基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字[2005]66号文批准。本基金的基金合同于2005年6月21日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年12月21日，投资组合报告为2014年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日。
第一节基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
基金管理人股本结构如下：
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长，2014年12月11日起代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GenerallInvestmentsAsiaLimited首席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
（四）本基金基金经理
1、现任基金经理
姜南林，男，硕士研究生，6年证券从业经历，2008年6月至2009年6月在天相投资顾问有限公司担任宏观经济和债券分析师；2009年6月至2012年8月在农银人寿保险股份有限公司（原嘉禾人寿保险股份有限公司）工作，先后担任宏观及债券研究员、固定收益投资经理；2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年12月起担任国泰货币市场证券投资基金及国泰现金管理货币市场基金的基金经理，2013年3月起兼任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2013年9月起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理。2013年11月起任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理情况
2005年5月至2005年10月由张顺太担任本基金的基金经理，2005年11月至2007年2月由林勇担任本基金的基金经理，2007年2月至2008年8月由高红兵担任本基金的基金经理。2008年9月至2010年9月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010年9月至2011年6月15日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011年6月16日至2011年12月14日由赵峰担任本基金的基金经理，2011年12月5日至2012年1月8日由赵峰和胡永青共同担任本基金的基金经理，2012年1月9日起由胡永青担任本基金的基金经理。2012年12月3日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理，2013年10月25日起由姜南林担任本基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员
投资决策委员会成员组成如下：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
乔巍：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部总经理
沙骎：量化投资（事业）部总经理
张玮：权益投资总监
吴晨：绝对收益投资（事业）部总监助理
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32，479，411.7万元人民币
存续期间：持续经营
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
序号
机构名称
机构信息
1
国泰基金管理有限公司上海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861
网址：www.gtfund.com
2
国泰基金电子交易平台
联系人：沈茜
（二）代销机构
1、代销银行及券商
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
网址：www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
联系人：客户服务中心
传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
传真：0755-83195109
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
8
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
9
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
12
杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
传真：0571-85179591
网址：www.hzbank.com.cn
13
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
传真：0532-85709725
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
传真：0379-65920155
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：王璇宋永成
传真：0755-25188785
网址：www.4001961200.com
17
大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
18
哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
传真：0451-86779218
19
广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表：黄子励
联系人：戴一挥
网址：www.grcbank.com
20
东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表：何沛良
联系人：何茂才
网址：www.drcbank.com
21
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
22
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
23
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
24
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
25
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
26
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
27
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
28
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
29
中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
30
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
31
民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
传真：010-85127917
网址：www.mszq.com
32
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
33
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
34
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
35
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
36
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
37
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
38
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：王飞
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
39
广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
40
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
41
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
42
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
43
华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
网址：www.htzq.com.cn
44
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
45
国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
46
中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
47
齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
48
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
传真：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
50
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：梁健伟
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
51
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
52
厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
53
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
传真021-68778117
网址：www.cnhbstock.com
54
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
55
中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
传真：0591-87841150
网址：www.hfzq.com.cn
57
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
58
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
传真：010-88656290
网址：www.cindasc.com
59
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
传真：010-66553791
网址：www.e5618.com
60
华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
传真：0931-4890515
网址：www.hlzqgs.com
61
国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com
63
德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
64
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
65
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军
联系人：李涛
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
66
方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭瑞军
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
67
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
68
湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
69
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
70
日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
71
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
传真：0451-82287211
网址：www.jhzq.com.cn
72
广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
73
天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号
法定代表人：林小明
联系人：王斌
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
74
浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：毛亚莉
传真：021-64713795
网址：www.stocke.com.cn
75
中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
76
新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
77
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
传真：023-63786212
78
国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
79
开源证券有限责任公司
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：王姣
网址：www.kysec.cn
80
杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨
联系人：仇侃宁
传真：0571-87923214
网址：www.urcb.com
81
包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西
法定代表：刘芳
网址：www.bsb.com.cn
82
山东寿光农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军
联系人：周淑贞
传真：0536－5293756
83
晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表：上官永清
网址：www.jshbank.com
84
宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
网址：www.nbcb.com.cn
85
张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路66号
法定代表人：王自忠
2、第三方销售机构
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
传真：021—58787698
网址：www.erichfund.com
深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
联系人：童彩平
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
传真：010-62020088-8802
网址：www.myfund.com
浙江同花顺基金销售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
传真：0571-26698533
网址：www.fund123.cn
江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕
联系人：袁丽萍
传真：0510-88555858
网址：www.jsjbl.com
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表：其实
联系人：朱钰
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表：李招弟
联系人：刘媛
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：盛大
联系人：叶志杰
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰
联系人：阮志凌
传真：010-82158830
网址：www.9ifund.com
浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801
法定代表：陆彬彬
联系人：鲁盛
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表：赵学军
联系人：张倩
传真：021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦
联系人：王巨明
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
二、注册登记人
国泰基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
传真：021-31081800
三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师
北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层
负责人：王玲
联系人：靳庆军、宋萍萍
传真：010-58785599
经办律师：靳庆军、宋萍萍
四、会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
联系人：魏佳亮
传真：021-61238800
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
第四节基金的名称
国泰货币市场证券投资基金
第五节基金的类型
契约型开放式
第六节投资目标
在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。
第七节投资范围和投资对象
本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
第八节投资理念
价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。
第九节投资策略
第十节业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：同期7天通知存款利率（税后）。
自2009年1月1日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款的税后利率[即（1－利息税率）*一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期7天通知存款利率（税后）”。
上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期7天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。
第十一节风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于股票基金、债券基金和混合型基金。
第十二节基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
固定收益投资
830,636,370.33
19.67
其中：债券
资产支持证券
-
买入返售金融资产
639,342,319.02
15.14
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
2,018,863,905.75
47.81
其他各项资产
734,226,399.59
17.39
合计
4,223,068,994.69
100.00
（二）报告期债券回购融资情况
占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资余额
3.43
其中：买断式回购融资
金额
占基金资产净值的比例（％）
报告期末债券回购融资余额
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
98
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
148
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值的比例（％）
30天以内
34.62
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
30天（含）—60天
10.06
60天（含）—90天
8.07
90天（含）—180天
16.73
180天（含）—397天（含）
13.77
83.25
（四）报告期末按券种品种分类的债券投资组合
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)
国家债券
央行票据
金融债券
260,264,394.53
6.17
其中：政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
570,371,975.80
13.53
中期票据
其他
19.71
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
（五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
债券代码
债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
041464063
14华西CP002
1,200,000
120,004,829.08
2.85
140317
14进出17
1,100,000
110,112,920.78
2.61
041458064
14鲁宏桥CP001
600,000
60,128,511.78
1.43
140320
14进出20
500,000
50,115,617.42
1.19
041466019
14常高新CP001
50,024,194.89
041461046
14渝外贸CP001
400,000
40,001,449.83
0.95
140207
14国开07
300,000
30,052,454.42
0.71
041461039
14华信资产CP001
30,005,412.79
130243
13国开43
30,005,116.43
041476001
14西安浐灞CP001
30,002,999.94
（六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
0次
报告期内偏离度的最高值
0.1258%
报告期内偏离度的最低值
0.0047%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0393%
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）投资组合报告附注
1、基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.000元。
2、本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本未超过基金资产净值的20%。
3、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
4、其他资产构成
名称
存出保证金
应收证券清算款
20,201,963.42
应收利息
15,599,250.75
应收申购款
698,156,501.62
其他应收款
268,683.80
待摊费用
第十三节基金的业绩
基金业绩截止日为2014年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
基金净值收益率①
基金净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2005年6月21日至2005年12月31日
0.9621%
0.0043%
0.9567%
0%
0.0054%
2006年度
1.7532%
0.0039%
1.8799%
0.0003%
-0.1267%
0.0036%
2007年度
3.2968%
0.0084%
2.7850%
0.0019%
0.5118%
0.0065%
2008年度
2.8041%
0.0044%
3.7621%
0.0012%
-0.9580%
0.0032%
2009年度
1.5294%
1.3500%
0.0000%
0.1794%
2010年度
1.8245%
0.4745%
2011年度
3.0368%
0.0057%
1.4597%
0.0001%
1.5771%
0.0056%
2012年度
3.5940%
0.0052%
1.4139%
0.0002%
2.1801%
0.0050%
2013年度
3.8584%
0.0024%
2.5084%
2014年上半年
2.0939%
0.6695%
1.4244%
自2005年6月21日至2014年6月30日
27.6481%
16.9768%
0.0023%
10.6713%
0.0042%
第十四节基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金投资交易费用；
5、基金份额持有人大会费用；
7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
1、费率：年费率0.33%
2、计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
3、计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的基金托管费
1、费率：年费率0.10%
2、计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
3、计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（三）基金的销售服务费
1、费率：年费率0.25%
2、计提标准：基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
3、计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（四）其他费用
三、基金费率的调整
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产列支。国家另有规定的除外。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十五节对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年8月4日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
4、更新了“第九节基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2014年3季度报告内容；
5、更新了“第十节基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；