2019年11月基金从业考试11月23日-11月24日举行，题目每科100题，每题1分，包括普通单选题和组合单选题。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
参考答案：D
2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（）
Ⅰ、保护资产的安全完整
Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求
Ⅲ、提高经营管理效率
Ⅳ、防止舞弊和控制风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）
Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格
Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍
Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
4、关于基金托管人，下列说法错误的是（）
Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离
Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产
Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、基金管理人合规管理的基本原则包括（）
Ⅰ、客观性原则
Ⅱ、独立性原则
Ⅲ、公正性原则
Ⅳ、专业性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制
B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象
C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易
7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。
Ⅰ、姓名
Ⅱ、从业资质证明
Ⅲ、从业资质证明编号
Ⅳ、所在营业网点
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8、在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的是（）
Ⅰ、货币市场基金、混合基金、
Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金
Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金
Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
9、契约型私募基金合同必备条款不包括（）
A.私募基金的费用和税收
B.入股、退股和转让
C.私募基金的募集
D.私算基金的财产
10、关于ETF上市交易价格的涨幅限制，以下表述正确的是
A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B.自上市首日起实行瘴跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制
D.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
11、中国证券投资基金业协会章程由（）制定。
A.中国证券投资基金业协会会员代表大会
B.中国证券投资基金业协会理事会
C.中国证券投资基金业协会会员大会
D.中国证监会
12、关于基金管理人的内部控制，正确的是
Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度
Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略
Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
13、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（）中查询。
A.基金年度报告
B.基金合同
C.基金季度报告
D.更新的招募说明书
14、某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是（）
Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗
Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户
Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（）
Ⅰ、中国银行间市场
Ⅱ、期货交易所
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、金融期货交易所
C.Ⅳ
D.Ⅲ
16、关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（）
A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管
C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性
D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……
17、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。
A.第三方支付公司
B.中国人民银行清算总中心
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金托管银行
18、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（）。
A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核
B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核
C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核
D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核
19、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是
Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次基金份额净值和份额累计净值
Ⅱ、开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值
Ⅲ、基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露
Ⅳ、QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价
20、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。
Ⅰ、中国证监会发布的法规
Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、诚实、守信的职业道德
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有（）。
Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构
Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配
Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用
Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排
22、基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况
C.Ⅱ、Ⅲ
23、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是（）
A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则
B.公平对待股东原则
C.长效激励约束原则
D.经营运作公开、透明原则
24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。
A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别
25、关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是（）
Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式
Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者
Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场
Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构
A.Ⅰ、Ⅳ
26、关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是（）
A.法律由假定、处理和制裁构成。而职业道德没有明确的制裁措施或行为
B.职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断
C.法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还……动机
D.法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有
27、关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（）。
A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机
C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例
D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金
28、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法……的是（）
A.宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书
B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
29、关于基金认购的概念，以下表述正确的是（）。
A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额
30、某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是
A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人
B.基金份额总额达到核准规禊的70%且份额持有人人数150人
C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人
D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数……人
31、下列金融机构中可以申请基金销售资格的是（）。
Ⅰ、期货公司
Ⅱ、证券投资咨询机构
Ⅲ、财务公司
Ⅳ、保险代理公司
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。
A.被调查方提供的非公开信息
B.监管机构提供的信息
C.被调查方公开披露的信息
D.第三方独立机构提供的信息
33、关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是（）
A.可以采职未知价法
B.采取金额赎回的方式
C.T日的赎回申请通常在T+1日确认
D.采取份额赎回的方式
阅读材料，完成34-36题：
34.该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范？
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上
35.该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（）。
A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
36.基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（）
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.T+1日，T+2日
B.T+1日，T+3日
C.T+2日，T+3日
D.T+1日，T+1日
38、张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：
Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为
Ⅱ.我不是合规人员，没有主动跟踪法律法规修订的义务
据基金从业人员职业道德的基本要求。以下判断正确的是()
A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确
B.Ⅰ和Ⅱ都不正确
C.Ⅰ和Ⅱ都正确
D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确
39、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。
A.上市开放式基金（LOF）
B.分级基金母份额
C.封闭式基金
D.交易型开放式指数基金（ETF）
40、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是（）
A.每个会计年度结束后1个月之内
B.每个会计年度结束后4个月之内
C.每个会计年度结束后6个月之内
D.每个会计年度结束后2个月之内
41、关于基金管理公司下设的个专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）
A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
B.估值委员会可通过临时会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于……
42、关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（）。
A.属于对投资者的诱骗
B.属于不正当竞争行为
C.属于信息披露中的违规行为
D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
43、非公开募集基金财产的投资范围包括（）。
Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ、股指期货
Ⅲ、港股通股票
D.Ⅰ、Ⅲ
44、下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（）。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
45、某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违……地证监局检查，以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是
A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计
B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限
C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭
D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗
46、关于基金招募说明书，以下表述错误的是()。
Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次
Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容
Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容
Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制
47、有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（）。
A.基金托管人
B.代表基金份额5%以上的持有人
C.基金管理人
D.基金投资者
48、对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是（）。
A.职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务
B.职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系
C.社会分工出现相对固定的职业共同体之前产生了职业道德
D.职业实操是职业道德产生的基础
49、基金管理公司员工的以下行为中，违反职业道德“诚实守信”基本原则的是（）
Ⅱ、基金公司市场人员宣传基金过往投资业绩时，自行制作宣传材料，介绍其年化收益率、换手率……
Ⅲ、基金经理在外出调研时，某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例，基金经理利用了此……
Ⅳ、基金公司销售人员推介混合型基金产品时，根据其投资策略，测重讲述股票投资理念、也承认存在风险
50、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下行为不合规的是（）。
A.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
B.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
C.未对所推介基金的未来业绩作出预测
D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩的未来表现
51.以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（）。
Ⅰ、注册
Ⅱ、发售
Ⅲ、登记
Ⅳ、基金合同生效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
52.某货币市场基金T日规模20亿元，下列情形中，T+1日触发赎回的是（）
A、T+1日接受申购0.1亿元，赎回1.2亿元，基金转换转出0.5亿元，转入0.3亿元
B、T+1日接受申购0.3亿元，赎回1.3亿元，基金转换转出1亿元，转入0.3亿元
C、T+1日接受申购0.5亿元，赎回1.5亿元，基金转换转出1.5亿元，转入0.2亿元
D、T+1日接受申购1亿元，赎回3亿元，基金……
53.当负偏离高度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对投资组合的账面价值进行调整，应当……式是（）
A、收益法估值
B、成本估值
C、公允价值估值
D、市值法估值
Ⅰ、A基金资产净值、份额净值
Ⅱ、甲基金管理有限公司定期报告
Ⅲ、A基金定期报告
Ⅳ、A基金申购赎回价格
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55.对于一般开放式混合基金A类基金份额（不收取销售服务费），以下赎回费率设置合规的是（）
56.以下情况中，不属于基金销售行为的是（）
A、基金公司为机构客户办理直销业务
B、商业银行为个人客户办理基金认购业务
C、证券公司为客户办理ETF基金二级市场交易业务
D、互联网平台开展货币市场基本代销……
57.当开放式基金发生巨额赎回且部分延期赎回时，（）应立即向中国证监会备案，并在3个工作日…信息披露媒体公告…
A、基金发起人
B、基金管理人
C、投资者
D、基金托管人
58.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（）。
Ⅰ、投资目的
Ⅱ、投资期限
Ⅲ、投资经验
Ⅳ、财务状况
V、长短期风险承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
Ⅱ、投资者人数不足50名
Ⅲ、单个投资者认购金额少于100万元
Ⅳ、约定每年的收益率不低于同期银行存款利率
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60.关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（）
A、管理层对风险管理的有效性承担最终责任
B、风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
C、督察长对风险管理的有效性承担最终责任
D、董事会对风险管理的有效性承担最终责任
61.某私慕基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（）
Ⅰ、在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息
Ⅱ、派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单
Ⅲ、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
Ⅳ、在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
62.根据《证券投资基金法〉的规定，关于基金合同可以约定的、对基金债务承担无线连带责任的…人，以下说法正确的是（）
A、公募基金、私募基金的基金合同均可约定该项责任承担安排
B、承担无限连带责任的基金份额持有人应当负责投资管理活动
C、基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无…
D、承担无限连带责任的基金份额持有人应当是…
63.对ETF特有的证券申购、赎回机制，以及一二级市场并存的交易制度安排，交易所的业务规则规定…露事项，以下表述错误的是（）
A、申购、赎回清单通过基金公司官方网站及证券交易所指定渠道予以公告
B、对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
C、在每日收市后披露当日的申购、赎回清单
64.关于投资者权益保护的手段，以下描述错误的是（）
A、基金公司要健全投资者适当性制度
B、基金公司要加强公司治理
C、基金公司对投资者亏损进行一定补偿
D、基金公司要开展良好的投资者教育
65.根据中国证监会对基金的分类标准，某公募基金的基金合同中约定“本基金0-20%的资产投资于固定…”该基金的类别是（）
A、混合基金
B、股票基金
C、债券基金
D、无法判断，需结合其他资产比例判断
66.根据《证券法》(201Ⅳ年修订)的规定，中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为……被调查当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长…
A、7，7
B、60，60
C、30，30
D、15，15
67.下列做法中符合基金客户利益的是（）
A、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济…
B、基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股
C、基金经理根据公司投决会决议，操控自己管理的…
D、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品……
68.关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）
A、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
B、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
C、应当强调基金监管法规是规制不当市场行为的最……
D、应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价……
69.以下关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）
Ⅰ、基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
70.…基金职业道德规范中保守秘密的含义，以下说法错误的是（）
A、保守秘密是指基金从业人员不应泄漏或者披露客户的信息，处罚客户或潜在客户允许…
B、保守秘密是指基金从业人员不应泄漏或者披露客户的信息，除非改信息属于法律……
C、保守秘密是指基金从业人员不应泄漏或披露……且依法应当披露
D、保守秘密仅对涉及销售的基金从业人员有约束效力
71.…基金管理人内部控制机构设置，以下表述错误的是（）
A、内部控制机制要兼顾企业的商业利润
B、基金管理人所有员工都应该重视内部控制
C、基金管理人应建立专职的内部控制机构
D、基金管理人从组织上强化内部控制
72.…上市公司董事长王某因严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施，中国证监会在证券期…息公开查询平台对其进行专项公示，该专项公示期（），自（）起算。
A、1年，处罚之日
B、2年，处罚之日
C、3年，公示之日
D、1年，公示之日
73.基金公司股东享有的权利不包括（）
A、收益分配权
B、监督权
C、表决权
D、公司日常事务决策权
74.关于基金普通投资者的特别保护，以下表述错误的是（）
A、当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，按谁主张谁举证的原则办理
B、销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别多注意义务
C、销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通……
D、……信息告知、风险警示、适当性匹配等方面…
75.在以下投资者中，在资产水平方面符合私募基金的合格投资者要求的是（）
Ⅰ、国有单位，最近会计核算净资产为3000万元
Ⅱ、私营位，最近会计核算净资产为800万元
Ⅲ、某个人，最近三年总收入为100万元，拥有银行存款50万元
Ⅳ、某个人，最近三年总收入为30万元，拥有银行存款400万元
A、Ⅰ、Ⅲ
76.……基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法错误的是（）
A、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
B、依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品…
C、商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为……
77.以下金融工具反映信托关系的包括（）
Ⅰ、信托
Ⅱ、基金
Ⅲ、股票
Ⅳ、债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
78.在从事货币市场基金销售时，按照有关法律法规可以制作宣传推介材料的主体包括（）
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金销售机构
Ⅲ、基金销售人员
A、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
79.向不特定投资者公开发行收益凭证进行资金募集的基金是指（）
A、公募基金
B、存单
C、信托
D、私募基金
80.关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（）
A、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和……达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
B、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D、净资产和风险控制指标符合有关规定
81.证券经营机构在开展投资者教育主题活动时，可以选择的内容是（）
Ⅰ、在报刊上开通专栏连载基金市场基本情况
Ⅱ、举办投资者权益保护专题讨论会
Ⅲ、通过媒体宣传资产配置理念
Ⅳ、邀请投资专家举办投资策略会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82.关于基金与银行储蓄存款的特点，以下表述正确的是（）
A、银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种债券凭证
B、银行储蓄存款利率相对固定，投资者本金损失的可能性也很小
C、基金管理人需要向投资者，银行需向存款人定期披露资金的…
D、基金管理人受托管理投资者的资金，需承担投资损失的…
83.关于基金会计系统控制，以下表述错误的是（）
A、需要相互监督的岗位，不得由一人独自操作全过程
B、建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中额事后监……
C、基金会计核算主体为证券投资基金
D、为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有待定…
84.基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建…
A、投资业绩评价制度
B、投资风险评估与管理制度
C、业务交流制度
D、实质性审查制度
85.在以下各项中，属于公募基金发售前所必需的公开披露的文件包括（）
Ⅰ、基金获准注册批文
Ⅱ、基金托管协议
Ⅲ、基金招募说明书
Ⅳ、基金管理人上年度年报摘要
D、Ⅱ、Ⅲ
86.针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核…基金公司风险管理的（）原则。
A、定性和定量相结合
B、最高性
C、独立性
D、全面性
87.关于基金销售机构所使用的的基金产品风险评价方法及其说明、基金评价结果的描述，以下表述正确的是（）
Ⅰ、基金销售机构所使用的的基金产品风险评价方法及说明，应当同适当途径向基金投资人公开
Ⅱ、基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
Ⅲ、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监管机构备案
Ⅳ、基金产品风险评价的结果应当定时更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
A、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88-90.投资者张某有1000万元基金用以投资，某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了4只基金：基金一是公募…；基金二是公募股票基金；基金三是私募股权基金；基金四是私募艺术品基金。
投资者张某是该基金销售机构所认定的合格投资者，风险承受能力为CS，上述基金中，可以…（）
A、基金一、基金二
B、基金二、基金四
C、基金一、基金二、基金三、基金四
D、基金三、基金四
张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券基金的是（）
B、基金一、基金二、基金四
C、基金一、基金三、基金四
D、基金一、基金二、基金三
张某最终决定投资101万元申购基金，基金…张某申购可得到的基金份额为（）
A、100万份
B、102.01万份
C、99.99万份
D、101万份
91.以下属于货币市场基金投资范围的是（）
Ⅰ、期限在1年以内的银行存款
Ⅱ、期限在1年以内的同业存单
Ⅲ、期限在1年以内的可转换债券
Ⅳ、期限在1年以内的债券回购
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
92.以下事项中，与风险识别和评估无关的是（）
A、督察长向董事会下设的风险管理委员会汇报公司年度风险管理情况
B、信用分析师收集债券发行人的负面…信息并进行分析
C、风险管理岗通过压力测试，测算在不同…
D、针对公司拟开展的互联网新业务…
93.关于公幕基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）
A、中期报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C、中期报告需披露近3年每年的基金收益分…
D、中期报告不要求进行审计
94.关于基金销售适用性，以下表述错误的是
A、基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资风险承受…
C、若投资人申购…
D、基金投资人应…
95.不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金为（）
A、ETF
B、LOF
C、分级基金
D、社保基金
96.投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转…
A、场内到场外
B、场外到场内
C、场内到场内
D、场外到场外
97.某基金管理人拟成立有限合伙形式的私募基金投资于未上市公司股权，关于该基金的托管，以下……（）
A、基金管理人可以在有限合伙协议中未明确约定该基金是否进行托管时…
B、由于该基金投资于未上市公司…
C、无托管时，……
D、由于该基金……
98.下列属于私募基金的合格投资者是（）
Ⅰ、具备相应风险识别能力和风险承担能力，固定资产不低于1000万元的自然人
Ⅱ、已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为300万元
Ⅲ、具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私莫基金金额100万元，并拥有股票…
的自然人
Ⅳ、投资于自己所管理的私募基金的基金管理人
99.关于规定基金信息披露禁止性行为的作用，以下说法错误的是（）
A、有利于防止信息误导投资者造成投资损失
B、有利于维护证券市场的正常秩序
C、有利于投资人获取……
D、有利于保护……
100.以下哪项表述不属于基金管理公司内部控制应当遵循的基本原则（）
A、健全性原则，内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员……监督、反馈等各个环节
B、独立性原则，公司各机构、部门和职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资……应当分离
C、相互制约原则，公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
D、成本最小化原则，公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，以实现…