已登记的私募基金管理人高管人员及其他从业人员暂不参加此次年检,但如何维持基金从业资格如何参与15个学时的后续培训呢
那么,后续培训是否必须参加谁参加怎么参加继续往下看:
一、后续培训对象
根据中基协2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)第4条:
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
也就是说,后续培训针对的对象是“已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员”。
那么,哪些人属于这里所指的高管人员呢
我们在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第4条找到了如下规定:
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
综上,私募机构在中基协私募基金登记备案系统中登记的担任机构法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等职位的人属于通知中规定的后续培训对象。
二后续培训如何参加
根据9月2日中基协发布的《关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知》,私募机构/个人(私募机构高管)可通过在远程培训系统中注册、选课,参与培训。
移步平台“方法一”:
点击网站上方导航栏中的“从业人员管理”-“培训平台”,出现如下界面:
点击“远程培训系统”,即可直达中基协远程培训系统。
移步平台“方法二”:
三今年是否需要参加培训
通知规定:已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员需要完成每年度15个学时的后续培训。
私募小伙伴最关心的是今年是否需要参加培训为此,私募君专门致电协会工作人员,答案是:
是的。
温馨提示:
四、培训系统使用
中基协远程培训系统可由私募机构高管自行注册参加培训,亦或是由高管所在私募机构统一注册,并为其高管人员统一申请账号、缴费。
私募君将分情况对培训系统的使用做详解:
个人注册培训流程
个人用户的注册
选择自己感兴趣的课程,点击“去选择”,弹出如下界面,然后点击“立即购买”出现结算页面。支付方式按照提示操作即可。
机构注册培训流程
机构注册
1、学员管理
除了逐一添加学员,还可以批量添加学员。导入学员之前,需先下载模板,并根据模板的说明,编辑学员信息。
点击页面上的“导入学员”,弹出“导入学员”的页面。选择已保存学员信息的文件。点击“导入学员”的“确定”即可。
2、选课
点击管理平台左侧导航栏中的“培训管理”-“选课缴费”,然后点击“导入学员选课”,弹出学员选课页面。
选择合适的培训计划,点击“批量导入学员选课”,在弹出的页面,下载《最新课件编号》和《导入模板》
如果机构管理员有本机构的学员信息,直接编辑《导入模板》。
如果机构管理员无本机构的学员信息,点击学员管理-学员管理,根据筛选条件,查询出合适的学员。如无特殊条件,直接查询,显示所有学员。然后点击“导出学员”,选择需要导出的信息项,如用户名,真实姓名,工作职务等内容导出。
按照《导入模板》格式要求,录入学员的用户名等内容,从《最新课件编号》选择此次需要集体付费的课程id。
如《导入模板》里的数据无任何错误,则所有集体付费的学员选课信息导入成功。
3、缴费
机构的缴费方式有两种:集体支付订单、学员支付订单。
如果机构管理员选择支付所有学员的费用,则点击“管理员支付”,弹出确认提示。选择‘确认’按钮,生成管理员支付的集体付费订单,同时也生成每个学员每门选课的订单。
如果机构管理员只是集体选课,然后由学员各自支付,则点击“为学员生成订单”,此时不生成管理员支付的集体付费订单,只生成每个学员每门选课的订单。
购买课程支付方式有两种:一种是通过网上银行的方式进行线上支付,另外一种是通过汇款,申请充值,审核通过后进行支付。
为便于协会收费管理,对于10000元以下的付费,机构管理员只可以进行线上支付,不可以进行汇款支付。对于10000元以上的付费,机构管理员可以进行线上支付和线下汇款。
机构管理员确认选择管理员支付后,弹出如下界面:
机构管理员可以根据需要,申请普通发票,或增值税发票,也可以不申请开发票。线上支付的,填写完发票信息之后点击“确认支付”,会跳转到第三方支付平台——汇付天下,管理员根据情况选择支付方式完成支付。
10000元以上的,可以选择线下支付。流程如下:
第一步:通过银行汇款至协会指定账户。
第三步:管理员在系统中提交充值申请。点击【提交申请】后,等待协会审核结果。
第四步:协会审核。
协会审核通过充值申请后,机构管理员可选择余额支付。
最后,还请各位私募小伙伴奔走相告,以免机构高管错过了今年的后续培训,据说错过的有可能还要重新参加基金从业考试。。