近年来，依法合规经营，切实防范化解合规风险，已经成为中国企业良性发展必须面对的课题。一方面，在参与国际交往和从事跨境商事活动过程中，合规风险有时足以重创一个企业，中国的中兴通讯公司、德国的西门子公司都有过比较惨痛的教训;另一方面，不管是国际还是国内，关于企业合规经营的法律、法规、政策、交易习惯乃至道德准则已经构建起一张日趋缜密的网络，企业活动都被越来越多地纳入其中。因此，合规对中国企业的生存和发展而言，比过去的任何历史时期都重要，甚至到了关乎企业安危的急迫境地。
《指引》分为十二章、二十三条，共万余字。从合规法律服务的基本定义出发，按照现有的合规法律服务一般规律，将合规法律服务分为七大类，将合规法律服务的业务流程分门别类地展现出来;《指引》还对律师从事合规法律服务的行为准则和潜在风险予以充分提示，起到了灯塔与航标的作用。
非常感谢江苏省律师协会合规业务委员会副主任王煜卓律师作为《指引》总撰稿负责人所付出的辛勤劳动，委员杨雅君、钱志明、张丽、汪世龙、孙慧律师，主任曹小寅律师、副主任张海燕律师、监事仲玥律师参与稿件审定和意见修改，特别感谢委员金螳螂集团法务总监王君英律师对我们工作的大力支持。
合规法律服务是律师行业的新兴业务，也是国家和社会主体的新需求。《指引》是江苏省律师协会合规业务委员会在探索这项业务的过程中水到渠成的阶段性成果。存在疏漏和缺点在所难免。我们将根据法律、法规、司法解释和政策，以及国际通行的合规理念，并结合律师实务经验和各方意见进行不断地修正和完善，与广大律师同仁们一起成长进步，努力推动这份《指引》真正成为律师从事合规法律服务业务的好帮手!
江苏省律师协会合规业务委员会
2021年10月
江苏省律师协会律师从事合规法律服务业务指引
目录
第一章总则
第二章合规法律服务的类型和方式
第三章合规管理体系建设业务办理流程
第四章合规调查服务业务办理流程
第五章合规监管应对业务办理流程
第六章合规评价业务办理流程
第七章合规培训业务办理流程
第八章商业合作伙伴合规管理业务办理流程
第九章合规顾问业务办理流程
第十章律师合规业务中的职责和义务
第十一章律师合规业务中的风险防范
第十二章附则
第一条制定目的
第二条合规法律服务
合规法律服务是指，律师通过研判企业的商业行为，在掌握国内外有关法律法规、国际组织规则、监管规定、企业所在行业和业务领域的合规要求、商业惯例和道德规范，企业依法制定的章程及规章制度等的基础上，出于帮助企业预防、识别、评估、报告和应对合规风险的目的，提供的咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。
第三条词语释义
1.合规：指企业及员工的经营管理和从业行为符合有关法律法规、国际组织规则、监管规定、行业准则、商业惯例和道德规范，以及企业依法制定的章程及规章制度等要求。
在全球化语境下，法律和行政法规不仅指中国的法律和行政法规，还包括国际组织规则、公司经营行为涉及国家的法律和行政类法规等。社会公德和商业道德，是指在全球范围内普遍通行的社会公德和商业道德;这一类道德标准，集中体现为国际组织对于公司道德标准的指引性文件。例如经济和合作发展组织(OECD)颁布的《内部控制、道德和合规的良好做法指引》。
合规，要求公司在践行上述规定时，体现主动性。也因此，要求公司将合规做到全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。
3.合规管理：指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
4.合规管理体系：指根据结合公司实际情况建立的一套以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理体系。
由国际标准化组织制定的《合规管理体系要求及使用指南》【Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse(ISO/FDIS37301)】是律师为企业建设合规管理体系的重要参考文件。
5.合规监管应对：指公司或者公司人员出现违规行为，已经或者可能受到境内外行政机关、司法部门、国际组织的监管时，公司委托律师开展的应对法律服务，以达到平稳处理，控制风险的目的。
7.合规评价：指律师对企业的合规状况进行合规性评价的服务。