)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
张冠宇
周君
010-53570568
010-59200800
400-819-9868
(79)北京植信基金销售有限公司
北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
北京市朝阳区建华南路6号卓明大厦2层
于龙
叶航
010-65166112
010-65166001
4006-802-123
(80)海银基金销售有限公司
上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
上海市浦东新区银城中路8号4楼
刘惠
毛林
021-80133597
021-80133413
400-808-1016
www.fundhaiyin.com
(81)北京广源达信投资管理有限公司
北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
齐剑辉
王英俊
400-623-6060
010-82055860
www.niuniufund.com
(82)天津国美基金销售有限公司
天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
丁东华
郭宝亮
010-59287061
010-59287825
400-111-0889
www.gomefund.com
(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
北京市海淀区北四环西路58号906室
北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
张琪
付文红
010-82628888-5657
010-82607516
010-62675369
www.xincai.com
(84)上海万得基金销售有限公司
中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
王廷富
姜吉灵
021-51327185
021-68882281
400-821-0203
www.520fund.com.cn
(85)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
张旭
010-58160168
010-58160173
400-810-5919
www.fengfd.com
(86)上海联泰基金销售有限公司
中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
上海市长宁区福泉北路518号8座3层
燕斌
兰敏
021-52822063
021-52975270
400-166-6788
www.66zichan.com
(87)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
李春光
张晓辉
0411-88891212-327
0411-84396536
400-0411-001
www.haojiyoujijin.com
(88)北京微动利基金销售有限公司
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
季长军
010-52609656
010-51957430
400-819-6665
www.buyforyou.com.cn
(89)江西正融基金销售有限公司
江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
陆雯
胡聪
13879129841
0791-86692502
www.jxzrzg.com.cn
(90)泰信财富基金销售有限公司
北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12
张虎
李丹
13601264918
010-53579751
4000048821
www.hxlc.com
(91)上海基煜基金销售有限公司
上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
王翔
蓝杰
021-65370077
021-55085991
400-820-5369
www.jiyufund.com.cn
(92)深圳富济基金销售有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
齐小贺
陈勇军
0755-83999907
0755-83999926
0755-83999913
www.jinqianwo.cn
(93)上海陆金所基金销售有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
郭坚
宁博宇
021-20665952
021-22066653
400-821-9031
www.lufunds.com
(94)珠海盈米基金销售有限公司
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
肖雯
吴煜浩
020-89629099
020-89629011
020-80629066
www.yingmi.cn
(95)和耕传承基金销售有限公司
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
李淑慧
董亚芳
0371-85518391
0371-85518397
400-360-0000
www.nicaifu.com
(96)南京途牛基金销售有限公司
南京市玄武区玄武大道699-1号
南京市玄武区玄武大道699-32号
宋时琳
张士帅
025-86853969
025-86853999
4007-999-999转3
(97)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
钱昊旻
孙雯
010-59336519
010-59336500
400-890-9998
www.jnlc.com
(98)北京肯特瑞基金销售有限公司
北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
江卉
徐伯宇
400-098-8511
010-89188000
400-088-8816
(99)大连网金基金销售有限公司
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
卜勇
0411-39027800
0411-39027888
400-089-9100
(100)中民财富基金销售（上海）有限公司
上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
上海市黄浦区中山南路100号17层
弭洪军
茅旦青
021-33355392
021-63353736
400-876-5716
www.cmiwm.com
(101)深圳市金斧子基金销售有限公司
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
赖任军
刘昕霞
0755-29330513
0755-26920530
400-930-0660
www.jfzinv.com
(102)北京蛋卷基金销售有限公司
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
钟斐斐
戚晓强
15810005516
010-85659484
400-061-8518
danjuanapp.com
(103)天津万家财富资产管理有限公司
天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
李修辞
孙雪
010-59013825
010-59013707
(104)上海华夏财富投资管理有限公司
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
毛淮平
13816092323
(105)中信建投期货有限公司
重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
彭文德
刘芸
023-89769637
023-86769629
400-8877-780
www.cfc108.com
(106)中信期货有限公司
深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
张皓
刘宏莹
021-60833754
010-57762999
400-990-8826
www.citicsf.com
(107)徽商期货有限责任公司
安徽省合肥市芜湖路258号
吴国华
杨彩格
0551-62865999
0551-62865899
400-887-8707
www.hsqh.net
(108)弘业期货股份有限公司
南京市中华路50号
周剑秋
孙朝旺
025-52278870
025-52313068
400-828-1288
www.ftol.com.cn
(109)大有期货有限公司
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
沈众辉
马科
0731-84409000
0731-84409009
400-636-5058
www.dayouf.com
(110)华泰期货有限公司
广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
徐炜中
黄韵钰
18923839281
0755-82777490
400-628-0888
www.htfc.com
(111)国泰君安证券股份有限公司
中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
杨德红
芮敏祺
021－38676666
021－38670161
95521
www.gtja.com
(112)招商证券股份有限公司
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
霍达
黄婵君
0755-82943666
0755-83734343
4008888111；95565
(113)广发证券股份有限公司
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
广州市天河区马场路26号广发证券大厦
孙树明
黄岚
020－87555888
020－87555305
95575或020-95575
(114)中信证券股份有限公司
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
张佑君
马静懿
010-60833889
010－84865560
400-889-5548/95548
(115)中国银河证券股份有限公司
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
陈共炎
辛国政
010-83574507
010-66568990
95551/4008888888
(116)海通证券股份有限公司
上海市淮海中路98号
上海市广东路689号海通证券大厦
周杰
李笑鸣
021-23219275
021－63602722
95553
(117)申万宏源证券有限公司
上海市徐汇区长乐路989号45层
李梅
余敏
021-33388252
021-33388224
95523或4008895523
www.swhysc.com
(118)兴业证券股份有限公司
福州市湖东路268号
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
杨华辉
乔琳雪
021-38565547
021－38565783
4008888123/95562
(119)长江证券股份有限公司
武汉市新华路特8号长江证券大厦
尤习贵
奚博宇
027-65799999
027-85481900
95579;4008-888-999
(120)民生证券股份有限公司
北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
余政
赵明
010-85127622
010-85127917
4006198888
www.mszq.com
(121)华泰证券股份有限公司
南京市江东中路228号
办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
周易
庞晓芸
0755-82492193
0755-82492962（深圳）
95597
(122)中信证券（山东）有限责任公司
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层
姜晓林
孙秋月
0532-85022026
0532-85022605
95548
(123)东方证券股份有限公司
上海市中山南路318号2号楼22层－29层
上海市中山南路318号2号楼21层－29层
潘鑫军
王欣
021-63325888
021－63326729
95503
(124)长城证券股份有限公司
深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
丁益
沈晓
0755-83464734
0755－83515567
4006666888
(125)光大证券股份有限公司
上海市静安区新闸路1508号
周健男
李芳芳
021-22169089
021－22169134
4008888788；95525
(126)国联证券股份有限公司
无锡市县前东街168号
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
范炎
沈刚
0510－82831662
0510－82830162
95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
(127)浙商证券股份有限公司
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
吴承根
张智
021-64718888
0571－87901913
95345
(128)华西证券股份有限公司
四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
杨炯洋
谢国梅
010-58124967
028-86150040
95584
(129)申万宏源西部证券有限公司
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
北京市西城区太平桥大街19号
李季
唐岚
010－88085201
010－88085195
4008000562
(130)中国国际金融股份有限公司
中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
丁学东
任敏
010－65051166
010－65051156
010-65051166
(131)上海华信证券有限责任公司
上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
陈海平
李颖
021-38784818
021-38784818-8508
www.shhxzq.com
(132)中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
高涛
万玉琳
0755-82026907
0755-82026539
4006008008/95532
(133)国金证券股份有限公司
四川省成都市东城根上街95号
冉云
刘婧漪、贾鹏
028-86690057、028-86690058
028-86690126
4006-600109/95310
(134)首创证券有限责任公司
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
吴涛
4006200620
www.sczq.com.cn
(135)联储证券有限责任公司
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
沙常明
丁倩云
010-56177851
0755-82075835
4006206868/010-56177851
(136)阳光人寿保险股份有限公司
海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
李科
王超
010-59053660
010-85632773
95510
(137)泉州银行股份有限公司
泉州市丰泽区云鹿路3号
傅子能
董培姗
0595-22551071
0595-22505215
400-889-6312
www.qzccbank.com
(138)华融湘江银行股份有限公司
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦
刘永生
张鹏君
0731-89828806
www.hrxjbank.com.cn
(139)龙江银行股份有限公司
黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
张建辉
闫勇
0451-85706107
4006458888
www.lj-bank.com
(140)深圳前海微众银行股份有限公司
广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼
顾敏
唐宇
0755-89462525
0755-86700688
400-999-8877
(141)中原银行股份有限公司
河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
窦荣兴
牛映雪
0371-85517710
0371-85519869
95186
www.zybank.com.cn
(142)青海银行股份有限公司
青海省西宁市城西区西关大街130号1号楼
王丽
李万芳
0971-6111792
400888888
www.bankqh.com
(143)佛山农村商业银行股份有限公司
佛山市禅城区华远东路5号
李川
谭伟湛
0757-83351275
0757-83212736
www.foshanbank.cn
(144)湖北银行股份有限公司
武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
陈大林
李昕雅
027-87139129
027-87135931
（湖北）96599（全国）400-85-96599
(145)贵州银行股份有限公司
贵州省贵阳市云岩区瑞金中路41号
李志明
王浩懿
0851-86207815
0851-86507815
96655(贵州省)/4000696655(全国)
www.bgzchina.com
二、登记机构
办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
传真：（010）65187068
联系人：许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
传真：021-31358600
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：张振波、沈兆杰
四、基金的名称
五、基金的类型
联接基金。
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
通过主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金，紧密跟踪标的指数的市场表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
八、投资范围
本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金、上海黄金交易所上市的黄金合约、上海期货交易所上市的黄金期货、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，如融资融券、黄金租赁等。
本基金投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的90%。黄金合约、黄金期货、债券及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、投资策略
本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金，方便投资人通过本基金投资于博时黄金交易型开放式投资基金。本基金不参与博时黄金交易型开放式投资基金的投资管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金。其余资产可投资于标的指数对应的黄金合约、上海黄金交易所上市的其他黄金合约及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过0.6%，年跟踪误差不超过6%。如在投资管理过程中跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、基金投资策略
（1）投资组合的构建
基金合同生效后，本基金将构建以标的指数所对应的黄金合约品种为主的黄金合约组合，并在建仓期内将黄金合约组合换购成博时黄金交易型开放式投资基金，使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
（2）投资组合的投资方式
本基金投资博时黄金交易型开放式投资基金的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，按照目标ETF的申赎清单以黄金合约进行申购赎回。
2）二级市场：博时黄金交易型开放式投资基金上市交易后，在二级市场进行博时黄金交易型开放式投资基金份额的交易。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。
当博时黄金交易型开放式投资基金申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
3、黄金合约的投资策略
本基金对黄金合约的投资目的是为准备构建黄金合约组合以申购目标ETF。因此对可投资于黄金合约的资金头寸，主要采取完全复制策略，即完全按照标的指数所对应的黄金品种及其权重构建基金组合。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量标的指数所对应的黄金合约时，基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
上海黄金交易所AU99.99收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
如果博时黄金交易型开放式证券投资基金变更其标的指数，或者由于其标的指数所对应的黄金合约品种市场流动性发生了重大变化导致AU99.99不宜继续作为目标基金的标的指数，经基金管理人与基金托管人协商一致，基金管理人履行相应程序后，本基金的业绩比较基准可根据目标ETF的业绩比较基准的更换而做相应的变更，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为ETF联接基金，本基金预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的交易型开放式证券投资基金联接基金，跟踪上海黄金交易所AU99.99价格，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
-
其中：股票
2
基金投资
2,100,103,828.56
90.34
3
固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
4
贵金属投资
48,511,840.00
2.09
5
金融衍生品投资
6
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7
银行存款和结算备付金合计
166,868,696.66
7.18
8
其他各项资产
9,304,216.43
0.40
9
合计
2,324,788,581.65
100.00
2期末投资目标基金明细
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金资产净值比例（%）
博时黄金交易型开放式证券投资基金
指数型基金
交易型开放式指数基金
博时基金管理有限公司
92.23
3报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
贵金属代码
贵金属名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
AU9999
172,640.00
2.13
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12投资组合报告附注
12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
12.3其他资产构成
名称
存出保证金
7,295,724.00
应收证券清算款
应收股利
应收利息
37,839.35
应收申购款
1,970,653.08
其他应收款
待摊费用
其他
12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时黄金ETF联接A
期间
①净值增长率
②净值增长率标准差
③业绩比较基准收益率
④业绩比较基准收益率标准差
①-③
②-④
2016.05.27-2016.12.31
-6.12%
0.66%
1.52%
0.87%
-7.64%
-0.21%
2017.01.01-2017.12.31
2.88%
0.47%
3.31%
0.49%
-0.43%
-0.02%
2018.01.01-2018.12.31
3.74%
0.37%
4.06%
0.38%
-0.32%
-0.01%
2019.01.01-2019.03.31
-1.20%
-1.19%
0.46%
0.01%
2016.05.27-2019.03.31
-1.01%
7.83%
0.56%
-8.84%
-0.07%
博时黄金ETF联接C
-6.40%
-7.92%
2.50%
-0.81%
3.38%
-0.68%
-1.28%
-0.09%
-2.09%
-9.92%
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、C类基金份额的销售服务费；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.50%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金管理费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额，金额为负时以零计。
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、C类份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4、本条第一、款第3至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
本条第一、款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年1月11号刊登的本基金原招募说明书（《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
（一）、2019年05月08日，我公司公告了《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金增加北京唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（二）、2019年04月29日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加郑州银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（三）、2019年04月22日，我公司公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2019年第1季度报告》；
（四）、2019年04月02日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金开通徽商期货有限责任公司定投业务并参加其费率优惠活动的公告》；
（五）、2019年04月01日，我公司公告了《20190401关于博时旗下部分开放式基金增加北京植信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（六）、2019年03月29日，我公司公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2018年年度报告（摘要）》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
（七）、2019年03月25日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（八）、2019年03月14日，我公司公告了《关于博时旗下部分基金增加浙江民泰商业银行为代销机构的公告》；
（九）、2019年03月11日，我公司公告了《关于博时黄金ETF联接基金新增国泰君安证券为代销机构的公告》；
（十）、2019年02月28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉州银行费率优惠活动的公告》；
（十一）、2019年02月01日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加部分券商为代销机构的公告》；
（十二）、2019年01月24日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为代销机构的公告》；
（十三）、2019年01月19日，我公司公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2018年第4季度报告》；
（十四）、2019年01月12日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于调整博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金C类份额首次申购、转换转入及定投等数量限制的公告》；
（十五）、2019年01月11日，我公司公告了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书2019年第1号（摘要）》；
（十六）、2018年12月28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（十七）、2018年12月27日，我公司公告了《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金A类份额增加腾安基金销售（深圳）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（十八）、2018年12月11日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》；
（十九）、2018年12月07日，我公司公告了《20181207关于博时旗下部分基金增加光大银行为代销机构的公告》。
2019年07月11日
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