2024年07月25日到2024年07月26日7000元/人
2023年12月21日到2023年12月22日7000元/人
【课程关键字】：北京反舞弊调查培训,北京取证技巧培训,北京内部控制培训
第一部分：言词证据的调取及风险防范
PartI:RetrievingTestimonyandRiskPrecautions
一、做好取证前的准备工作
Preparationworkbeforecollectingevidence
Reasonablyinviteconcerningdepartments
一般而言，我们要邀请参加谈话的部门是HR和对应谈话人的管理层。但就具体事件而言，可以扩展至安全、法务、财务及更多。
Generally,wewillinterviewHRandcorrespondingsupervisors.However,inspecificcases,personnelfromsecurity,legal,financialdepartmentsandthelikemayalsobeinterviewed.
2.仔细了解事件情况
Understandtheeventcarefully
1)了解事件的方法（观察、调查、走访、咨询）
Methodstounderstandtheevent(observation,investigation,interviewandconsultation)
2)需要了解的内容
Matterstobeknown
A.事件六要素
Sixfactorsoftheevent
B.嫌疑人基本情况
Basicinformationofthesuspect
C.证据及证明人的情况
Informationabouttheevidenceandwitnesses
D.利害关系人的基本情况
Basicinformationoftheshareholders
3.详细分析案件情况
Deliberatelyanalyzethecase
1)根据现场分析
Investigatethescene
A.有无破坏
Damage
B.有无反常
Abnormality
2)根据行为造成的后果分析
Analyzethecaseonthebasisoftheconsequence
3)根据事件的特点和规律分析
Analyzethecaseonthebasisofthefeaturesandpatternsoftheevent
4)根据涉案人的家庭及自身性格特点分析
4.访谈方案及防范设计
Establishinterviewprotocolsanddesignprecautionarymeasures
1)熟悉事件经过
Knowwellabouttheevent
2)明确目的与要求
Identifypurposesandrequirements
3)明确步骤与重点
Identifyproceduresandfocuses
4)突破口的选择
Selectcriticalpointstobreakthedeadlock
5)可能出现的辩解与解决方法(后补发票)
Potentialexcusesandcountermeasures(e.g.invoicestobesupplementedlater)
6)可能提出的条件与回答（保密，主动辞职）
Offersrequiredbytheinvolvedandcountermeasures(e.g.confidentialityandresign)
7)如何应对谈话僵局
Methodstobreakdeadlock
8)谈话中的紧急情况与处置办法（列举情况）
Emergenciesandcountermeasures(cases)
二、言词证据获取技巧及风险防范
Skillsforobtainingtestimonyandriskprecautions
1.第一次谈话
1stinterview
1)第一次谈话的特点
Characteristics
A.被谈话对象的特定性
Specificinterviewee
B.第一谈话的重要性
Importance
C.第一谈话的规范性
Normalization
2)第一次谈话的作用
Functions
3)第一次谈话的要求
Requirements
4)第一次谈话的步骤
Steps
A.询问基本情况
Inquireaboutbasicinformation
B.告知其享有的权利
Informtheintervieweeofhis/herrights
C.向其提出问题
Raisequestions
5)第一次谈话的方法
Methods
A.因人而异选择开头方法
Adaptthefirstsentencestotheinterviewee
B.掌握时机，适时切入主题
Introducethesubjectattherighttime
C.结束谈话，恰到好处
Endtheinterviewattherighttime
2.谈话突破口的选择
Selectionofpointstobreakdeadlock
1)从心理上突破
Psychology
A.侥幸心理的突破
Flukemind
B.畏罪心理的突破
Fearforpunishment
C.顾虑心理的突破
Worry
2)从情节上突破
Plot
A.选择其最担心的情节突破
Theplotthatworriestheintervieweemost
B.选择其最放心的情节突破
Theplotthatcomfortstheintervieweemost
C.选择证据确凿的情节突破
Theplotthatfeaturesabundantevidence
D.选择特殊行为突破
Particularbehaviors
3)从个人特点上突破
Personalcharacteristic
A.针对不同性格的人采取不同谈话方法
Changemethodsaccordingtopersonalities
B.作息规律，适应性，个人特点等综合分析
Analyzetheintervieweefromhis/herdailyroutine,adaptabilityandfeatures
C.从其对事业生家庭的责任感找出突破口
Evoketheinterviewee'ssenseofresponsibilitytowardscareerandfamily
D.动机决定行动
Findoutmotives
三、常见言词证据的印证及调查方式
Methodsforverifyingandinquiringintotypicaltestimony
1.以现场为中心调查取证
Scene-basedinvestigation
1)保护好现场
Protectthescene
2)及时全面收集在场人员名单
Timelyandthoroughlycollectthelistofpeoplepresent
3)及时进行现场拍照截图
Timelyphotographthescene
4)现场提取物品要客观实际
Objectivelyextractevidence
Investigateandprotectrelevantscenes
2.以谈话为中心调查取证
Interview-basedinvestigation
1)根据谈话的事实内容
Onthebasisoffacts
2)根据提供的线索
Onthebasisofclues
3)根据被谈话人的辩解
Onthebasisofexcuses
4)与现场等其它证据结合
Inconsiderationofotherevidence(e.g.scene)
3.以相对人陈述为中心调查取证
Counterpart-basedinvestigation
1)根据陈述的情节
Onthebasisofplots
2)根据陈述提供的线索
3)与其它证据结合
Inconsiderationofotherevidence
四、对几种重要证人的调查取证
Evidencegatheringfromseveralmaterialwitnesses
1.对知情人的谈话及调查取证
Fromtheinformant
2.对共同涉案人的谈话及调查取证
Fromthecommonsuspect
3.对利益损害者的谈话及调查取证
Fromthevictim
1)了解利益相对人的心理(愤恨、报复、恐惧、羞怯)
Understandthevictim'sfeelings(e.g.anger,revenge,fear,timidity)
Findoutfactsthataffectauthenticityofthestatement(time,place,environmentallyandpersonalconditions)
3)谈话方法（消除不良心理，讲究策略）
Choosepropermethodsofcommunication(easenegativeemotionsandusesuitablestrategies)
4)审查判断陈述的真实性
Judgeifthestatementisauthentic
第二部分：实物证据的调取及风险防范
PartII:RetrievingPhysicalEvidenceandRiskPrecautions
一、收集运用实物证据常见问题及风险防范
Typicalproblemsaboutcollectingandusingphysicalevidence&precautionsagainstsuchproblems
1.收集证据常见问题及解决方法
FAQ-Collectionofevidences
2.固定证据常见问题及解决方法
FAQ-Fixingevidence
3.运用证据常见问题及解决方法
FAQ-Useofevidences
二、文检基础知识
Basicknowledgeofdocumentexamination
1.笔迹检验
Handwritingexamination
1)书写文字特征
Handwrittencharactercharacteristics
2)文字布局特征
Textstylecharacteristics
3)标点符号特征
Punctuationmark
4)摹仿笔迹的特征
Imitatedhandwritingcharacteristics
2.文件检验
Documentexamination
1)印刷文件检验
Printingdocumentexamination
2)污损文件的检验
Staineddocumentexamination
3.印章检验
Sealexamination
第三部分：电子证据取证技巧及风险防范
PartIII:SkillsforCollectingDigitalEvidenceandRiskPrecautions
一、电子证据概述
Introduction
1.电子证据概念及特征
Conceptsandfeatures
2.电子证据的立法状况
Legislativestatus
3.电子证据立法内容前瞻
Prospectoflegislation
Sourceandcollection
Threesources
1)存储介质中（硬盘、U盘、光盘等）
Memories(harddisks,USBflashdisks,compactdisks)
2)电磁辐射中（包括显示器辐射、通信线路辐射、主机辐射和输出设备辐射）
Electromagneticradiation(includingradiationfromscreens,telecommunicationlines,hostcomputersandoutputdevices)
3)传输线路中（线路的监听截取数据，反监听）
Transmissionlines(monitoring&anti-monitoring)
2.电子证据收集概念
Conceptofcollection
3.电子证据收集的范围
Scopeofcollection
4.电子证据收集规则
Rulesofcollection
5.电子证据的收集方法
Methodsofcollection
1)一般电子证据收集
Collectingtypicalevidence
A.现场保护：封锁现场，封锁电脑区域，摄像监控，切断远程控制，封锁涉案终端设备和物品
Sceneprotection:keepirrelevantpeopleoutofthescene,blocktheITdistrictandcamerasurveillance,cutremotecontrolandpreventunauthorizedaccesstoequipmentandobjectsinvolvedinthecase
B.现场访问：访问系统管理员，部门负责人，终端用户及知情人
Sceneinterview:interviewsystemadministrators,departmentsupervisors,terminalusersandinformants
C.现场调查：网络工作人员调查、计算机技能调查、动机调查、网络案例情况调查、特殊人员调查、周围环境调查
Sceneinvestigation:conductinvestigationaboutnetworkpersonnel,computerskills,motives,networkcases,specialpersonnelandenvironment
2)特殊电子证据收集
Collectingspecialevidence
A.手机短信息电子证据的收集
Instantmessages
B.电子邮件形式电子证据的收集
E-mails
C.网络聊天类电子证据的收集
Internetchattingrecords
D.数码照片形式电子证据的收集
Digitalphotos
6.电子证据收集要求
Requirementsforcollection
7.电子证据收集技术
Technologyforcollection
8.Windows系统的反取证技术
Windowsapplicationsimpedingevidencecollection
三、电子证据形式Form
1.证据几种常见形式的回顾
Commonforms
2.电子证据形式界定的混乱
Confusingdefinition
3.电子证据形式的发展及要解决问题
Developmentandproblems
4.电子证据的证明力
Degreeofproof
四、电子证据的保全和效力
Preservationandlegaleffect
1.电子证据的常规保全
Normalpreservation
2.电子证据的公证保全
Preservationbynotarization
3.电子证据的保全原则及方法
Principlesandmethodsforpreservation
4.电子证据的保全技术
Technologyforpreservation
5.电子证据的效力分析
Analysisoflegaleffect
五、电子证据的认定
Determination
1.电子证据认定（真实性、关联性、合法性）
Determination(authenticity,relevanceandvalidity)
2.电子证据证明力认定（可靠性、完整性）
Determinationofthedegreeofforce(reliabilityandcompleteness)
1)电子证据鉴定方法（鉴定机构、鉴定人员、鉴定程序/种类及规范）
Methodsofauthentication(agencies,authenticators,procedures,typesandregulations)
第四部分：尽职调查技巧及风险防范
PartIV:Skillsforduediligenceinvestigationandriskprecautions
一、贪腐案件概述
Corruption
1.案件的种类及成因分析
Typesandcourses
1)侵占资产（支付舞弊、工资舞弊、报销舞弊、收银舞弊、盗窃舞弊）
Misappropriationofassets(includingpayments,salaries,reimbursement,moneycollectionandsteal)
2)贪污腐败（利益冲突、贪污贿赂、招投标舞弊、工程舞弊）
Corruption(includingconflictsofinterests,briberyandcorruption,andmalpracticesaboutbiddingandprojects)
3)财报舞弊（虚假收入、低估负债、不恰当资产估值）
Financialstatementfraud(includingmisrepresentationofincoming,understatementofliabilitiesandfalseappraisalofassets)
2.证据调查及风险防范
Evidenceinvestigationandriskprecautions
1)指示性证据
Indicativeevidence
2)证实性证据
Confirmatoryevidence
A.舞弊征兆调查
Investigatingsignsoffraud
B.预警信号收集
Collectingearlywarnings
3.证实性证据的调查方法
Methodsforinvestigationofconfirmatoryevidence
1)监控正在进行的交易，以取得更多证据
Monitoron-goingtransactionsformoreevidence
2)询问知情人，掌握更多信息
Interviewinformantstogainmoreinformation
3)认真审核已经发生的同类型交易的凭证、单据
Carefullyauditvouchersandbillsofprevioussimilartransactions
4)通过硬盘镜像等手段，保全嫌疑人的电子信息
Keepthesuspect'sdatainharddisksbymakingmirrorimage
CollectmoreinformationthroughtheInternet,suchasgaininginformationfromBBS,Weiboandonlineads
6)同第三方的面谈、联系或核实证据
Interviewandcommunicatethethirdpartyandverifytheevidence
二、匿名举报的处理技巧及风险防范
Skillsforhandlinganonymousinformationandriskprecautions
1.接收匿名信息时应确定的信息
Informationtobedeterminedafterreceipt
1)信息是如何传递的（邮件、信件、手写、打印）
Transmissionmethods(e-mail,letter,handwriting,printing)
Time&placeofdeliveryandtheaddressee
3)举报的内容
Content
4)为何举报，可能的动机
Reasonsandpossiblemotives
2.决定如何调查
Investigationmethods
1)匿名无实证的举报
Informationwithoutevidence
2)匿名实证的举报
Informationwithevidence
三、如何使用外部调查资源
Investigationwithexternalresources
1.外部调查资源的种类（商务咨询公司、保安服务公司、侦察社）
Typesofexternalinvestigationresources(businessconsultantscompanies,securitycompaniesanddetectiveagencies)
2.如何选择合适的有资质的调查公司
Howtochoosequalifiedinvestigationcompanies
3.如何防范使用调查公司带来的风险
Howtopreventrisksfromengaginginvestigationcompanies
4.如何有效追诉刑事法律责任？
Howtopursuethecriminalresponsibility
罗先生现任世界著名安全服务公司营运总监，负责客户的安全及调查事务、重大安保项目的安全防范设计，在公司资产防损，商务调查，安全及调查队伍组建等方面有近20年运作经验。客户主要为世界500强企业，曾在北京、上海、广州等地，帮助IT、物流和零售等国际公司成功解决调查过程中遇到的难题。在此之前，他在中部某市公安部门工作，指导刑警大队重案组，负责重大案件侦破。
罗先生曾担任某国际物流公司高级安全调查专员、独立负责华南区各项调查及安全事务，包括对公司高管开展背景调查，启动内部反舞弊调查，实施风险防范工作。此后，罗先生还曾担任国际一流零售巨头的区域风险防范部经理，负责监督区域的法律风险防范工作，指导各城市门店规范安全预案，提高调查水平，规划法律预案，根据门店、人力资源部门实际需求提供法律解决方案，监督、指导、协调和激励各风险防范和内控部门做好配合工作。
罗先生毕业于中国人民公安大学，后继续学习并获得法学硕士。近年来，先后在北京、上海、深圳等地和国际知名培训机构合作，举办超过200次培训，受众近万人。并受邀为家乐福、索尼爱立信、美的等多家大型中外企业举办内训，其扎实的专业知识和丰富的实操案例，诚恳的敬业精神，受到培训机构与学员的高度评价。