涉嫌违法违规！沙钢集团及董事长被处罚！

江苏沙钢股份有限公司（以下简称沙钢股份）5月10日公告，公司控股股东江苏沙钢集团有限公司（以下简称“沙钢集团”）因涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会拟决定：对沙钢集团责令改正、给予警告，并处以250万元罚款；对沙钢集团董事长沈彬给予警告，并处以100万元罚款。

据了解，沙钢集团主要存在以下违规行为：

一、张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司（以下简称“锦麟丰泰”）借用孙廉洁证券账户，孙廉洁出借本人证券账户供锦麟丰泰使用

2019年11月20日，锦麟丰泰实际管理人尉国安排下属带孙廉洁在招商银行苏州工业园区支行开立三方存管银行账户，之后在中信建投证券股份有限公司苏州工业园区星海街证券营业部开立证券账户。

2019年11月26日，孙廉洁证券账户通过协议大宗交易方式受让4,400万股“沙钢股份”。2020年5月26日至7月6日，卖出3,940万股。2020年12月11日卖出0.72万股。2021年2月26日至2021年3月2日，卖出459.28万股。

孙廉洁证券账户买入“沙钢股份”资金均来自于锦麟丰泰，卖出“沙钢股份”后部分资金也流入锦麟丰泰。

二、沙钢集团及锦麟丰泰涉嫌信息披露违法

01

沙钢集团隐瞒与锦麟丰泰的一致

行动关系

沙钢集团第一副总会计师尉国实际管理锦麟丰泰，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（二）项投资者受同一主体控制的规定，沙钢集团与锦麟丰泰为一致行动人。

02

沙钢股份2019年、2020年年度报告

存在虚假记载

锦麟丰泰通过孙廉洁证券账户，于2019年11月26日至2019年12月31日持有“沙钢股份”4,400万股，占沙钢股份总股本的1.99%。沙钢集团与锦麟丰泰为一致行动人，合计持股28.63%。沙钢股份2019年年报显示，沙钢集团持有沙钢股份26.64％的股权，是控股股东；孙廉洁持有沙钢股份1.99%的股权，是第六大股东。

锦麟丰泰通过孙廉洁证券账户，于2020年12月11日卖出0.72万股“沙钢股份”。至2020年12月31日，孙廉洁证券账户持有459.28万股“沙钢股份”，占沙钢股份总股本的0.21%。沙钢集团与锦麟丰泰为一致行动人，合计持股26.85%。

沙钢集团未告知沙钢股份其与锦麟丰泰的一致行动关系，导致沙钢股份2019年、2020年年度报告存在虚假记载。

03

沙钢集团持股比例减少1%未告知

上市公司及时公告

锦麟丰泰通过孙廉洁证券账户，于2020年5月26日至6月29日卖出2,451.51万股“沙钢股份”，占沙钢股份总股本的1.1%。沙钢集团和锦麟丰泰未将持股减少1%的情况告知沙钢股份及时公告。

而以上类似行为的发生，也给沙钢集团的发展带来过不利的影响。沙钢集团于2021年5月透露拟参与河南钢企安钢集团混改。但或受制于信息披露不到位，混改已经完全搁浅。同时也由于信息披露不到位导致重组苏州卿峰失败。

沙钢集团是中国重量级的民营钢铁企业，在钢铁行业的发展中占有重要位置！在2022年5月10日，中国冶金报发布的《2022中国钢铁品牌榜》中，上榜成为2022钢铁行业全球影响力品牌。2021年实现销售收入3028亿元、利税349亿元；同比分别增长13%、63%，更是成为了首家营收破3000亿的民营钢企。在这些光环映衬下的沙钢集团，更应该在法律法规的范围内及时做好信息披露工作，从而能够为其发展锦上添花！而断不能在信息披露的老问题上一再犯错！

而笔者也发现，在证监稽查的案件中信息披露违法违规也占有很大比例，而钢企的信息披露违规违法问题也是偶有发生！

2022年4月1日，证监会官网披露2021年证监稽查20起典型违法案例。具体来看，9起案例为信息披露违法违规，1起为欺诈发行及中介机构未勤勉尽责，3起为中介机构未勤勉尽责，涉及市场操纵和内幕交易的案例分别为3起和2起，其余2起涉及其他违法情形。信息披露违法违规案例占比近半。

河钢股份

深圳证券交易所发布关于对河钢股份有限公司的监管函（公司部监管函〔2022〕第82号）。河钢股份有限公司（简称“河钢股份”，000709.SZ）于2022年3月26日披露的《2022年度日常关联交易预计公告》显示，自2022年1月至公告日，河钢股份与河钢集团有限公司等关联方发生日常关联交易195.54亿元，占公司2020年经审计净资产的33.80%。

河钢股份的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.7条、第6.3.7条、第6.3.19条的规定。深圳证券交易所希望河钢股份及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。