根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起，《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年5月11日，投资组合报告为2015年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日。
第一节基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
股权结构：
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长，2014年12月11日起代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GenerallInvestmentsAsiaLimited首席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，17年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
（四）本基金的基金经理：
1、现任基金经理
艾小军，男，硕士研究生，14年证券从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年3月起任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年4月起任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
自本基金成立至2009年3月11日，由黄刚担任本基金的基金经理，自2009年3月12日至2009年3月31日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自2009年4月1日至2011年5月8日，由刘翔担任本基金的基金经理；自2011年5月9日至2011年5月30日由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自2011年5月31日至2011年7月14日由章赟担任本基金的基金经理；自2011年7月15日起至2012年11月4日由章赟和林海共同担任本基金的基金经理，2012年11月5日至2014年5月21日由章赟担任本基金的基金经理，2014年5月22日至2015年4月9日由沙骎担任本基金的基金经理，2015年4月10日至今由艾小军担任本基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员：
投资决策委员会成员组成如下：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部总监助理
张则斌：权益投资总监
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至2015年3月31日，中国银行已托管328只证券投资基金，其中境内基金303只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
序号
机构名称
机构信息
1
国泰基金管理有限公司上海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861
网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
联系人：李静姝
（二）其他销售机构
1、销售银行及券商
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
网址：www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：客户服务中心
传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
传真：0755-83195109
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客户服务热线：95528
8
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
网址：www.psbc.com
13
杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
传真：0571-85179591
网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
传真：0532-85709725
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
传真：0379-65920155
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：王璇宋永成
传真：0755-25188785
网址：www.4001961200.com
18
大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
19
哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
传真：0451-86779218
20
广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表：黄子励
联系人：戴一挥
网址：www.grcbank.com
21
东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表：何沛良
联系人：何茂才
网址：www.drcbank.com
22
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
23
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
24
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
25
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
26
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
27
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
28
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
29
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
30
中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
31
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
传真：010-85127917
网址：www.mszq.com
33
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
36
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
38
广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
39
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
41
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
网址：www.htzq.com.cn
43
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
44
国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
46
齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
47
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
传真：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：梁健伟
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
51
长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
52
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
传真021-68778117
网址：www.cnhbstock.com
53
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
传真：0591-87841150
网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
57
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
传真：010-88656290
网址：www.cindasc.com
58
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
传真：010-66553791
网址：www.e5618.com
59
华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
传真：0931-4890515
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com
62
德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
63
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
64
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军
联系人：李涛
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
65
方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭瑞军
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
66
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
68
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
传真：0451-82287211
网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
72
天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号
法定代表人：林小明
联系人：王斌
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：毛亚莉
传真：021-64713795
网址：www.stocke.com.cn
74
中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
75
新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
76
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
传真：023-63786212
77
国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
78
开源证券有限责任公司
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：王姣
网址：www.kysec.cn
79
华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：汪燕
传真：0551-65161600
网址：www.huaan.com
80
杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨
联系人：仇侃宁
传真：0571-87923214
网址：www.urcb.com
81
包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西
法定代表：刘芳
网址：www.bsb.com.cn
82
山东寿光农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军
联系人：周淑贞
传真：0536－5293756
83
晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表：上官永清
网址：www.jshbank.com
84
宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
网址：www.nbcb.com.cn
85
张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠
联系人：朱芳
传真：051256968259
86
浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
87
昆仑银行股份有限公司
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人：王国樑
联系人：张碧华
传真：010-89025421
网址：www.klb.cn
88
广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路713号
法定代表人：董建岳
传真：020-87310955
2、第三方销售机构
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
传真：021—58787698
网址：www.erichfund.com
深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
联系人：童彩平
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
传真：010-62020088-8802
网址：www.myfund.com
浙江同花顺基金销售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-86800423
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
传真：0571-26698533
网址：www.fund123.cn
江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕
联系人：袁丽萍
传真：0510-88555858
网址：www.jsjbl.com
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表：其实
联系人：朱钰
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表：李招弟
联系人：刘媛
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：盛大
联系人：叶志杰
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰
联系人：阮志凌
传真：010-82158830
网址：www.9ifund.com
浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801
法定代表：陆彬彬
联系人：鲁盛
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表：赵学军
联系人：张倩
传真：021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦
联系人：王巨明
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
一路财富（北京）信息科技有限公司
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
客户服务热线：400-001-1566
北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
客户服务热线：4000-466-788
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
二、注册登记机构
国泰基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
传真：021-31081800
三、出具法律意见书的律师事务所
上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系人：廖海
传真：021-51150398
经办律师：廖海、吕红
四、会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
联系人：魏佳亮
传真：021-61238800
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
第四节基金名称
国泰沪深300指数证券投资基金
第五节基金的类型
契约型开放式，股票型指数基金
第六节投资目标
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约束和数量化风险控制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，实现对沪深300指数的有效跟踪。
第七节投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。
本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
第八节投资理念
本基金采取被动式指数化投资管理方式，实现与市场的同步增长，获取中国经济增长的长期稳定回报。
第九节投资策略
本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
第十节业绩比较基准
业绩基准=90%×沪深300指数收益率+10%×银行同业存款收益率
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国A股市场指数，它是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况，其中包括的上市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用，能够作为指数基金的跟踪标的。
第十一节风险收益特征
本基金属于中高风险的证券投资基金品种。
第十二节基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2015年3月31日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
权益投资
4,387,398,411.19
90.88
其中：股票
固定收益投资
86,516,810.40
1.79
其中：债券
资产支持证券
-
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
337,880,073.77
7.00
其他各项资产
16,075,469.13
0.33
合计
4,827,870,764.49
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
B
采矿业
C
制造业
18,125,977.39
0.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
E
建筑业
27,650.00
0.00
F
批发和零售业
G
交通运输、仓储和邮政业
H
住宿和餐饮业
I
信息传输、软件和信息技术服务业
334,594.80
0.01
J
金融业
K
房地产业
L
租赁和商务服务业
M
科学研究和技术服务业
N
水利、环境和公共设施管理业
O
居民服务、修理和其他服务业
P
教育
Q
卫生和社会工作
R
文化、体育和娱乐业
S
综合
18,488,222.19
0.39
2、指数投资按行业分类的股票投资组合
12,163,815.95
0.26
192,037,994.12
4.07
1,477,983,928.29
31.30
148,192,178.11
3.14
208,842,608.11
4.42
113,988,341.91
2.41
114,075,686.53
2.42
205,978,263.84
4.36
1,521,519,681.13
32.22
184,287,220.87
3.90
64,628,572.54
1.37
48,037,883.29
1.02
4,208,969.25
0.09
59,818,666.04
1.27
13,146,379.02
0.28
4,368,910,189.00
92.51
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名指数投资明细和前五名积极投资明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)
601318
中国平安
2,332,458
182,491,513.92
3.86
600016
民生银行
12,298,294
119,293,451.80
2.53
600030
中信证券
3,579,043
117,464,191.26
2.49
600036
招商银行
7,459,337
116,141,877.09
2.46
601166
兴业银行
5,185,352
95,203,062.72
2.02
600837
海通证券
3,666,191
85,825,531.31
1.82
600000
浦发银行
5,043,650
79,639,233.50
1.69
000002
万科Ａ
4,365,779
60,335,065.78
1.28
601668
中国建筑
6,782,492
52,021,713.64
1.10
601601
中国太保
1,421,139
48,176,612.10
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
600584
长电科技
1,051,525
13,375,398.00
000786
北新建材
200,531
4,750,579.39
0.10
300431
暴风科技
20,205
603030
全筑股份
1,000
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种
国家债券
79,983,000.00
央行票据
金融债券
其中：政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债
6,533,810.40
0.14
其他
1.83
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
债券代码
债券名称
数量(张)
140011
14附息国债11
500,000
49,995,000.00
1.06
019407
14国债07
300,000
29,988,000.00
0.64
113008
电气转债
47,060
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中国平安”公告其子公司违规情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据2014年12月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布对该公司控股子公司平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》〔2014〕103号，决定对平安证券给予警告，没收海联讯保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2，867万元，并处以440万元罚款；同时对保荐人韩长风、霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。
本基金管理人此前投资中国平安股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就中国平安子公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为平安证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
名称
存出保证金
835,697.71
应收证券清算款
4,200,440.40
应收股利
应收利息
2,441,195.45
应收申购款
8,598,135.57
其他应收款
待摊费用
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
6、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
非公开发行
第十三节基金的业绩
基金业绩截止日为2014年12月31日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2007年11月11日至2007年12月31日
0.41%
0.09%
5.38%
1.75%
-4.97%
-1.66%
2008年度
-62.61%
2.78%
-61.64%
2.73%
-0.97%
0.05%
2009年度
89.60%
1.93%
84.85%
1.85%
4.75%
0.08%
2010年度
-11.67%
1.50%
-11.03%
1.43%
-0.64%
0.07%
2011年度
-23.57%
1.22%
-22.62%
1.17%
-0.95%
2012年度
7.92%
1.19%
7.04%
1.15%
0.88%
0.04%
2013年度
-5.81%
1.31%
-6.65%
1.25%
0.84%
0.06%
2014年度
46.05%
1.12%
45.82%
1.09%
0.23%
0.03%
2007年11月11日至2014年12月31日
-28.66%
1.67%
-25.04%
1.63%
-3.62%
第十四节基金的费用与税收
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（四）基金合同生效以后的信息披露费用；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（七）基金的资金汇划费用；
（八）基金的指数使用费；
（九）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（二）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（三）本条第一款第（三）至第（九）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前2日依照有关规定在指定媒体上公告。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十五节对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年12月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
5、更新了“第十节基金的投资”中基金投资组合报告，为本基金2015年1季度报告的内容；
6、更新了“第十一节基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
二○一五年六月二十四日
国泰基金管理有限公司调整
长期停牌股票估值方法的公告
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会[2008]38号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的“史丹利”（证券代码：002588）、“瑞和股份”（证券代码：002620）、“国金证券”（证券代码：600109）、“国机汽车”（证券代码：600335）、“翰宇药业”（证券代码：300199）、“暴风科技”（证券代码：300431）、“中国天楹”（证券代码：000035）、“新时达”（证券代码：002527）、“新开源”（证券代码：300109）和“云南铜业”（证券代码：000878）股票进行估值调整，自2015年6月19日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。