关键定量绩效表报告标准索引表释义报告编制说明
完善公司治理，夯实企业发展基石
优化公司治理保障合规经营加强风险管理恪守商业道德
坚持客户至上，提供优质金融服务
保障客户权益优化客户服务聚力金融科技
目录
专题一服务国家战略，共谱高质量发展新篇章
专题二
植根ESG理念，践行可持续金融
重视人才发展，打造多元包容职场
彰显金融担当，积极践行社会责任
维护员工权益促进人才成长打造活力职场
应对气候变化坚持绿色运营践行公益之心
2022年是“十四五”规划承上启下之年。中信建投证券深入学习贯彻党的二十大精神，秉承“汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”的公司使命，聚焦“客户服务体系建设”“落实均衡发展战略”和“数字化转型”三大任务，坚持把高质量发展作为首要任务，持续提升公司环境、社会及治理表现，积极创造长期可持续性价值。
董事会ESG治理角色
ESG管理方针及策略
2022年，公司长期精耕ESG理念的工作获得权威机构高度认可，MSCIESG评级连续两年获得BBB级，处于同业公司前列；2022年标普CSA问卷得分处于中资券商领先水平。
展望未来，公司将继续优化ESG管理体系和运作机制，将ESG因素全面纳入公司治理、风险管理和业务战略，完整、准确、全面贯彻新发展理念，有效识别及应对ESG风险和机遇，向着ESG领先金融企业目标持续迈进，实现公司高质量可持续发展。
ESG目标、指标与检讨进度
中信建投证券股份有限公司走进中信建投证券
中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司，均为拥有雄厚资本实力、丰富资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。公司于2016年12月9日在香港联合交易所上市（股票代码：
6066.HK），于2018年6月20日在上海证券交易所主板上市（股票代码：601066.SH）。
公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，是中国证监会6家并表监管试点券商之一。
公司概况
公司2022年度基本情况
公司名称中信建投证券股份有限公司英文名称
ChinaSecuritiesCo.,Ltd.CSCFinancialCo.,Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务）
总部地址北京市东城区朝内大街188号
主营业务范围
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品；上市证券做市交易业务。资产总额5,099.55亿元营业收入275.65亿元控股子公司
中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司境内分支机构
在全国30个省、自治区和直辖市设立了40家分公司，273家证券营业部，28家期货分支机构，形成覆盖全国的经营网络体系
全国经营网络体系
机构业务部经管委个人金融部债券承销部运营部
托管部经管委财富管理部并购部质控部
研究发展部经管委金融产品及创新业务部结构化融资部战略客户开发协同部
经管委综合管理部债务资本市场部各区域部
国际业务部经管委运营管理部股权资本市场部各行业组
经管委党委办公室上海自贸试验区分公司成长企业融资部
经管委纪委办公室
组织架构
股东大会
董事会发展战略委员会风险管理委员会
审计委员会薪酬与提名委员会
执行委员会投资银行业务管理委员会经纪业务管理委员会机构业务委员会
公司办公室中信建投期货有限公司资产管理部
风险管理部
党委办公室中信建投资本管理有限公司固定收益部
法律合规部
纪委办公室/巡察办公室中信建投(国际)金融控股有限公司交易部
内核部
计划财务部中信建投投资有限公司证券金融部
综合管理部工会办公室
党委组织部/人力资源部中信建投基金管理有限公司衍生品交易部
数据管理部
信息技术部库务部运营管理部
监事会
稽核审计部
ESG战略与管理中信建投证券股份有限公司
中信建投证券企业文化
有作为才能有地位核心价值观
汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会公司使命
诚信、专注、成长、共赢企业精神
以人为本、以邻为师、以史为鉴经营哲学
利他共赢，益他共荣经营理念
坚持正确而清晰的战略方向；坚持发展速度与质量的平衡；
坚持把风险管理放在重要位置；坚持先人后事和五湖四海的用人理念；
坚持走健康发展之路
经营方针
致力于成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行公司愿景
ESG战略与愿景
中信建投证券ESG战略与愿景
助力绿色低碳转型构建可持续金融体系创新碳金融产品服务支持绿色产业发展降低运营环境足迹传播环保公益理念
共建繁荣美好家园
支持国家战略实施服务实体经济发展增进社会民生福祉携手人才共同成长优化客户服务体系奉献社会公益事业
提高公司治理水平推动诚信合规经营科技赋能数字转型提升风险管理效能完善公司文化建设
ESG治理架构
有效的ESG管理离不开高层的重视和全员的参与。中信建投证券将ESG理念全面融入公司的经营管理，建立自上而下的ESG治理架构。
公司治理
审议修订《信息披露事务管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》《董事、监事及高级管理人员持有及变动本公司股份管理办法》《关联交易管理制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》《投资者关系管理办法》
信息披露
审议《2021年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》，涵盖应对气候变化、可持续金融、负责任投资等多项议题内容
全面风险管理
审议《全面风险管理办法》《2021年度风险报告》《2022年风险管理政策》等议案，监督风险管理机制建设、实施及运作
合规经营
审议《2021年度合规报告》《反洗钱专项工作报告》《合规负责人2021年度考核》《反洗钱和反恐怖融资内部控制办法》《洗钱和恐怖融资风险自评估报告》
社区公益
审议《对外捐赠管理办法》《关于公司2022年对外捐赠总额的议案》
决策监督层董事会监事会管理层执行委员会ESG委员会
（由董事长担任主任委员，总经理担任副主任委员，各职能部门负责人担任常任委员）
执行层
ESG工作组（各部门、分支机构及子公司具备ESG专业水平和业务能力的骨干人员）
中信建投证券ESG管理架构
参与公司ESG重大事项的审议和决策；全面监督ESG事宜，定期检查和审核议题执行情况。
识别ESG风险及机遇；审议ESG管理政策及工作计划；监督公司ESG事务执行情况；为董事会和监事会提供ESG管理建议。
股东和投资者
沟通与回应
政府及监管机构公司治理合规经营全面风险管理商业道德与防范金融犯罪服务实体经济
全面风险管理合规经营服务实体经济商业道德与防范金融犯罪行业文化建设乡村振兴普惠金融应对气候变化
优化客户服务负责任营销信息安全与隐私保护负责任投资普惠金融投资者教育与保护
人力资本发展员工权益及福利职场多元化与包容性
合规经营供应商管理
乡村振兴社区公益绿色运营应对气候变化负责任投资
参与政府考察调研活动重大会议政策咨询公文往来事件汇报
战略合作谈判供应商考察制定采购管理办法日常沟通招投标活动
社区活动志愿者活动乡村振兴、环保等公
益项目调研及实施推广无纸化运营绿色建筑发展绿色金融
客户员工供应商和合作伙伴社区和环境公司治理合规经营全面风险管理商业道德与防范金融犯罪服务实体经济
社区活动志愿者活动乡村振兴、环保等公益项目调研及实施推广无纸化运营绿色建筑发展绿色金融
实质性议题分析流程
识别
评估
排序
报告
通过解读2022年宏观政策、监管要求与行业热点、对标交易所要求及国际GRI标准，
通过与内外部专家沟通，结合国际国内权威ESG评级机构及其他重要信息使用者的关
根据议题排序结果构建实质性议题矩阵，经由公司董事会审核确认，并就2022年度高
实质性议题在报告中进行重点披露。
中信建投证券2022年实质性议题的主要变动
中信建投证券2022年实质性议题矩阵图
对中信建投证券的重要性
2021年实质性议题2022年实质性议题变动情况变动原因
服务国家战略发展服务实体经济
优化表述
可持续金融负责任投资
延展升级
全面风险管理ESG风险管理
应对气候变化乡村振兴与社区公益投资者教育与保护促进普惠金融供应链管理绿色运营
人力资本发展优化客户服务金融科技就能全面风险管理合规经营
服务实体经济可持续金融ESG风险管理信息安全与隐私保护
负责任投资商业道德与防
范金融犯罪公司治理
较高实质性议题
较低实质性议题
高实质性议题
2022年中信建投证券履责亮点回顾中信建投证券股份有限公司
2022年中信建投证券履责亮点回顾责任亮点
经济绩效
社会绩效
275.65
2,501
3.10
亿元
只
元营业收入
只股权融资项目数量
1,333.88
亿元股权融资项目主承销金额
债券主承销数量
13,067.62
亿元债券主承销金额
75.07
亿元归属于母公司股东的净利润
每股社会贡献值
2,498.77
万元公益性支出总额
只乡村振兴及扶贫债主承销数量
17.65
亿元乡村振兴及扶贫债主承销规模
环境绩效
0.04678.980.14
1,714.31
0.33
吨二氧化碳当量/平方米千瓦时/平方米立方米/平方米
吨/平方米单位面积温室气体排放量单位面积耗电量单位面积天然气消耗量
只绿色债券主承销数量
414.84
亿元绿色债券承销规模
承销绿色债券的融资总规模
2466只亿元碳中和债券主承销数量碳中和债券承销规模
单位面积耗水量
SDGs行动
主要方面SDGs目标对应行动
环境
融的影响。践行可持续金融模式，将环境因素纳入风险分析、尽职调查、
分类统计与沟通参与等环节，为节能环保、清洁生产、清洁能源、
资支持。
社会
为员工提供健康安全的工作环境，积极落实平等就业，推进
和谐多元的职场文化建设。持续加大对市政公共服务、医疗健康、文化教育、农业与食品、
乡村振兴与帮扶等社会民生事业的支持力度，以负责任的融
资行为助力提升社会福祉。积极贯彻落实国家乡村振兴战略，持续推进金融帮扶、产业
帮扶、智力帮扶，助力乡村振兴方面深入开展工作。积极参与社会公益捐赠及志愿活动。
治理
将ESG理念全面融入公司的经营管理，建立自上而下的ESG
治理架构。加强反腐败与廉洁从业管理和教育，引导员工恪守商业道德
操守，践行规范运营。完善合规风控管理体系，优化合规风控人员管理机制，强化
内部控制队伍建设。推进数字化平台体系建设，提供创新金融产品和高质量金融
服务。
2022年度社会责任与ESG领域奖项及评级认可
单位奖项/评级认可
公司MSCIESG评级连续两年获得BBB级，处于中资券商先进水平标普CSA问卷公司标普CSA问卷得分44分，处于中资券商领先水平中国证监会2021-2022年度优秀投资者教育基地标准普尔BBB+级，为目前国内券商最高评级，评级展望稳定穆迪Baa1级，评级展望稳定惠誉BBB+级，评级展望稳定中国上市公司协会2022年上市公司董办最佳实践奖中国上市公司协会2022年上市公司监事会卓有成效奖中国互联网金融协会移动金融App创新实践典型案例中国通信学会2022年度“科创中国”金融科技与数字化转型创新成果《中国证券报》
2022中国证券业证券公司社会责任金牛奖2022中国证券业证券公司服务科创企业上市前10强2022中国证券业证券公司金融科技金牛奖《证券时报》
首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖首届中国证券业十大品牌APP君鼎奖首届中国证券业投顾服务APP君鼎奖《新财富》杂志
最具影响力研究机构第6名本土最佳研究机构第9名最佳ESG实践研究机构第8名智联招聘联合北京大学社会调查研究中心
2022中国年度最佳雇主最佳校招案例奖2022中国年度最佳雇主最具发展潜力雇主奖中信建投国际香港交易所全新碳市场平台香港国际碳市场首批参与机构中信建投期货
上海期货交易所2021年天然橡胶“保险+期货”试点项目特等奖《期货日报》《证券时报》最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖
专题中信建投证券股份有限公司
中信建投证券牢记“国之大者”，始终不忘金融报国初心，积极践行国有金融企业使命担当，以服务实体经济为落脚点，紧紧围绕国家战略布局，全方位服务创新驱动战略，加大对民营和中小企业支持力度，促进普惠金融发展，切实做好“金融活水”护航实体经济。
支持创新产业
推动区域发展
促进普惠金融
完成科创板、创业板、北交所IPO项目34家。主承销科技创新公司债33只，承销规模210.05亿元。完成新三板挂牌企业定增18家，募集资金6.40亿元，持续督导新三板创新层企业47家。中信建投投资完成科创板IPO战略配售跟投13家，投资金额9.38亿元。为超过1,200万客户提供财富管理服务。主承销民营企业债券101只，承销规模434.86亿元。主承销25只小微企业贷款专项金融债，承销规模342.82亿元。
2022年亮点绩效
公司落实国家科技创新发展战略，助力中无人机、华秦科技、唯捷创芯、云从科技、软通动力、中钢洛耐等一批致力于创新驱动发展的硬科技企业上市，积极为科创型企业提供融资支持。
2022年，中信建投证券作为牵头主承销商、簿记管理人，助力嘉兴科技城投资发展集团有限公司（简称嘉科集团）完成2022年面向专业投资者非公开发行创新创业公司债券（第一期）（简称22嘉科K1）发行。22嘉科K1总规模4.10亿元，募集资金主要用于支持生物医药、芯片制造、高新制造等科技创新板块。嘉科集团双创类债券的成功发行为企业汇聚了转型升级的澎湃动能，是中信建投证券贯彻落实国家科技创新发展战略，服务新兴产业企业提质增效的具体体现。
2022年9月1日，中信建投资本、中信保诚人寿保险有限公司、中信银行福州分行联合发起设立宁德润信股权投资合伙企业（有限合伙）（简称宁德润信基金）。
宁德润信基金首期规模5亿元，由中信建投资本担任基金管理人，主要投向为新能源产业链具有科技属性的优质项目，助力新能源产业发展，支持新兴产业壮大。
2022年1月，中信建投证券成功保荐晶科能源股份有限公司（简称晶科能源）成功登陆上交所科创板，募集资金总额100亿元。晶科能源是一家以光伏产业技术为核心、全球知名的光伏产品制造商，始终坚守“改变能源结构，承担未来责任”的使命愿景，致力于为全球提供高效、高质量的太阳能光伏产品。
中信建投证券作为晶科能源IPO的独家保荐机构，组建了经验丰富的新能源行业服务团队，协同发行人及各中介机构圆满完成项目。此次IPO募集资金将用于进一步完善晶科能源N型高效电池和高效组件产品的研发及生产能力，帮助其持续推动光伏科技转型升级。
助力嘉科集团成功发行双创类债券，服务新兴产业企业提质增效
联合设立宁德润信基金，助力新能源产业发展
完成科创板、创业板、北交所IPO项目
家主承销科技创新公司债
只，承销规模
210.05
亿元完成新三板挂牌企业定增
家，募集资金
6.40
亿元，持续督导新三板创新层企业
家中信建投投资完成科创板IPO战略配售跟投
家，投资金额
9.38
推动区域发展公司业务发展始终服务国家战略，坚定落实党中央、国务院关于西部大开发、中部崛起等国家战略以及粤港澳大湾区、成渝地区双城经济圈、浙江共同富裕示范区等指导意见，发挥投行、债券等专业证券力量深耕区域，以区域经济结构调整需求为前提，为客户提供优质的投融资服务。
2022年1月，公司牵头主承销的2022年第一期常山县城市投资集团有限公司县城新型城镇化建设专项企业债券完成发行，项目发行总规模8亿元，债券募集资金将主要用于常山县慢城文化旅游博览中心项目。
此次企业债券的成功发行有效响应《中共中央国务院关于支持浙江高质量发展建设共同富裕示范区的意见》，在丰富当地市民生活品质的同时，助力推进公共文化重点县建设，有利于实现文旅融合发展，推动常山县旅游业的发展。
2022年8月，中信建投资本、河北保定市国控集团有限责任公司及中国铁建投资集团有限公司共同发起设立总规模为32.02亿元的保定润信城市发展母基金合伙企业（有限合伙）（以下简称保定母基金）。
保定母基金主要投资于以城市更新、基础设施、城市配套等为投资范围的私募股权投资基金，能有效为保定市加快城中村改造建设、创建现代化品质生活之城助力，实现保定市城市更新建设，加速保定全面融入京津冀产业协同发展大格局。
落地常山城投新兴城镇化建设项目，助力常山经济高质量发展
保定母基金助力保定市城市更新建设，融入京津冀产业协同发展大格局
提高风险管理水平助力缓解融资困境
中信建投期货帮助中小微企业利用期货衍生
品工具提高风险管理水平，抵御市场价格波动。2022年推出“稳价助企-中信建投期货企业风险管理服务”系列主题活动以及“纾困产业链，复工正当时”系列会议，帮助中小企业掌握最新市场信息、掌握原材料风险管理方法；与13家中小微企业开展了117笔商品场外期权业务；开展110个“保险+期货”项目，为遍布12个省直辖市约61个县市约5021个农户、合作社和涉农企业提供风险保障约27.87亿元。
创设信用保护工具，提出“债券发行+信用
保护合约创设”方案，完善信用风险对冲与定价机制，为民营企业债券融资提供增信支持，以“低保险费”撬动市场资金参与民营企业债券投资；围绕优质民营和中小微企业，开展非上市公
司股权投资及新三板投资，助力缓解其发展融资困境；以银行小微债及纾困债形式解决中小企业融
资难、缓解企业资金流动性困难等问题；中信建投投资开展多只中小企业发展基金的投后工作，持续通过已投基金为国内优质中小企业提供有力融资支持。
2022年，中信建投证券
由于企业主体受地产行业融资环境不佳的影响，市场有地产行业债券认购意向的投资者较少。为支持民营房企客户的债券发行，公司联合中证金融提出“债券发行+信用保护合约创设”的综合服务方案。2022年5月20日，公司与中证金融通过联合创设信用保护合约的方式，协助碧桂园地产集团有限公司成功发行公司债券。22碧地01信用保护合约是市场首批基于民营房企的信用保护合约，实现通过“低保险费”撬动市场资金参与民营房企债券投资的效果。
2022年初，皮棉期现价格的倒挂让很多中小微企业在操作模式上陷入了迷茫，亟需解决期现价格的长期倒挂以及消费疲软导致的经营不确定性问题。
中信建投期货所属子公司与某企业确定了“基差贸易+仓单服务”模式，以期望降低采购成本。基差报价模式可以将企业的绝对价格波动风险转变为基差波动，从而减少市场波动风险的影响，保证实体企业的健康稳定运行，实现“保价增利、保价降本”的效果。在项目中，该企业凭借着对基差的准确判断在10批棉花上实现了大概245元/吨的基差收益，合计收益为10.46万元。
该模式可有效降低中小微棉企的人力成本和资金占用，并且通过基差点价方便“货比三家”，有利于企业把握价格回调时点实现锁价，助力企业平稳运营。
“债券发行+信用保护合约创设”模式助力民营房企融资
“基差贸易+仓单服务”模式助力棉纺产业链中小微企业平稳发展
主承销民营企业债券
434.86
亿元主承销
只小微企业贷款专项金融债，承销规模
342.82
亿元，项目发行总规模2,080.00亿元
专题二植根ESG理念，践行可持续金融人类活动和经济发展对自然环境与地球生态产生了深刻影响，伴随“双碳”目标的提出、中国经济转型步伐的加快，发展可持续金融是证券公司实现自身高质量发展的必然要求。中信建投证券将发展可持续金融视为公司的职责与使命，积极将ESG因素整合融入各项业务流程，以综合视角考量金融活动对经济、社会和环境的影响，并积极发挥自身的金融创新专长，努力在经济的绿色转型、包容性增长等方面创造更大价值。
主承销债券项目承销总规模的3.27%。公司资产管理部投资ESG主题类股票、债券及基金规模达1,228.5亿元，占资产管理总规
模的28.04%。首次推出ESG主题集合资产管理计划，重点投资于ESG指标表现良好、符合绿色可持续发
展理念的债券、股票资产。截至2022年底，成立运作3只ESG主题“固收+”产品，总
规模约3亿元。
可持续金融体系
ESG能力建设可持续融资负责任投资碳金融
中信建投证券可持续金融框架
ESG风险通常具有较高的不确定性和复杂性，且可能通过多种方式影响企业的业务状况或财务状况。作为金融市场的积极参与者，公司致力于构建可持续金融框架，明确公司可持续金融活动的定义、类别和形式，指导公司将ESG因素纳入风险管理，通过可持续融资、负责任投资和咨询服务等促进实现可持续发展目标。
公司在项目审批决策阶段、项目存续阶段主动将ESG因素纳入客户审查与信用分析等环节，并采取必要的尽职调查手段，考察投资标的或发行主体的ESG表现，充分评估其ESG风险敞口，有效规避在ESG方面存在重大缺陷的企业。
ESG能力建设
可持续金融目标服务实体经济、推动绿色发展、增进民生福祉
ESG能力建设ESG风险分析、ESG尽职调查、ESG研究咨询
业务融入投资银行、资产管理、财富管理、固定收益、研究服务、国际业务
产业导向
绿色低碳：节能环保产业、清洁生产产业、清洁能源产业、生态环境产业、基础设施绿色升级、绿色服务社会民生：市政公共服务产业、保障性住房建设、医疗健康产业、文化教育产业、农业与食品产业、乡村振兴及帮扶
中信建投证券主要业务版块ESG风险管理实践
董事会是公司ESG风险管理工作的最高决策机构，对公司ESG风险管理的战略及政策、风险管理制度、内部控制安排、处理公司重大风险事项等做出决策；公司执行委员会对ESG风险管理承担主要责任，按照董事会确定的风险管理政策，对经营管理中的ESG风险进行规避、控制、缓释或接受风险等进行一般决策，对完善公司风险管理与内部控制的制度、措施等做出决策。公司设立风险管理部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专职部门，按照分工独立行使事前、事中以及事后的ESG风险控制和监督职能。
公司ESG风险管理涵盖投资银行、资产管理、固定收益及融资融券等业务。各部门、各分支机构在其职责范围内，贯彻执行公司规章制度和风险控制制度，在工作开展中负责实施ESG风险控制措施，开展一线ESG风险控制。
ESG风险管理
业务名称ESG风险管理实践
投资银行业务
在风险触发和上报机制建设上，若企业在过往36个月内曾因环保事项、不合规用工、安全生产事故受到行政处罚，公司将在评估后决定是否终止合作。
融资融券和股票质押业务
公司在项目实施过程中对企业ESG因素的考量包括三方面：事前沟通与审核、事中监测与评估、事后报告与评价。
①事前沟通与审核：沟通方面，在尽职调查时与融资人沟通，收集涉及环评、政府监管和
处罚等方面的信息；审核方面，一方面根据国务院《产业结构调整指导目录（2019年本）》，对涉及淘汰类的行业不予通过；另一方面在审查时，将环评信息作为重点审核内容之一；
③事后报告与评价：发生风险事件或业务风险显著上升时，及时向公司报告；对业务部门
风险水平、风险控制措施执行情况及效果进行评价。
公司将ESG因素考量纳入尽职调查，对各业务活动中面临的ESG风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
ESG尽职调查
公司对某绿色实业有限公司债券发行项目进行ESG方面的尽职调查，该发行人业务涵盖城市基础设施建设、能源及农业开发。发行人为当地居民建设了大量的保障性住房，同时依托畜牧业和林果经济发展绿色农业，并推广节水灌溉等先进技术，促进乡村振兴。综合评估判断发行人的业务具有较好的环境和社会效益。
对某绿色债券发行项目进行ESG尽职调查
ESG研究咨询
中信建投证券2022年ESG研究成果
名称产出成果
研究报告撰写（部分）
研究发展部：
《2023年ESG投资策略报告：行远自迩，笃行不怠》《“反ESG”事件持续发酵，全球ESG投资曲中求进》《喜迎二十大，绿债新征程——二十大报告学习体会》《气候风险与巴黎协定指数》中信建投投资：
《国内电力市场化改革下新能源发电侧/电网侧/用电侧的发展逻辑梳理及投资机会》《新能源汽车增长下半场阶段锂电产业链的行业观察与投资机会》《光伏、锂电产业链快速发展过程中的短板环节回顾及投资机会》
中信建投期货：
受广州期货交易所委托，先后承接绿色国际互挂品种、全国碳市场监管工作机制、碳期货上市等研究课题；受大连商品交易所委托，承接焦炭绿色交割品研究课题；联合中信智库共同开展碳金融产品研究课题。ESG指数研究构造中信建投能源数字化指数。
行业交流
制的《中国绿色债券原则》正式发布，有力推进中国绿色债券标准与国际接轨进程；为完善绿色金融顶层设计，发挥好金融在推动绿色可持续发展的重要作用，联合举办绿色金融助力可持续发展峰会；中信建投国际成为国际资本市场协会(InternationalCapitalMarketAssociation,ICMA)会员，
深入学习其绿色债券原则、社会责任债券原则、可持续发展债券指引、可持续发展挂钩债
券原则以及气候转型融资手册等5大原则指引。其他日常事项
日常为机构客户路演ESG投资策略研究成果；承接机构客户的各类ESG研究课题。
投资管理方面，公司从标的选取、风险管理、业绩归因等环节提供服务：标的选取方面，从该保险资管机构股票池中筛除具有特定气候风险特征的资产，并持续跟踪ESG得分变化；风险管理方面，从碳排放等指标评估组合气候风险；业绩归因方面，利用Brinson等归因模型对ESG投资组合进行收益归因，动态调整投资组合权重。
中信建投证券2022年ESG研究量化成果
篇108239130
篇8071,033846
同时，公司持续加大对市政公共服务、医疗健康、文化教育、农业与食品、乡村振兴与帮扶等社会民生事业的支持力度，以负责任的融资行为助力提升社会福祉。投资银行业务
固定收益业务
类别股权融资债券融资
绿色低碳
完成宁德时代、晶科能源、蔚蓝锂芯等14家绿色低碳类股权融资项目，融资规模合计达438.43亿元。中信建投国际完成零跑汽车股权融资项目，绿色低碳类股权融资规模达62.79亿港元。
主承销78单绿色债券，承销规模414.84亿元，募集资金1,714.31亿元，其中碳中和债券24单，承销规模66亿元，募集资金354.59亿元。中信建投国际共完成8单绿色债券及4单可持续发展类债券发行工作，融资规模约50亿美元。
社会民生
完成安井食品、三元生物等13家股权融资项目，社会类股权融资规模合计达191.85亿元。
承销乡村振兴及扶贫债券8只，主承销规模17.65亿元，融资规模36.67亿元。
合计
602.46亿元（不含中信建投国际），占全部股权
融资项目的45.17%。
主承销ESG主题债券（含绿色债券、乡村振兴及扶贫债券）承销规模427.49亿元，项目融资规模达1,745.98亿元，承销规模占公司主承销债券项目承销总规模的3.27%。
利率产品承销ESG类债券6只，总发行规模157.38亿元信用产品承销ESG类债券11只，总发行规模118亿元参团分销参团销售中国银行间市场交易商协会ESG类债券共76只，参与销售规模42.87亿元
注：绿色低碳项目与社会民生项目存在部分重合。
股权融资项目案例
债券融资项目案例
绿色产业
保荐宁德时代非公开发行项目
宁德时代新能源科技股份有限公司（简称宁德时代）专注于动力电池及储能电池的研发、生产及销售，连续五年全球动力电池出货量排名全球第一。2022年6月，宁德时代非公开发行股票，募集资金450亿元。中信建投证券独家保荐本次发行项目，并作为牵头主承销商完成发行工作。
助力首个民营LNG接收站通过资产注入实现证券化
2022年8月，新奥生态控股股份有限公司（简称新奥股份）以发行股份及支付现金相结合的方式购买新奥舟山90%股权，交易金额85.5亿元，中信建投证券是该项目独立财务顾问。
社会产业
保荐小分子创新企业首药控股登陆科创板首药控股(北京)股份有限公司（简称首药控股）于2022年3月正式在上交所科创板挂牌上市，是2022年首家上市的创新药研发企业，首药控股深耕小分子创新药领域，共推出22项创新药在研管线，适应症涵盖非小细胞肺癌、肝癌、甲状腺癌等中国高发癌种。中信建投证券担任本次发行的保荐机构。
绿色债券
牵头发行全国首单科技创新低碳转型公司债券
2022年5月，公司牵头簿记发行“华鲁控股集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行科技创新低碳转型公司债券(第一期)”，发行规模5亿元，票面利率创全国科技创新债历史最低利率。本期债券募集资金用于置换发行人前期对华鲁恒升（荆州）有限公司（以下简称华鲁荆州）的出资款，华鲁荆州目前在建园区气体动力平台项目和合成气综合利用2个项目，兼具科技创新属性和低碳转型属性。
牵头发行低碳转型挂钩债券2022年8月，公司牵头发行“中国葛洲坝集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（低碳转型挂钩）”，本期债券发行规模30亿元。本期债券设置了低碳转型挂钩：2024年度，若子公司水泥公司水泥熟料单位产品综合能耗降低至
104.00千克标准煤/吨，即达到预设指标；若未达到预设指标，则本期债券品种一和品种二基础期限
的最后一个计息年度票面利率上调10BP。
面对气候变化等全球性挑战，公司全力践行负责任投资理念，通过开展股权投资、债权投资、募集资金投资等业务，主动将ESG因素纳入研究分析、投资决策过程，寻找和匹配有助于在环境和社会领域产生积极影响的投资机会，努力在经济的绿色转型、包容性增长等方面创造更大价值。
负责任投资
中信建投证券2022年践行负责任投资策略主要应用情况
中信建投证券2022年资产管理业务中固定收益和股票负责任投资应用情况
建立小股票池，于每年中报、年报披露后定期更新股票池标的；持续跟踪社会产业发展趋势和政策变化，调整行业配置比例；跟踪公司ESG评分调整和基
本面变化，调整股票配置比例。
固定收益
投资
股票投资
负责任投资策略名称2022年应用情况
可持续发展主题投资
2022年，资产管理部投资绿色专项债券规模合计29亿元，同比增长71%；固定收益部（自营业务）投资绿色债券规模合计81.57亿元，同比增长41.66%。
影响力投资
2022年，资产管理部参与影响力债券投资合计16亿元，同比增长33%；固定收益部（自营
业务）参与影响力债券投资合计31.15亿元，同比增长135.27%。2022年，中信建投投资投资冷链物流供应企业鲜生活，投资金额1亿元，助力建设社会
民生基础设施。积极股东法
中信建投投资已在氢燃料电池生产商明天氢能、绿色智能数据中心服务商互盟科技等ESG
2022年，公司自营投资华能澜沧江水电股份有限公司（简称华能水电）2022年度第一期绿色中期票据(可持续挂钩/乡村振兴）1.90亿元。本期绿色中期票据发行金额20亿元，募集资金用于偿还多家水电站项目建设贷款。
募投项目均通过了生态环境保护的论证方案，属于可持续发展项目，每年可节约标准煤29.90万吨，减排二氧化硫156.92万吨，将有利于云南省部分地区和重点帮扶县的乡村振兴。
2022年，资产管理部投资河钢集团有限公司2022年度第二期绿色中期票据，该债券总融资额10亿元，募投资金用于河钢集团有限公司下属子公司废钢采购。依据募集说明书，经专业机构测算，该项目可实现废钢回收量58.70万吨，预计可实现二氧化碳减排量8.22万吨、节约标准煤15.67万吨、节约水82.18万吨。
投资华能水电可持续挂钩/乡村振兴债
投资河钢集团有限公司2022年度第二期绿色中期票据
中信建投投资积极参与或代理投票
2022年，资产管理部投资ESG主题类股权项目金额92.04亿元、债券金额1,134.15亿元、ESG基金产品金额2.31亿元。2022年，资产管理部首次推出ESG主题集合资产管理计划，重点投资于ESG指标表现良好、符合绿色可持续发展理念的债券、股票资产。截至2022年底，公司成立运作3只ESG主题“固收+”产品，总规模约3亿元。
资产管理部积极开展负责任投资
2022年6月，中信建投国际与交易对手达成首笔标的为欧盟碳排放配额的交易，名义本金约1.6亿美元，实现公司碳交易“零”突破，为探索和发展碳金融业务迈出重要一步。本次交易的达成是公司积极响应国家“十四五”规划中加快发展绿色转型的重要实践。
中信建投国际作为首批交易参与者成功参与香港交易所国际碳市场首日交易，是中信建投证券布局和发展国际自愿减排市场的重要尝试。本次交易的达成，是公司积极响应国家加快绿色转型的重要实践。
成功落地首单欧盟碳排放配额交易，实现碳交易零突破
成功参与香港交易所国际碳市场首日交易
碳金融公司秉承境内外一体化发展战略，深入践行可持续发展理念，借鉴国际碳市场发展经验，积极参与国内外碳市场发展。
2022年，公司先后完成首笔欧盟碳排放配额交易、作为首批交易参与者成功参与香港交易所国际碳市场首日交易，为加快发展绿色金融、助力国家实现“碳达峰、碳中和”目标做出贡献。2023年2月，公司收到中国证监会《关于中信建投证券股份有限公司自营参与碳排放权交易的无异议函》，获准在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易。公司将以服务实体经济、降低全社会减排成本、推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审慎开展业务。
完善公司治理，夯实企业发展基石中信建投证券股份有限公司
完善公司治理，夯实企业发展基石公司治理是现代企业制度的核心。健全的公司治理是公司长期稳健发展的前提和基础。作为国有金融企业，中信建投证券在公司治理中加强党的领导，以高质量党建引领高质量发展，支持“三会一层”依法行使职权，坚持合理化布局、一体化经营、精细化管理，确保合规经营、加强风险管理，恪守商业道德，不断夯实公司发展基石。
优化公司治理
确保合规经营
加强风险管理
恪守商业道德
截至2022年底，公司董事会成员由14名董事组成，包含独立非执行董事
5名，占比超1/3；包含4名女性非执行董事。在上海证券交易所“上市公司2021—2022年度信息披露工作评价”中获
评最高等级A级。获评中国上市公司协会2022年上市公司董办最佳实践、2022年上市公司
监事会卓有成效奖。
中信建投证券2022年“三会”运行情况
作为在中国大陆和中国香港两地上市的公众公司，公司严格遵照境内外上市地的法律法规及规范性文件的要求，建立由股东大会、董事会、监事会和执行委员会组成的公司治理架构，制定并结合自身经营特点持续完善《公司章程》等公司治理制度，形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运作规范的完整议事、决策、执行、监督的公司治理体系。2022年，公司严格按照公司治理制度的各项要求，确保股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序合法合规，所作决议合法有效。同时，公司依据中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所等管理机构发布的最新监管规则，结合运营实际，修订《公司章程》《股东大会议事规则》等制度，进一步明确文化建设、社会责任、公司董事任职资格、独立董事履责、重大关联交易等方面的管理要求。
提升治理水平
股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》
截至2022年底，公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名，女性监事2名。监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事会、经营管理层履责的合法合规性进行有效监督。公司坚持完善职工监事机制，实现职工代表有序参与公司治理。2022年，公司共召开监事会7次，审议或听取议案、报告合计28项。
公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会，制定各专门委员会的议事规则，各专门委员会各司其职，各尽所能，推动公司高效、科学、规范运行。有效性：
公司董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务，董事每届任期三年，任期届满可连选连任。公司严格审核独立董事候选人在其他机构的任职情况，确保被提名的独立董事不得在超过5家（含本公司在内）上市公司任职。2022年，公司共召开董事会9次，审议或听取议案、报告合计57项；召开各专门委员会会议17次。董事出席率为100%。专业性：
公司董事均具备履行职责所必需的管理经历和经营管理能力，满足证券监管机构规定的从事证券、基金、金融、法律、会计、信息技术、风险管理等工作的年限要求，在专业背景、从业经验等方面具备多元化和互补性，有助于董事会的科学决策。独立性：
公司在《公司章程》中明确规定了独立董事的任职资格和义务，并确保独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益。公司在审议关联交易时，关联董事和关联股东均回避表决，独立董事发表独立意见。2022年，公司开展的关联交易公平合理，未发现损害公司及股东利益的情况。
多元化：
公司采取董事会成员多元化政策，在提名董事候选人时，从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、教育背景及专业经验等因素，所有委任均以用人唯才为原则，并在考虑人选时以客观条件充分顾及董事会成员的多元化。截至2022年底，公司董事会成员由14名董事组成，包含独立非执行董事5名，占比超1/3；包含4名女性非执行董事，占全体非执行董事的33%。
董事会
公司依据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《香港证券及期货条例》《内幕消息披露指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》，制定完善信息披露管理制度，全面规范公司信息披露事务，确保及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。2022年，公司修订《信息披露事务管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》，进一步明确信息披露的职责分工、处理及发布内幕消息及其他应披露信息的程序。2022年，公司严格履行信息披露义务，面向A股、H股市场披露年度报告、半年度报告、季度报告及近200份临时公告，无虚假记载、无误导性陈述或重大遗漏，确保投资者能够平等、适时及有效地取得所披露的消息。
2022年，公司修订完善并对外发布《投资者关系管理办法》，在公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道，加强与投资者的信息交流，加深投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。
2022年，公司在上海证券交易所“上市公司2021—2022年度信息披露工作评价”中继续获评最高等级A级。
加强信息披露
投资者关系管理
股
3.95
元（含税），共计
30.64
亿元（含税）。
中信建投证券2022年投资者关系管理工作
保障合规经营
公司坚持贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉持“全员合规、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，按照法律、行政法规和证券监管机构的有关规定，建立健全公司合规制度，不断完善合规管理体系，稳步推进各项合规管理工作，全面提升公司依法合规经营水平。公司制定《反舞弊管理制度》《合规管理办法》等内部制度，并于2022年更新完善《合规手册》《个人投资行为管理办法》等制度，持续加强制度管理，完善公司制度体系。公司建立完善的合规管理架构体系，以合规总监为核心，与公司经营管理体系相互独立，具有独立出具合规报告的权利。2022年，公司全面落实各项监管要求，进一步夯实内控制度，牢牢守住不发生重大合规风险的红线，不断强化合规管理机制，提升业务合规管控能力，推动合规管理数字化转型，助推公司高质量发展。
落实合规管理
董事会监事会合规总监
业务职能部门、分支机构、子公司合规管理岗
中信建投证券合规管理体系
董事会：决定合规管理目标，对公司合规管理有效性承担责任监事会：对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督合规总监：由董事会聘任，经证券监管机构认可，负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，直接向董事会负责对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合
规管理职责
公司合规管理基层组织，履行自查、自纠和监督等职能，协助公司法律合规部开展日常合规管理工作
中信建投证券2022年合规管理和合规文化建设举措
强化制度管理工作
制定2022年制度管理工作计划,根据外部监管规定、内部管理需要，制定、修订
76项合规管理制度，全面落实监管要求，完善合规管理制度体系；强化制度审核工作，制定、修订内部制度470余项。
数字化赋能合规管理建设公司级同一客户管理体系；建成公司外规数据库，全部系统功能于2022年9月底上线试运行；丰富全面合规管理平台的功能，合规云盘和客户关联关系知识图谱等重要功能上线，
对合规管理工作的支撑和评价作用增强。
加强合规宣导与培训
组织公司全员签署《合规承诺书》；发布公司《合规文化根植年（2022）工作方案》，并组织编撰《分支机构员工合规
手册》，组织开展合规文化建设征文比赛、合规短警句征集、全民国家安全教育日
普法宣传活动、反垄断宣传月等活动，积极营造全员参与的氛围；持续加强合规培训与考试，2022年完成166次合规培训，共计187门培训课程，
21期，合规信息快递12期。
加强合规检查和合规问责
开展分支机构、子公司和专项合规检查，以检查促整改，同时配合监管机构开展合
规检查和自查；加大合规问责力度，继续推进“全链条”问责，坚持惩罚与教育相结合，加强员工
违规行为监控和问责，提升利益冲突和信息隔离管理效能，强化全员合规意识。
强化合规质控队伍建设
吸引及保留更多优秀人才进行合规质控工作，充分保障各级合规人员行使管理职能；提升合规人员的管理能力和水平，推进合规管理人员过程化管理，强化对合规人员
履职情况的监督。
公司严格落实金融机构反洗钱责任，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规及监管要求，健全公司反洗钱内部控制制度建设，加强组织架构建设，积极推进反洗钱工作与业务实际有效融合。
公司制定《反洗钱和反恐怖融资内部控制办法》等19项现行有效的反洗钱内控制度。2022年，公司深入实践风险为本的反洗钱工作办法，根据最新法律法规和监管要求新增《客户尽职调查操作细则》，修订《客户洗钱和恐怖融资风险等级评估及分类管理细则》《反洗钱信息安全保护和共享管理规则》等5项制度。
公司建立反洗钱管理委员会，代表高级管理层执行董事会决议，负责公司反洗钱工作的具体决策和实施，2022年度召开3次全体会议、4次专题会议。公司法律合规部配备专职反洗钱岗位人员，反洗钱责任部门和分支机构均设置了反洗钱岗位人员，负责反洗钱工作的全面落实和执行。
公司持续开展客户身份识别及尽职调查、大额交易和可疑交易报告管理、加强反洗钱培训和宣导，推进反洗钱工作。2022年，公司共开展反洗钱业务培训23次，覆盖参与人员共计3,000余人次。
同时，公司在选择财富管理产品供应商时，对供应商的情况进行调查和筛选，重点评估其内部金融犯罪合规机制，优先考虑符合金融监管要求、声誉良好的供应商。
防范金融犯罪
2022年，公司组织各级分支机构开展“6.16”和“9.19”反洗钱宣传日活动，共计开展了1439场次反洗钱现场宣传活动，发放宣传折页近5万册，张贴海报500余条。
公司组织开展“6.16”和“9.19”反洗钱宣传日活动
开展《知识产权管理办法》《商业秘密保护办法》制度的合规培训，
并新增了《网络传播平台规范运营合规培训》，提升了全公司的知识产权、商业秘密保护意识；
针对日常展业中的合规风险，向全公司发布6期合规提醒；
与多家外部供应商合作，采购了图片、字体、音视频、新闻资
讯等素材，用于新媒体信息发布，避免日常展业中侵犯他人知识产权；
上线正版软件监测系统，对疑似软件侵权的行为及时预警、及
时处置，避免侵犯他人软件著作权；
修订《新媒体管理办法》，搭建公司新媒体管理系统，规范新
媒体信息发布，避免新媒体侵犯他人知识产权。
知识产权保护
中信建投证券2022年知识产权保护措施
负责任营销
覆盖内部控制、风险监测、风险识别和评估、风险信息和风险报告等内容的全面风险管理制度体系，搭建权责明确、有效制衡、相互协调的风险组织架构体系，并根据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求，不断完善风险管理体系，提高集团化风险管理能力。
董事会董事会风险管理委员会
执委会风险管理委员会首席风险官
法律合规部风险管理部
执行委员会
其他部门、子公司及分支机构
中信建投证券风险管理组织架构
作为并表监管试点券商，公司按照监管要求持续加强境内外子公司垂直管控和集团一体化管理，并在客户授信管理、风险预警、新业务新产品风险管控等方面进行优化。2022年，公司在发布的《境内子公司风控、合规、信息技术一体化管理方案》基础上，按照一体化管理框架，细化并重点推进子公司风险管理“五个统一”的具体措施，进一步提升子公司风险管理能力与效率，优化境外子公司风险管理组织架构，推进完善流动性风险管理体系。2022年，子公司业务开展、管理运营、远程办公以及各类风险管理工作有序推进，系统和人员保障等方面持续稳定，未发生重大风险事件及损失。
推进子公司风险一体化管理工作
2020年起，公司被中国证监会纳入正式并表监管试点，为6家试点券商之一。2021年起，标准普尔公布对公司的首次评级结果为BBB+，评级展望稳定。公司成为国内证券行业首家同时获得并公开国际三大权威评级机构（标准普尔、穆迪及惠誉）最高信用等级的证券公司（标普BBB+/穆迪Baa1/惠誉BBB+，评级展望均为稳定）。
2022年，公司持续优化完善风险管理制度、流程和标准；实施并表监管试点，完善一体化管理模式下的子公司风控机制，提升子公司风险管理能力与效率；优化公司风险预警机制，初步搭建并运行风险预警体系；优化业务连续性计划，完善各类场景的应急处理机制；稳步推进风险数据治理与风险管理系统建设，夯实风险管理基础设施。公司风险识别与管控能力得到进一步提升。
中信建投证券廉洁从业组织架构
董事会监事会
纪委办公室各部门及分支机构
董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理
的有效性承担责任；监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理
职责的情况进行监督。
高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉
洁运营承担责任。
纪委办公室牵头廉洁从业工作，负责廉洁从业工
作的统筹组织和协调；各级负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任
人，在职责范围内承担相应管理责任。
2022年，公司不断梳理完善各部门、各子公司廉洁从业风险点和控制机制，加强廉洁从业管理机制建设，持续开展针对公司全员的廉洁从业培训，强化廉洁守规意识，培育廉洁从业文化。2022年，公司未发现重大贪污腐败案件。中信建投证券2022年廉洁从业重点举措
完善廉洁从业管理机制建设
开展廉洁纪律教育
督促各部门、子公司持续排查本单位廉洁从业风险、完善廉洁从业内部控制机制、有效识别和管理廉洁风险，
2022年，公司面向新员工、专职党务工作者、部分营业部经理等600余人先后开展7次廉洁从业培训，提示各业务条线廉洁风险点，树牢从业人员遵纪守法意识。
2022年8月12日至9月30日，纪委办公室牵头通过线上培训方式开展全体工作人员（含经纪人）的2022年度廉洁从业培训教育，共计13,052人参加培训，组织学习《制约权力运行，推进国有企业廉洁从业管理》（上、下）和《如何加强新时代廉洁文化建设》（上、中、下）两门课程，时长190分钟，督促全体工作人员严格遵守有关廉洁从业规定，杜绝违法违规问题发生。
开展廉洁从业培训
新入职员工廉洁从业培训全体员工廉洁从业培训
中信建投证券内部审计内容
对于公司业务部门、独资或控股子公司审计不少于两年一次；对于公司各管理部门定期进行审计；对于分支机构审计不少于三年一次。
审查员工行为、利益冲突、采购管理等制度的健全和有效性；对公司各部门、各分支机构、独资或控股子公司业务经营活动、
财务管理、采购管理、内部控制、风险管理、经营环境以及经营效率和效果进行常规审计，对各业务活动及日常运营中资金的合理性、流程的合规性进行稽核审查。
稽核审计部共计开展了195项审计，审计工作内容包括：公司合规管理有效性评估、公司文化建设质量评估、公司总部采购管理专项审计、信息技术管理专项审计、代销金融产品合规性专项审计等。
审计对象
审计形式
审计频率
审计内容
2022年审计工作内容
涵盖公司各部门、各分支机构、子公司
常规审计、经济责任审计、专项审计等
公司将廉洁从业审计融入在公司各类审计项目中。稽核审计部根据证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和公司制定的《廉洁从业管理办法》《内部审计工作办法》等制度要求，全面落实廉洁从业审计工作。同时，公司稽核审计部以国家法律法规和公司规章制度为依据，以风险为导向，负责对公司各部门、各分支机构、独资或控股子公司进行审计。
中信建投证券2022年供应商反腐败管理
修订《采购管理办法》，要求员工在采购活动中依法办
事，廉洁从业，并明确七项不得存在的行为，包括不得接受或索取与采购有业务关系的企业提供的中介费、回扣、佣金、礼金、有价证券，不得私自从事盈利性经营活动等；在供应商准入阶段，要求供应商签署《合格供应商承诺
函》，承诺严格按照“廉洁守法、诚实信用”原则与中信建投开展采购活动，坚决杜绝围标串标、弄虚作假、为采购人员输送利益等影响采购公平、公正、公开的行为。
体制机制建设方面
公平采购主要措施
司纪委办公室统一接待和处理；2022年度未收到供应商对采购活动的投诉。采购投诉处理机制
同时，公司基于《纪检监察信访举报工作实施条例》《违规行为举报管理办法》，建立起涵盖举报渠道、举报受理流程、检举人保护等多方面详细、全面的举报管理机制，确保举报流程的保密性以避免检举者受到打击报复。
中信建投证券违规行为举报管理体系
举报渠道
检举人保护
要求负责举报处理人员恪尽职守，与举报事项有利害关系的，主动回避，严禁泄露检举人的姓名、单位、住址等情况；
要求任何部门、机构、个人不得以任何借口打击、报复检举人，对于违反者应当按照有关处罚规定加重处理。
坚持客户至上，提供优质金融服务中信建投证券股份有限公司
坚持客户至上，提供优质金融服务对客户的综合服务能力是金融行业公司的核心竞争力，客户服务质量已经成为金融行业的生存之本、效益之源和发展动力。中信建投证券坚持以客户为中心，将高质量地服务客户作为公司业务开展的核心。公司在落实客户权益保障的同时，优化客户服务体系，持续加大数字化平台建设，推动金融科技的广泛应用，努力提升客户各项服务体验和综合满意度。
保障客户权益
优化客户服务
聚力金融科技
共计举办7,360场公益性投教活动，覆盖超5,212万人次；通过多平台自媒体账号累计发布3,465篇线上投教作品，
阅读量超2.6亿；在金融科技方面投入达到7,686.88万元；客户服务及投诉热线受理客户来电咨询32万通，客户咨询量
连续三年呈现上升趋势，咨询回复满意率高达98.42%。
客户数据和产品数据是公司重要资产。公司依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，制定覆盖公司所有信息系统的《个人信息保护管理制度》《数据管控管理条例》等内部规章制度与管理办法，建立健全信息安全管理体系，并通过ISO27001国际信息安全管理体系标准认证，保持公司信息安全管理体系在行业中的领先水平。
落实数据安全与隐私保护
中信建投证券2022年数据安全管理措施
对信息安全风险进行主动管理，制定应用系统安全基线，针对数据存储、展示、使用、传输
主动防范
应急响应
2022年4月，公司联合公安部第一研究所组织开展了为期10个工作日的攻防演练。攻防演练中，由公安部第一研究所组织五支攻击队对公司实施攻击且不限制攻击手段，公司自行组织50余人的防守力量并建立防守指挥部开展集中安全监控和应急响应。通过攻防演练对抗，公司发现多个隐匿安全隐患和系统0day漏洞并予以修复整改。此次攻防演练提升公司安全防护水平、锻炼团队应急响应能力，全面提升全员安全意识。
组织开展网络安全实战攻防演练，提升公司安全防护水平
网络安全实战攻防演练
在客户隐私保护方面，公司在给与客户充分的个人数据及信息的处理权限的基础上，坚持最小化数据收集和保留原则，并通过隐私保护增强技术、个人信息访问控制管理等方式，切实保障客户隐私。
此外，公司定期开展信息技术管理工作内外部专项审计以及信息安全培训，多次修订官网、蜻蜓点金APP与通达信等渠道及客户端的个人信息隐私保护政策并组织学习，提高员工信息安全与隐私保护意识。其中，内部审计包括但不限于信息技术治理、信息技术安全管理等，审计频率不低于每年一次，确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，并每三年委托外部专业机构针对数据安全等信息技术管理工作开展全面审计。
中信建投证券2022年客户隐私保护措施保障客户个人信息使用权利
个人信息访问控制管理
运用隐私保护增强技术
示，明确告知客户APP使用个人信息的规则，保障客户对个人信息使用的知情权；客户有访问、更正和删除个人数据的权利，公司建立健全投资者信息权利响应机制，不断完善投资者更正、复制其信息与注销账户的业务流程，保障投资者对其信息的更正、复制以及注销账户的权利。
的处理、意外遗失或损毁；涉及通过界面展示个人信息的（如显示屏幕、纸面），对需要展示的个人信息采取去标识化处理等措施，降低
个人信息在展示环节的泄露风险。
2022年，公司针对多个业务管理组开展信息技术与数据安全内部审计。
2022年，针对全体员工（含子公司员工）发送
期安全意识培训月刊，每季度组织
次钓鱼邮件演练，并组织开展全员安全意识在线培训及考试，针对网络、开发、运维专业技术岗位人员，开展专业岗位安全培训。
中信建投证券2022年适当性管理工作开展情况
优化调整场内业务权限适当性准入管理标准，对科创板、创业板、港股通等20项场内业务权限的资产准入标准进行了调整提升，实现精细化的投资者适当性管理。
梳理完善部分业务流程中知识测评环节，通过知识测评题目随机、答案分布随机等方式，强化对客户是否具备参与特定业务的知识储备的审核标准；修订升级投资者风险承受能力测评问卷，增设风险测评互斥功能，提升“了解你的客户”工作质效，实现更真实、全面的采集客户信息，更精准评定客户的风险承受能力。
加强适当性管理内部培训，录制适当性培训课程并上传E-learning系统，就“了解你的客户”环节的合规要点进行培训。
公司严格按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等法律法规要求，制定《投资者适当性管理办法》等公司层级及具体业务层级适当性管理制度及实施细则，确保投资者适当性管理工作规范、有序开展。
提升适当性管理水平
中信建投证券2022年投资者教育实践
投教基地采用线上直播方式开展“云参访”，同时配备VR参访，实现实体基地
的参访从“引进来”变成“走出去”；举办“读懂上市公司报告”“投教进百校”“基础设施REITs投教宣讲活动”“金
融知识普及月”等主题投教活动；加强与政府机关在投资者教育方面的共商共建，如与北京市第三中级人民法院、
月度策略图鉴等研究内容，不定期开展线上线下投教活动及直播；在财经媒体积极发声，引导投资者理性看待市场波动，有效提高投教覆盖面及触
达率。
组织开展投教宣传
充分利用新媒体平台渠道宣传投教作品，形成自媒体宣传矩阵。
打造投教自媒体宣传平台
与中国人民大学商学院合作开设第二期《企业融资与财富管理》MBA课程，按
照“一门课、一本教材、一份课件、一个视频、一群老师”的标准授课，持续探
索投资者教育纳入国民教育体系不同维度的价值；参与由中国志愿服务基金会主办的“大学生投资者教育主题辩论”，取得良好效果。
推动投教纳入国民教育体系
全面开展投资者教育
2022年9月5日，北京市第三中级人民法院、北京市朝阳区大屯街道走进中信建投证券投资者教育基地—京信学堂，联合开展防非反诈进社区活动。活动内容包括投教基地参观，国内外证券发展史、金融投资品种、常见的金融风险和依法维权途径等金融知识讲解，社区反诈情况介绍及反诈宣传等。
此次联合防非反诈宣传活动，将投资者教育和普法宣传融入公共空间和社区，为居民提供“零距离”的专业答疑解惑服务，是中信建投证券落实投资者教育工作的具体实践。
京信学堂联合法院开展防非反诈进社区活动
公司投教基地“京信学堂”全年接待参访74,658人次；共计举办7,360场公益性投教活动，覆盖超5,212万人次；通过多平台自媒体账号累计发布3,465篇线上投教作品，阅读量超
2.6
亿；“大学生投资者教育主题辩论公益活动”微博话题覆盖近1,500万人次。
联合防非反诈宣传活动
中信建投证券2022年优化客户服务措施
优化客户业务服务流程
完善售后持续服务体系
提升客户服务精细化水平
在融资融券业务中，积极推动二次业务申请表线上签约功能上线，提升客户服
务便捷程度及客户体验。
推出金融产品持续跟踪评价，改善产品销售缺乏后端持续跟踪、服务评价的
痛点；对存续产品进行持续跟踪评价，结合当下市场环境，向客户提供投资建议参考；从买方视角出发，向客户提供组合服务，帮助客户检视账户，提供各类产品、
策略的配置建议。
创新性地从客户盈利能力及潜在业务需求两大维度优化客户分类模型，为客户
提供个性化集中度上限、深度持仓分析等精细化服务方案；通过构建海量千人千面的“智能服务场景”，建设完善“客户生命周期旅程”
与“精细化服务营销体系”。
对客户的综合服务能力是公司的核心竞争力。中信建投证券坚持以客户为中心，将高质量服务客户作为公司业务开展的核心，搭建立体化客户服务体系，为客户提供全方位、全生命周期的综合化服务，持续提升客户服务精细化、专业化水平，同时切实做好客户问题及需求跟踪反馈工作，不断提升客户满意度。
认真开展投诉管理工作明晰投诉规章流程，修订内部投诉处理细则，将投诉按渠道划分类别，根据类别制定细化处理流程；优化投诉受理渠道，全面升级线上“优问”渠道，提升总部客服中心投诉受
理水平，并在营业部及投教园地公开公布投诉渠道及投诉处理流程；细化投诉追责标准，建立客户投诉事项的处罚问责机制，对涉事机构及人员
严肃处理；强化员工投诉处理能力，制定多投诉场景培训课程，围绕员工展业过程中
的投诉处理进行针对性培训，并将培训参与情况及考试成绩与员工年度考
核挂钩。
2022年，客户服务及投诉热线受理客户来电咨询
万通，客户咨询量连续
三年呈现上升趋势，咨询回复满意率高达
98.42
%；2022年，中信建投证券在线证券咨询服务平台—优问平台提供投资者咨
询服务
万通，合计解决投资者咨询问题
万余个，日咨询服务峰值16,590通，客户满意率为
%，在线咨询服务体验与服务量持续保持行业领先。
范标准化客户服务；针对客服人员服务技巧与服务素养方面开展内部培训，致力于打造专业客户服务队伍。
金融科技作为技术驱动的金融创新，是深化金融供给侧结构性改革、增强金融服务实体经济能力的重要引擎。
中信建投证券将“数字化转型”确立为公司“十四五”发展战略路径之一，打造中信建投证券数字化转型体系，建立信息技术专家（SpecialistofInformation，SI）协同机制，协同公司各部门数字化转型小组，全面推进数字化转型工作落地，实现科技与金融深度融合，以技术赋能全业务发展的目标。中信建投证券数字化转型体系
推动数据系统建设，全面保障数字化运营
深耕数据挖掘，助力提升数字化业务水平大力推进数据治理，夯实数字化转型基础
2022年，公司聚力金融科技，通过强化SI协同机制，积极落实数字化运营，持续推进业务与技术融合场景开发，开展数字化转型工作实践，致力于实现公司运营效率及业务决策能力提升。中信建投证券2022年数字化转型举措及成果
从制度层面完善SI机制，修订SI制度，配合制定年度SI工作量表，首次将数字化建设工作统一纳入公司各部门的KPI，并开展SI专职化试点；持续跟踪2022年数字化目标和关键工作项，推进各部门需求标准化工作，从执行层面充分发挥SI机制优势。持续建设电子印章系统，完成交易确认书双方用印、法律合规
发挥SI协同机制
打造业务
新生态
推进数字化
运营
金融科技助力完善“蜻蜓点金APP”，优化客户体验蜻蜓点金APP是中信建投证券为客户提供的移动综合金融终端，
为客户提供了一站式金融服务。公司不断丰富和完善APP的各项功能，优化和提升客户体验。
2022年，蜻蜓点金APP累计下载234万人次，月均活跃排名第7名。
通过蜻蜓点金改版升级、虚拟人单向视频见证支持等数字化升级，
助力非现场开户管理；完成交易所的各项技术改造需求，改善APP行情交易各项功能的用户体验；实现投顾平台改版，新增管家宝产品，优化签约流程，并上线筹
码掘金等多款决策工具，支撑渠道拓展及创新业务开展。
2022年度，公司在金融科技方面的投入达7,686.88万元；《证券行业核心业务软件系统统一测试》项目获得第八届证券期货科学技术奖-优秀奖；《全流程智慧营销增长平台建设与应用》项目获得中国通信学会颁发的2022年度“科创中国”金融科技与数字化转型创新成果奖；《托管外包服务平台研运一体化》项目获得中国信息通信研究院颁发的2022XOps产业生态峰会研运质效典范标杆案例奖；“蜻蜓点金APP”获得新浪财经第七届券商APP风云榜-最佳数字化赋能APP奖；《中信建投证券通达信证券网上交易系统创新应用》等项目获得第二届（2022）“金信通”金融科技
创新应用案例评选-最具商业价值案例奖。
“蜻蜓点金APP”界面
重视人才发展，打造多元包容职场中信建投证券股份有限公司
维护员工权益
促进人才成长
打造活力职场
现有14,147名员工，男性员工8,031人，女性员工6,116人，少数民族员工数656人，残障员工数88人；员工培训投入1,300万元，员工培训覆盖率87.45%，员工人均培训时长45.83小时；公司组织召开3次职工代表大会，审议通过3项决议；员工满意度>95%。
公司秉承相互尊重、公平公正的原则，持续开展优秀人才引进工作，进一步落实《招聘管理办法》，坚决禁止雇佣童工和非自愿用工，禁止员工在受雇之时缴纳押金或存放身份证的行为，强化工时管理，杜绝发生违规劳动行为。2022年，公司未发现雇佣童工及强制劳工等违规现象。
在落实高校学生“稳就业”方面，公司积极参与外部单位组织的大学生就业促进活动，并与国内外高校建立长期合作关系，签订人才合作协议，为应届学生提供就业实践指导与机会。2022年，公司积极主动参与中央广播电视总台、教育部等部门联合发起的“国聘”行动、北京市地方金融监督管理局等单位联合举办的“中国未来金融分析师大赛”、清华大学“金融教练计划”、多所高校职业发展辅导活动等高校毕业生就业促进活动，并推进2022年度高校毕业生实习计划落地，为投身职场的青年学生创造提升就业能力的平台和机会。
员工招聘与雇佣
职场平等与多元
公司持续面向高校毕业生开展“建世界投未来”实习生计划，提供北京、上海、广州、深圳等多个重点城市，包含总部和分支机构众多岗位机会。自实习生计划发布以来，累计接受5,000余名学生参与实习锻炼，助力提升即将投身职场青年学生的就业能力和职业素养。2022年，公司推进实习生计划开展，共招聘学生2,055人。
“建世界·投未来”中信建投证券实习生计划
与此同时，公司秉持对职场歧视与骚扰零容忍原则，严格管理职场内歧视与骚扰行为，通过开展职场反歧视反骚扰培训、支持女性员工职业发展，持续推进和谐多元的职场文化建设。
中信建投证券近三年员工男女分布
2020年
5,757
4,237
6,807
4,971
8,031
6,116
2021年2022年
男性员工女性员工
2022年3月，公司举办了主题为“学习女排精神、强化党建赋能”的女性管理干部培训活动，共计38人参与。
培训活动以“理论+实践”方式开展，内容包括观看电影《夺冠》、参观“女排腾飞纪念馆”与“谷文昌纪念馆”、介绍女性管理干部培训体系、开展压力管理课程等，认可并强调了女性管理者的价值贡献，鼓舞了女性管理干部个人价值实现，促进女性管理干部管理领导能力提升。
“学习女排精神、强化党建赋能”女性管理干部培训
公司持续推进民主管理，不断完善公司职工代表大会制度，搭建员工与公司的沟通桥梁，尊重并维护员工的表达权、监督权等。公司注重听取员工建议，畅通员工沟通反馈渠道，建立健全员工日常反馈与在线沟通机制，定期开展员工满意度调查。2022年，公司组织开展在职员工意见征求调查活动，从公司日常经营管理及公司文化认同等方面了解员工的反馈及建议，致力于从根本上改善公司经营管理问题，提升员工满意度，实现员工幸福与企业发展齐头并进的双赢局面。
员工民主沟通
2022年，公司组织召开
次职工代表大会，审议通过
项决议；2022年，公司组织开展在职员工意见征求调查活动，员工满意度>
%；2022年，在智联招聘联合北京大学社会调查研究中心共同发起的中国年度最佳雇主评选中，公司获得2022
中国年度最佳雇主最佳校招案例奖、2022中国年度最佳雇主最具发展潜力雇主奖。
“学习女排精神、强化党建赋能”—2022年女性管理干部培训活动
公司发布《员工培训管理办法》，建立健全多层次管理人才、多方向专业人才与阶梯式员工发展相结合的培养体系，持续完善人才培养机制。
2022年，公司以“员工成长培训阶梯”为经线，以不同岗位能力素质要求为纬线，搭建“职级+岗位”学习地图，分级分类赋能员工。
完善培训体系
2022年，公司持续推动管理培训生计划、员工“职场加油站”培训、薪火计划、远航计划、登峰计划等多项培训项目落地，多维度促进员工管理领导能力、专业业务能力以及职场通用能力等多项能力提升，促进员工全方位成长。
公司注重员工管理领导能力的培养，打造多层次管理人才队伍。针对中高级管理者、中基层管理者、年轻干部以及青年拔尖人才等人群，公司定制专业管理能力培训项目，分主题模块开展针对性培训。
2022年，公司组织开展人才培养项目
个，累计举办各类线下培训
场，培训19,426人次；2022年公司组织员工报名参加行业协会、交易所等外部单位培训
场，累计参训1,212人次；E-Learning学习平台年度累计上线1,254门新课程，全公司累计199,455人次参加了线上学习，平台月均登陆人数11,416人，月均学习人数7,660人，月均在线学习时长52,138小时（不含从业资格后续培训），人均年度学习在线课程
门。
中信建投证券2022年员工管理领导能力培训及成果
面向人群培训项目/活动
中高级管理者
组织公司总部中层及以上干部参加管理者培训项目，加强战略
意识与领导力培训。
中基层管理者
推进落实“远航计划”，针对分支机构负责人实施“起航班”“续航班”“巡航班”“领航班”四个分阶段培训项目，为不同发展阶段、不同经验资历、不同网点体量的分支机构管理者赋能，以实现“搭平台、促交流、提能力”的目的。
年轻干部
通过“总部及子公司团队长管理素养提升班”“经纪业务线新人团队长”“分支机构团队长”等培训项目，落实对总部及分支机构团队长管理赋能培养；持续开展经纪业务线人才培养“薪火计划”，将“学、练、辅、
考、评”等多元培养举措贯穿“火焰班”及“火炬班”项目全程，旨在实现“拓市场、带队伍、懂业务”的人才培养目标。
青年拔尖人才
制定发布《管培生集中培养实施方案》，落地管理培训生计划，
制定集中培养期6年轮岗锻炼规划，内容包括专项培训、课题指导、座谈交流、考核评定及档案维护等。
2022年，公司安排
名中高层管理人员参与中青年干部培训班、
名参与新任管理人员培训示范班、
名中基层管理人员参与公司“远航计划”；2022年，
名团队长参与“管理素质提升班”、
名经纪业务线后备管理人才参与“薪火计划”、
人参加管理培训生计划。
2022年4月到12月，公司落实2022年经纪业务线优秀年轻干部人才培养“薪火计划”，针对83名经纪业务线优秀年轻干部组织开展“火炬班”，以实现对经纪业务线后备人才梯队持续性、系统化的培养和储备。2022届“火炬班”对培养方案进行了2.0版的迭代，在培养举措和课程安排上进一步优化升级，使后备人才培养更加贴近营业部一线管理岗位的现实需要。培训分为“基础素养强化”“管理技能提升”“经营思维塑造”“综合能力复盘”等四个单元专题，通过管理者能力素质修炼、情景管理案例分析、管理者经营意识培养、营业部经营管理实践感悟、财富管理数字化转型等多主题培训课程及针对性专题实操，帮助学员进一步加深对管理者角色的认知，强化经营意识和管理思维，夯实管理技能并提升综合运用能力，加速从业务团队长到管理型人才的成长。
经纪业务线优秀年轻干部参与“火炬班”培训
在针对性的业务培训方面，公司打造专业人才培养项目“登峰计划”，围绕投研人才、大客户经理人才、投行项目人才、数字化人才、国际化人才等重点领域的专业人才培养开展专项培训项目。中信建投证券2022年专项人才培养项目及成果投研人才培养设置“基础班”及“进阶班”两个阶段。其中为期6个月的“基础班”培训内容主要包括5个学习模块、21
门专业课、217学时的专业课程及测验；“进阶班”则细分为权益、量化、固收三个学习赛道，通过6场专题讲座、在岗业务指导、模拟投资比赛、复盘汇报答辩等多重学习方式，提升投资策略制定与交易执行能力；2022年，累计1,466名员工报名参加投研人才“基础班”，288名员工获得结业证书；49名员工参与“进阶班”培训，39人获得结训证书。
大客户经理人才培养
组织开展大客户经理训练营，以“线上学习+线下面授”的方式分两个阶段实施，一方面夯实机构销售人员的
职业素养、通用技能及营销技巧，另一方面侧重业务协同，加强机构销售人员对各业务线产品的理解，提升大客户经理人才的综合能力；2022年，45名客户经理参加大客户经理训练营。投行项目人才培养
组织《发行保荐书形式审核要点》《申报材料网上报送流程要点》《投行业务利益冲突与信息隔离墙》等多场
专项培训活动，帮助投行项目人员及时了解监管规则和审核要点。数字化人才培养
制定“举办系列讲座、学习通识课程、开展实战训练”数字化人才培养路线，通过组织举办金融科技通识班、
产品思维训练营等培训活动，实现“技术+业务”的有机融合，旨在培养一批兼具业务视野和科技思维的复合型数字化人才队伍；2022年，314名员工获得“金融科技通识班”结业证书，45名员工参加“产品思维实战训练营”。国际化人才培养
不定期举办“走进香港资本市场”系列讲座，介绍香港市场监管框架、业务规则及执业规范，开拓员工国际化视野；针对赴境外展业人员，组织7个主题、14场“境外商务沟通与跨文化交流”系列专项培训，进一步提升语言交际与商务应用的能力。
2022年7月，公司与岱恩英语合作开展“境外商务沟通与跨文化交流”系列主题培训，来自公司一体化部门及子公司的100名员工及其他对商务英语应用能力有提升需求的员工参与了培训。
系列主题培训为考核制，参与学员满足课程考核要求后，可获得项目结业证书。培训以远程直播方式开展，细分为“有效人际沟通”“跨文化交流”等七个主题课程，通过讲师讲授、互动演练及课堂答疑等形式开展，以提高员工在商务环境下的外语应用能力和工作交流能力。
与外部专业教育培训机构合作，开展“境外商务沟通与跨文化交流”系列培训
2022年，来自总部及分支机构9,800余人参与证券从业资格后续培训、6,328人参与基金从业资格后续培训、1,372人参与基金从业资格考前培训、
人参与期货从业资格后续培训、
人参与香港持牌资格后续培训、
人参与会计后续继续教育培训、为信息技术部
名员工提供特许金融科技师等各类专业技术资格培训费支持。
绩效考核与激励
中信建投证券2022年绩效考核机制
绩效考核内容绩效反馈与申诉
绩效评估于每年11月统一启动总
部及子公司年度考核，下发考核工
作的具体实施安排，确定绩效考核
参与范围、评估方式等内容；并于
次年1月统一启动分支机构年度考
工作，利用平衡计分卡、工作量表、
工作态度与行为表现、直接评估等
绩效管理工具，综合考量组织机构、
员工关键绩效指标目标达成、年度
重点工作完成等情况，形成组织机
构、员工绩效考核意见；人力资源部对组织机构、员工绩效
考核意见进行复核，并报公司执委
会审批通过确定最终绩效考核结果。
员工健康与安全
中信建投证券2022年落实员工健康与安全保障成果
设立“安全第一、预防为主、综合治理”安全管理方针；
对新入职员工进行安全培训，确保安全责任工作全面覆盖；
加强物防、技防和消防建设，强化责任落实，常态化安全检查工作。每月对各办公区、营业区开展防火用电安全检查，及时清理占道杂物，保持消防通道畅通，并组织物业、保安消防站人员开展消防应急演习；
优化员工保险福利，在依法为员工缴纳社会保险的基础上，为员工购买补充医疗保险，为所有员工提供一年一度免费体检，并为35周岁（含）以上女性员工提供妇科专项体检；
定期为员工举办健康培训讲座，帮助员工科普医疗知识，改善工作生活习惯。健康培训讲座内容涵盖中医养生、女性健康、婴幼儿保健、中老年疾病防治、心理健康知识培训及应急自救等主题。
强化安全管理
提高医疗保障
公司努力打造积极向上的企业文化，创造“认真工作，快乐生活”的工作环境，切实做好员工生活关怀，组织开展各类文体活动，促进员工生活工作平衡。深化员工关怀
中信建投证券2022年深化员工关怀举措
组织关怀慰问活动，构建员工慰问体系。关怀慰问包括节日、员工生日、结
婚、生育、重病及住院、去世、退休离岗慰问、向困难员工送温暖、员工子女金秋助学等，为员工提供全方位慰问补助。
组织开展员工文体活动，丰富员工业余文化生活。2022年公司在“三八”妇女节、“六一”儿童节等重要节日举办活动，增强员工凝聚力；
提倡员工健康生活，在职工家园网站上线“心理健康”和“读书园地”栏目，举
办员工线上“运动会”“健步走”“厨艺展示”等活动，开展员工线下健身活动；
推动员工俱乐部组建。2022年，共新建19个员工俱乐部，累计数量达到53个。
关怀员工生活
丰富员工生活
彰显金融担当，积极践行社会责任中信建投证券股份有限公司
应对气候变化
推动绿色运营
践行公益之心
公司对外捐赠约2,498.77万元，消费帮扶资金合计达1,111.22万元。中信建投期货开展110项“保险+期货”和117项场外期权项目，开展期货专业知识培训45场。
中信建投证券气候变化管理体系
别出公司在气候方面面临的主要风险和机遇，采取措施防范和应对气候变化带来的转型和实
体风险。
战略
入业务的风险管理流程中，在准入、尽职调查、投资决策、授信与集中度管理等业务环节考
虑气候和环境因素。
风险管理
指标与目标
气候变化管理体系
中信建投证券气候风险分析
转型风险
新兴政策法规风险
中期
市场风险
碳中和、绿色金融等国家低碳转型政策可能导致市场偏好转向，将引导资金流入支持低碳领域、流出高排放领域。如不支持低碳绿色等业务方向，可能导致公司业务受到市场影响。
短期
声誉风险
实体风险
剧烈自然因子
气候变化预计会增加气候灾难（例如洪灾、热浪和干旱）发生的概率与严重程度，造成生命和财产损失以及经济活动受到干扰。
长期自然因子
平均气温上升将导致公司数据中心平均温度增加，为确保数据中心设备与系统正常运行，可能会增加空调系统能耗，需加大力度推动数据中心改造升级。
长期
气候风险及机遇
2022年，公司发布研报《气候风险与巴黎协定指数》，识别分析气候风险，并比较研究多种巴黎协定指数，探讨这类指数的历史表现和ESG改善，加深对其优越性和局限性的认知。巴黎协定指数是基于巴黎协定内容、针对气候风险而编制的指数，为市场参与者提供了有助于减轻气候恶劣影响的投资组合选择，在引导资本流向低排放领域具有重要意义。中信建投证券致力于构建中信建投能源数字化等指数，积极开展ESG投资探索，以实际行动践行可持续金融。
市场机遇
随着国家提出发展绿色金融的目标、中国绿色金融体系的逐步发展以及全国碳交易市场的建立，中国绿色金融发展势头良好，为公司带来发展新机遇。
产品与服务
绿色发展主题之下，公司可顺应市场机遇，通过充分研究市场趋势，创新绿色金融产品，满足投资者对绿色金融逐渐增长的需求偏好。
资源效率
公司可对自有数据中心进行改造升级，推动机房精简优化与清洁能源应用，推进节能低碳工作，提升资源使用效率、降低能耗。
适应力
坚持绿色运营
根据国家节能减排有关规定，公司对用水、用电、易耗品等日常办公所产生的资源消耗做到“节能降耗”，树立节电、节水意识，严格执行废弃物回收处理工作，推进公司节约发展、清洁发展，防止和减少对环境造成的不利影响。
中信建投证券绿色办公措施
节能降耗
在员工午休、加班时关闭部分电灯，要求及时关闭不使用的
办公电脑或设置成节电状态；在会议室出入口贴标识以提醒员工随手关灯和关闭空调；控制室内空调温度在26度左右；践行绿色采购原则，在采购新电器用品时，将能效指标纳入考量范围内。
低碳出行
公司车辆以满足公司日常业务活动用车需求为主，公司内部
事务用车为辅，杜绝私人用车的行为；建立车辆管理档案，记录行驶里程、修理情况、燃油统计等，
对车辆能效及时跟踪，替换高耗能设备。
节约用水
定期对办公水耗进行统计与监控，对用水量异常情况及时进
行改善；控制单次采购桶装水饮用水数量，避免浪费；安装自动感应水龙头，减少自来水使用量。
在驱动数据中心向绿色低碳发展方面，公司现有4个数据中心，其中2个为自有机房，2个为租借机房，每个数据中心均采取了若干节能减排措施，包括实施高压水冷冷水集中空调系统、采用变频离心式水冷冷水机组、冷通道气流优化、地源热泵供暖等节能技术。2022年，公司数据中心日均PUE值为1.14。
垃圾分类
管理
工做好垃圾分类工作。
废弃物
公司日常办公运营涉及的有害废弃均由回收商进行回收
处置；办公垃圾均由办公楼物业进行处理，废弃电子设备经审批报
废后由回收商进行回收处置。
推行一柜通系统，实现无纸化审核、营业部临柜业务和非现
场见证业务的电子签署。全国300多家分支机构全面上线运
行一柜通系统，功能覆盖99%账户业务，均实现集中无纸
化审核；在总部及分支机构推广电子档案管理系统，2022年全年节
约打印纸张265万余张；实行无纸化办公，OA系统共承载流程571条，涵盖公司日
常办公各方面，日均新增流程实例数量3,117条。
无纸化办公
供应链管理
中信建投证券2022年供应链中环境与社会风险管理工作措施准入阶段根据供应商提供的营业执照、财务报表、完税证明、社保缴纳证明、资质证书等材料进行资格审核，对合格供应商予以准入，覆盖率为100%；
要求准入供应商签署《合格供应商承诺函》，承诺严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律性规则制度，在与公司的采购活动中遵循社会公认的职业道德和行为准则。
2022年，党的二十大胜利召开，党的二十大报告擘画了全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图和实践路径。中信建投证券认真学习贯彻会议精神，积极做好结对帮扶等各项公益工作。2022年，公司制订并发布《对外捐赠管理办法》，加强对外捐赠管理工作，明确对外捐赠管理机制，实现对外捐赠工作效益最大化。2022年，公司对外捐赠约2,498.77万元，消费帮扶资金合计达1,111.22万元。
中信建投证券2022年主要乡村振兴项目
项目类型帮扶活动类型
金融帮扶，助力缓解融资难题
为企业提供股权及债券融资服务，涵盖IPO、股权再融资、新三板挂牌和定增、公司
债及资产证券化发行等，助力脱贫地区企业融资；2022年，承销乡村振兴及扶贫债券8只，主承销规模17.65亿元，融资规模36.67亿元。
产业帮扶，积极参与定点帮扶
公司向云南省、重庆市、山西省、江西省、湖南省、内蒙古等地区帮扶县捐赠共计1,966.04万元，助力当地民生改善和基础设施建设；中信建投期货协助福建省上杭县等地8家企业建立线上销售平台，在重庆市黔江区等地共开展8单期货交易咨询服务，在全国开展110项“保险+期货”和117项场外期权项目，助力农产品保值，有力支持农业产业健康稳健发展。
智力帮扶，普及资本市场发展理念
公司成立课题组赴重庆市黔江区调研，撰写完成《重庆市黔江区县域经济发展调研报告》；公司在结对帮扶县市共举办6场资本市场培训讲座，参加培训人员近300人；中信建投期货与安徽省宿松县等24个脱贫地区签订乡村振兴帮扶协议，与中共永新县沙市镇委员会等16个脱贫地区党组织签订党建共建协议；选派3名员工赴重庆黔江区木良村协助第一书记开展驻村帮扶；中信建投期货在河南省桐柏县等地开展期货专业知识培训45场，发挥期货力量，助
力乡村振兴。
除开展消费帮扶、金融帮扶、产业帮扶、智力帮扶工作以外，中信建投证券努力践行社会责任。2022年，公司向海南省三亚市红十字会等机构捐赠现金及医药物资总计32.73万元；向中信建投证券公益基金划拨500万元，专项开展公益项目及捐赠活动。2022年，公司还多次组织爱心捐赠、义务植树、环境清理等公益活动。
重庆市六九畜牧科技股份有限公司（简称六九畜牧）是西部地区重要的生猪种源基地。作为畜牧养殖企业，六九畜牧在扩大养殖规模上面临较大资金需求，而生猪养殖行业疫病死亡风险和价格下跌风险难以控制，养殖企业较难以生猪作为抵押物获得银行贷款。
2022年1月，在中信建投期货、农业银行重庆市分行和人保财险重庆市分公司的联合推动下，重庆市黔江区首单生猪“银行+保险+期货”项目成功落地，为当地生猪养殖企业提供约840万元生猪价格风险保障、838万元养殖风险保障和500万元生猪活体抵押贷款。
日喀则珠峰城投注册地为西藏自治区日喀则市桑珠孜区。2018年12月桑珠孜区正式脱贫，但整体融资能力极度欠缺。2022年2月和6月，公司作为独立主承销商为日喀则珠峰城市投资发展集团有限公司（简称日喀则珠峰城投）完成两期乡村振兴公司债券发行，发行总规模10亿元。
本次债券募集资金用于偿还日喀则珠峰城投的有息债务，所属项目包括基础设施建设项目和便民项目，在巩固脱贫成果基础上，为乡村振兴目标奠定基础。
在重庆市黔江区开展首单生猪“银行+保险+期货”项目
助力日喀则珠峰城投成功发行两期乡村振兴公司债
关键定量绩效表中信建投证券股份有限公司
关键定量绩效表经济绩效表
公司治理绩效表
指标单位2020年2021年2022年董事人数人121414
执行董事人数人222非执行董事人数人577独立非执行董事人数人555男性董事人数人91010女性董事人数人34430-40岁董事人数人12141-50岁董事人数人42550岁以上董事人数人7108监事人数人455职工监事人数人222男性监事人数人123女性监事人数人33230-40岁监事人数人00041-50岁监事人数人33250岁以上监事人数人123召开股东大会次数次753召开董事会会议次数次12109召开监事会会议次数次577召开董事会专门委员会会议次数次131617年内平均董事会会议出席率%100100100
/MWh，2022年碳排放因子参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》的全国电网排放因子0.5703tCO
）的排放量低于0.01吨，故未披露。大气污染物的核算方法主要参考环保部《道路机动车大气污染物排放清单编制技术指南》。注5：无害废弃物包括纸张、塑料、金属、生活垃圾清运等；有害废弃物包括硒鼓、墨盒、电池、打印机等。注6：因数据统计口径扩大，天然气消耗量、外购电力、耗水量及温室气体排放量（范围2）增幅较大。2022年度受居家办公影响，自有公务用车汽油消耗量大幅下降。
环境绩效表
指标单位2020年2021年2022年能源使用
直接能源使用情况汽油消耗量升135,358.22118,026.6494,027.16天然气消耗量立方米25,37224,37230,272.41间接能源使用情况外购电力消耗量千瓦时7,286,198.667,277,157.6117,407,021.01
水资源使用
耗水总量吨31,768.7523,041.8073,582.38单位面积耗水量吨/平方米0.370.270.33包装物使用
包装物使用量吨1.81.71.80
指标单位2021年2022年排放物
温室气体排放总量（范围1及范围2）吨二氧化碳当量4,620.2310,244.02
温室气体排放量（范围1）吨二氧化碳当量371.10316.80温室气体排放量（范围2）吨二氧化碳当量4,249.139,927.22单位面积温室气体排放量（范围1及范围2）吨二氧化碳当量/平方米0.0540.046废弃物总量吨331.26435.82
无害废弃物总量吨233.20394.01有害废弃物总量吨98.0641.81NOx排放量吨0.040.055CO排放量吨0.770.76HC排放量吨0.090.04颗粒物吨0.010.005
客户服务绩效表指标单位2020年2021年2022年
客户咨询数量
个3,175,0004,360,0004,725,000
接获关于产品及服务的投诉数目个20383107投诉处理率%100100100客户满意度%999999
注1：客户咨询数量为通过在线平台“优问”数据统计情况。注2：数据统计口径为合并报表范围。
供应商绩效表指标单位2020年2021年2022年供应商审核覆盖率%100100100供应商数量家515465483
大陆供应商数量家510460478港澳台及境外供应商数量家555新引入供应商《合格供应商承诺函》签署率%100100100注：该数据为中信建投证券母公司已通过采购管理部门审核的数据，不含分、子公司。
员工雇佣绩效表指标单位2020年2021年2022年
员工总数（正式员工）人9,99411,77814,147
按性别划分
男性人5,7576,8078,031女性人4,2374,9716,116按年龄组别划分
>50岁人50057064030至50岁人5,9666,8397,733<30岁人3,5284,3695,774按地区划分
中国大陆人9,82111,57213,906中国香港人173206241按员工类型划分
普通员工人9,86311,65214,017中级管理层员工人114109114高级管理层员工人171716
员工权益绩效表指标单位2020年2021年2022年
劳动合同签订率%100100100社会保险覆盖率%100100100劳工歧视事件总数件000因工作关系而死亡的人数人000因工伤损失工作日数天01250员工体检覆盖率%100100100员工职业病发病率%000
注：数据统计口径为合并报表范围。
注1：员工流失率统计口径为公司劳动合同制员工。注2：数据统计口径为合并报表范围。
指标单位2020年2021年2022年
员工流失率
%9.789.498.17按性别划分
男性%10.8710.068.46女性%8.318.697.79按年龄组别划分
>50岁%-13.5011.0430至50岁%7.627.256.40<30岁%13.9012.5110.30
按地区划分
中国大陆%9.349.137.92中国香港%27.9125.3621.99管理层男性员工数人104110111管理层女性员工数人271619新进男性员工数人9751,5901,846新进女性员工数人5039541,531新招应届毕业生人6318072,055少数民族员工数人447527656
社会贡献及员工志愿服务绩效表指标单位2020年2021年2022年
公益性支出总额万元2,996.572,499.942,498.77
其中：乡村振兴帮扶万元1,944.081,199.941,966.04慈善捐赠万元1,052.491,200532.73教育资助万元——100——员工志愿服务人次人次————2,097员工志愿服务总时长小时————7,391注：数据统计口径为合并报表范围。
员工培训绩效表指标单位2020年2021年2022年
员工培训投入万元729.81,1311,300员工培训人次人次————107,895员工培训覆盖率%86.59087.45
男性%8790.289.08女性%8589.785.38
按员工类型划分
普通员工%87.193.586.63中级管理层员工%8086.5100高级管理层员工%100100100
员工人均接受培训小时数小时4745.245.83
男性小时46.944.848.44女性小时47.346.642.40按员工类型划分
普通员工小时48.549.242.98中级管理层员工小时41.440.6333.40高级管理层员工小时4240179.57
接受定期绩效及职业发展考评的员工比例%100100100注：数据统计口径为合并报表范围。
报告标准索引表
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作》
披露要求章节索引
8.1
1.1优化公司治理
2.1保障客户权益
3.1维护员工权益
4.3践行公益之心
8.2
1.2确保合规经营
1.4恪守商业道德
8.3ESG战略与管理
8.4
2022年中信建投证券履责亮点回顾关键定量绩效表
8.5已披露
8.6
4.2推动绿色运营
8.73.1维护员工权益
8.8
4.1应对气候变化
8.9
关键定量绩效表
8.10
8.114.2推动绿色运营
8.12不适用
8.13不适用
8.143重视人才发展，打造多元包容职场
8.152.3聚力金融科技
报告标准索引表中信建投证券股份有限公司
香港联交所《ESG报告指引》索引表
层面、一般披露及
关键绩效指标
披露章节
主要范畴A.环境层面A1.排放物
一般披露A14.2推动绿色运营KPIA1.1关键定量绩效表KPIA1.2关键定量绩效表KPIA1.3关键定量绩效表KPIA1.4关键定量绩效表KPIA1.54.2推动绿色运营KPIA1.64.2推动绿色运营
层面A2.资源使用一般披露A24.2推动绿色运营KPIA2.1关键定量绩效表KPIA2.2关键定量绩效表KPIA2.34.2推动绿色运营KPIA2.44.2推动绿色运营KPIA2.5
公司产品仅为金融产品，不适用该指标层面A3.环境及天然资源一般披露A34.2推动绿色运营KPIA3.14.2推动绿色运营
层面A4.气候变化一般披露A44.1应对气候变化KPIA4.14.1应对气候变化
主要范畴B.社会雇佣及劳工常规层面B1.雇佣
一般披露B13.1维护员工权益KPIB1.1关键定量绩效表KPIB1.2关键定量绩效表
层面B2.健康与安全
一般披露B23.3打造活力职场KPIB2.1关键定量绩效表KPIB2.2关键定量绩效表KPIB2.33.3打造活力职场层面B3.发展及培训一般披露B33.2促进人才成长
KPIB3.1关键定量绩效表KPIB3.2关键定量绩效表层面B4.劳工准则一般披露B43.1维护员工权益KPIB4.13.1维护员工权益KPIB4.23.1维护员工权益主要范畴B.社会营运惯例层面B5.供应链管理
一般披露B54.2推动绿色运营KPIB5.1关键定量绩效表KPIB5.2
关键定量绩效表KPIB5.34.2推动绿色运营KPIB5.44.2推动绿色运营层面B6.产品责任一般披露B62.1保障客户权益KPIB6.1
公司产品仅为金融产品，
不涉及产品回收KPIB6.22.2优化客户服务KPIB6.31.2确保合规经营KPIB6.4
不涉及产品回收KPIB6.52.1保障客户权益层面B7.反贪污一般披露B71.4恪守商业道德KPIB7.1关键定量绩效表KPIB7.2关键定量绩效表KPIB7.3关键定量绩效表层面B8.社区投资
一般披露B84.3践行公益之心KPIB8.1
关键定量绩效表KPIB8.2
GRI内容索引使用说明中信建投证券参照GRI标准编制本报告，汇报期为2022年1月1日至2022年12月31日所用GRI1GRI1:
基础2021
GRI标准指标报告章节
GRI2：
一般披露2021
2-1走进中信建投证券2-2报告编制说明2-3报告编制说明2-4报告编制说明2-6走进中信建投证券2-7关键定量绩效表2-8关键定量绩效表2-9走进中信建投证券2-101.1优化公司治理2-111.1优化公司治理2-121.1优化公司治理2-13ESG战略与管理2-141.1优化公司治理2-16
2-29ESG战略与管理GRI3：
实质性议题2021
3-1ESG战略与管理
3-2ESG战略与管理
3-3ESG战略与管理
GRI201
：
经济绩效2016
201-1
201-24.1应对气候变化GRI203
间接经济影响2016203-1
服务国家战略，共谱高质量发展新篇章植根ESG理念，践行可持续金融
GRI205
反腐败2016
205-11.4恪守商业道德
205-21.4恪守商业道德
205-31.4恪守商业道德GRI302
能源2016
302-1关键定量绩效表
302-2关键定量绩效表
302-3关键定量绩效表
302-4
GRI303
水资源和污水2018
303-34.2推动绿色运营303-5关键定量绩效表
GRI305
排放2016
305-1关键定量绩效表305-2关键定量绩效表305-3关键定量绩效表305-4关键定量绩效表
GRI306
废弃物2020
306-1关键定量绩效表306-2关键定量绩效表306-3关键定量绩效表
GRI308
供应商环境评估2016
308-14.2推动绿色运营308-24.2推动绿色运营GRI401
雇佣2016
401-1关键定量绩效表401-23.1维护员工权益
GRI403
职业健康与安全2018
403-13.3打造活力职场403-33.3打造活力职场403-43.3打造活力职场403-53.3打造活力职场403-63.3打造活力职场403-73.3打造活力职场403-83.3打造活力职场403-9关键定量绩效表
GRI404
培训与教育2016
404-1关键定量绩效表404-2
3.2促进人才成长
关键定量绩效表404-3关键定量绩效表GRI405
多元性与平等机会2016405-1
GRI406
反歧视2016406-13.1维护员工权益GRI408
童工2016408-13.1维护员工权益GRI409
强迫或强制劳动2016409-13.1维护员工权益GRI413
当地社区2016
413-14.3践行公益之心413-24.3践行公益之心GRI414
供应商社会评估2016
414-14.2推动绿色运营414-24.2推动绿色运营GRI417
营销与标识2016
417-11.2确保合规经营417-21.2确保合规经营417-31.2确保合规经营GRI418
客户隐私2016418-12.1保障客户权益
释义
常用词语释义
中信建投证券、公司、本公司指中信建投证券股份有限公司中信建投期货指中信建投期货有限公司，为本公司的全资子公司中信建投资本指中信建投资本管理有限公司，为本公司的全资子公司中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司，为本公司的全资子公司中信建投投资指中信建投投资有限公司，为本公司的全资子公司中国证监会指中国证券监督管理委员会股东大会指本公司股东大会董事会指本公司董事会监事会指本公司监事会深交所指深圳证券交易所上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司GSSB指全球可持续发展标准委员会GRI标准指
全球可持续发展标准委员会于2021年10月更新发布的《GRI可持续发展报告标准》IPO指首次公开发行A股指本公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易H股指本公司每股面值人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖新三板指全国中小企业股份转让系统科创板指上交所设立的科技创新板主板指上交所主板、深交所主板创业板指深交所推出的创业板人民币指中国法定货币港元指中国香港特别行政区法定货币美元指美利坚合众国法定货币报告期指2022年1月1日至2022年12月31日
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
报告编制说明中信建投证券股份有限公司
报告编制说明
编制依据
本报告依据上交所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、香港联交所《环境、社会及管治报告指引》编制，并参照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2021年修订）》、GSSB发布的《GRI标准》。
内容与数据说明
本报告中所披露的内容和数据主要通过中信建投证券及其子公司实际运行的原始记录或正式报告。如无特殊说明，本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
报告原则
本报告编制过程遵循香港联交所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，具体应用情况如下。重要性原则：本报告报告通过实质性分析的识别、沟通、分析流程确定报告需重点回应的议题。量化原则：本报告披露关键定量绩效指标，并对指标含义作出解释，说明计算依据和计算公式。平衡原则：本报告内容反映客观事实，对涉及正面、负面信息的指标均进行披露。一致性原则：本报告明确说明所披露的关键定量绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的指标及计算方法保持一致，以反映绩效水平的变动趋势。
报告版本与获取途径
报告版本：本报告同时发布中文简体、中文繁体和英语版本，所有内容以中文简体版本为准。报告获取方式：本报告以PDF电子文件形式登载于以下网站
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）公司网站（www.csc108.com）报告反馈
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