凡是政府投资和使用国有资金、利用国际组织或者国外贷款建设的工程建设招标投标、政府采购、国有产权交易、排污权交易、国有土地使用权和矿业权出让等项目都是公共资源交易的范畴,总体上分31个业务类型和上百个业务类别。
3.公共资源交易电子文件数量巨大
据全国公共资源交易平台统计,截至2021年3月26日,2021年全国公共资源总交易量为242630宗,其中政府采购81109宗、工程建设55499宗、土地使用权74849宗、矿业权129宗、国有产权10898宗、碳排放权121宗、排污权65宗、林权85宗、其他19875宗。据项目研究试点单位石家庄市公共资源交易中心统计,该中心2020年全程电子化成交项目3666宗,成交金额629.75亿元。可以预见,全国每个工作日上万宗交易项目,必将形成海量的电子文件需要归档管理。例如,首都某个建筑工程发包承包交易中心,每个工作日交易项目产生电子文件约80GB;一个特大的建设工程项目有数百家投标人参与,形成了大量的电子文件。同时,公共资源交易的监控录像资料归档管理存储量更大、个性化更强。
主要研究内容和解决的关键问题
1.加强公共资源交易电子档案证据价值保障体系建设
如图1所示,立档单位需要针对不同类别项目,设计不同的电子文件形成流程,编制电子文件归档管理技术标准与业务规范,确定可追溯到参与方岗位、人员和业务行为的责任制度,指出技术标准与业务规范固化为系统功能的路径,并明确各项管理措施和技术手段的逻辑关系,使之形成完整的公共资源交易电子档案证据价值保障体系。
2.强化业务技术数据融合的深度
如图2所示,细化电子文件形成过程中的技术与业务管理颗粒度,为交易平台开发或改造提供可操作的规则;细化电子文件归档过程中的技术与业务管理颗粒度,为电子档案管理系统开发或改造提供可操作的规则;细化管理颗粒度的最终效果体现在电子文件数据方便快捷、安全可控地转化为电子档案数据。
3.明确电子文件归档功能开发的个性化需求
该项目按照细化管理颗粒度的设计,针对立档单位政府采购、工程建设等6大类交易平台电子文件归档的个性化需求,逐一制定电子文件归档范围和保管期限表,以保证归档电子文件的齐全完整;逐一编制项目级、文件级归档元数据表,特别是明确机构人员和业务行为元数据与电子文件的一一对应关系,以保证行使权力与承担责任的统一;科学设置档案分类方案和档号命名规则,为归档信息包和电子档案信息包结构设计及电子档案的科学管理提供依据;逐一提出交易平台归档接口和推送数据要求,以保证归档数据可信传递;并设置归档电子文件真实性、完整性、可用性和安全性(以下简称“四性”)检测内容,以保障电子档案的证据价值。
4.制定电子文件归档和电子档案管理制度
该项目以《电子文件归档与电子档案管理规范》(GB/T18894—2016)为依据,起草了《河北省公共资源交易电子档案管理规范》(报批稿),并由河北省质量技术监督局发布;起草了《河北省公共资源交易电子文件归档与电子档案管理暂行办法(试行)》《河北省公共资源交易归档文件整理规则(试行)》,并由河北省政务服务管理办公室、河北省档案局联合发文。同时,还制定了十多个相互配套的电子档案管理制度,形成了完整的公共资源交易电子档案管理制度体系。
5.开发公共资源交易电子档案管理系统
该项目在已有的交易平台和通用的电子档案管理系统内,满足了系统功能扩展设计的要求,通过交易平台和电子档案管理系统的无缝对接,研发了电子文件形成、归档和电子档案管理“三合一”的全程管理系统,为归档电子文件全生命周期的闭环管理提供技术支持。
第一,增加了交易平台归档推送功能。满足交易平台与电子档案管理系统接口及数据推送要求,系统综合应用CA证书、电子印章、电子签名、数字摘要、版式文档和打包封装等防伪、防篡改技术,将归档电子文件和元数据安全、完整地推送至电子档案管理系统的电子文件预归档库,以保证归档电子文件和元数据不被篡改、责任可究。
实践与创新
2018年石家庄市公共资源交易中心建成了统一的公共资源交易平台,2020年6月完成了交易平台与电子档案管理系统的无缝对接,同年7月开展了电子文件归档单套管理的实践,建立了公共资源交易电子档案和监控录像档案数据库,达到了提升工作效率,降低保管成本,提高管理效益的目的。其主要实践经验总结如下:
1.交易项目电子档案保管期限的划分
公共资源交易电子档案保管期限为永久、30年、5年。按照保管期限从长的原则,该项目把同一项目全部归档电子文件划为相同的保管期限,避免了一个项目仅几件电子档案因保管期限不同给备份、销毁带来不便。
2.交易项目电子文件归档整理的方法
3.交易项目归档电子文件元数据的层级
交易项目归档电子文件有项目级和文件级元数据之分,该项目把分级的元数据表嵌入电子档案管理系统,实现了项目归档电子文件与其不同级的元数据安全传递、完整归档和分层呈现。
4.交易项目监控录像资料的归档管理
现场交易活动全过程的监控录像作为交易项目资料的一部分需要归档保存。鉴于交易项目监控录像为独立系统,且监控录像资料占据存储空间过大,该项目采用了录像档案数据离线、目录在线管理的模式。采用交易平台直接向电子档案管理系统自动推送项目元数据的方法,通过设置录像档案目录数据库,建立了交易项目电子档案与监控录像档案的关联关系,方便了同一项目两个门类档案的成套利用。同时,离线保存交易监控录像档案磁(光)盘。
5.建立多类别的公共资源交易电子档案数据库
石家庄市公共资源交易中心利用电子档案管理系统,开展了政府采购、工程建设、土地矿产、产权交易、排污权交易、医疗设备采购6大类项目电子文件在线归档,实现了归档自动化、保管电子化和利用网络化,真正打通了全流程电子化“最后一公里”,创造了公共资源交易电子文件归档单套管理的新模式。
6.档案电子化管理效益分析
7.项目研究的创新点
第一,该项目立足于河北省公共资源交易业务工作实践,形成了河北省公共资源交易电子文件归档和电子档案管理标准规范体系。
第二,该项目基于云平台所建成的电子档案管理系统,促进了电子文件归档管理业务、技术和数据的深度融合,为归档电子文件全生命周期的闭环管理提供了技术支撑。
第三,该项目打通了公共资源交易全流程电子化的“最后一公里”,创造了公共资源交易电子文件归档单套管理模式,使电子档案与传统载体档案具有同等效力,可以以电子形式作为凭证使用。
启示
档案电子化是公共资源交易全流程电子化的“最后一公里”,没有档案电子化就不是完整的全流程电子化。
1.深刻理解电子文件存档与归档的根本意义
2.改变不合规的电子文件存档与纸质文件归档的做法
现阶段,我国公共资源交易活动多数是电子文件与纸质文件并行的模式,一般通行的管理方式为:同一个项目线上形成的电子文件部分在交易平台只存档不归档即入库;线下形成的纸质文件部分只归集不整理即入库。但实际上,这种管理方式不符合国家电子档案和纸质档案管理规定的要求。该项目实践经验告诉我们,实现完整的公共资源交易全程电子化,是改变不合规做法、加快公共资源交易体制改革的有效途径。
特别值得注意的一种倾向是:有些地方已实现公共资源交易全程电子化,但电子文件在交易平台只存档不归档,依靠交易平台全部电子数据的备份,采用仅以电子形式保存交易文件的管理方式。这种做法既不合规,又存在交易平台系统绑定电子数据、元数据可更改等安全风险,亟待改变。
3.电子文件归档单套管理的效益明显
该项目实践经验证明,虽然电子文件归档单套管理需要增加投入,但与取得的管理效益相比,可以说事半功倍。充分发挥电子档案数据不可逆、责任可追究、保存空间小和利用效率高的整体优势,电子文件归档单套管理的前景广阔。
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