一、2024年三季度证券期货行业处罚情况概览
2024年三季度，中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统对证券和期货业机构披露的罚单情况如下：
罚单数量：总计披露121笔罚单，包含出具警示函、责令改正、监管谈话、暂停业务、撤销业务资格和经济处罚等方式。
罚单金额：总计5笔经济处罚罚单，处罚金额共计约834万元，以个人处罚为主。
业务限制：总计2笔业务限制类罚单，涵盖责令暂停新增客户、暂停新增私募资产管理产品备案的处罚。
2023年第三季度至2024年第三季度罚单情况
2024年三季度监管部门披露罚单情况
从罚单数量上看，2024年二季度为121笔，较二季度减少42笔，环比减少约27%；较2023年三季度增加9笔，同比增长约8%。从罚单金额上看，2024年三季度罚单较2024年二季度的15,719万元减少至814万元，环比减少约95%；较2023年三季度减少371万元，同比减少31%。
二、2024年三季度证券期货行业处罚分项统计
（一）被处罚公司类型和各业务种类罚单数量
被处罚公司类型
各业务种类罚单数量（笔）
2024年三季度，证券公司共计披露70笔罚单，期货公司共计披露47笔罚单，证券投资咨询公司共计披露4笔罚单。
各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下：
经纪业务共计披露39笔罚单，主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。
合规管理与公司管理共计披露38笔罚单，主要事由包括廉洁从业风险防控机制不完善、内部控制不健全、人员管理不规范、薪酬管理机制不健全、关联方管理有待加强等。
投行业务共计披露22笔罚单，主要事由包括在持续督导、尽职调查等方面未勤勉尽责、未按照要求报送和披露、内部控制不健全等。
顾问类业务共计披露13笔罚单，主要事由包括合规管理制度不完善、未勤勉尽责、不当陈述、人事或执业资质管理未有效执行等。
资管业务共计披露3笔罚单，主要事由包括违规提供通道服务、未按照要求报送和披露、合规管理机制不健全等。
（二）违规事由和处罚方式
2024年三季度，对证券和期货业机构的处罚事由主要集中于“合规管理机制不健全、有效性不足”、“未勤勉尽责”、“人事安排、执业资质管理未有效执行”，涉及罚单笔数分别为48笔、41笔、和28笔。
对违规事由常见原因分析如下：
2024年三季度证券期货行业处罚方式：口头警告（109笔）、行政处罚（5笔）、经济处罚（5笔）和行政干预（2笔）。
行政处罚共计披露5笔罚单，其中3笔涉及私下二次分配协同业务绩效奖励，未能有效防范廉洁从业风险，2笔涉及项目保荐代表人未在项目保荐承销阶段勤勉尽责，未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性等问题。
经济处罚共计披露5笔罚单，原因包括存在利用职务便利获取的未公开信息，控制他人开立的证券账户买卖股票等违规行为、私下接受客户委托买卖证券等，合计约834万元。
行政干预共计披露2笔罚单，其中1笔涉及公司合规管理系统的客户为非实名登记且合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联，合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程；1笔涉及资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。
三、案例分析及研究报告合规管控优化建议
监管正不断加强对证券经营机构以及证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动规范表明，当前证券公司为构建全面、多元的客户营销体系，在新媒体宣传与销售方面采取了多元化的策略，通过内容营销、事件营销、直播和短视频、数字化工具的应用等多种方式，以提高品牌影响力、吸引和维护客户，并提升服务的专业，同时也暴露出证券公司管控机制尚未能及时识别新媒体模式下展业的风险，存在证券经营机构及从业人员可能存在未取得资质情况下通过新媒体平台进行违规营销、代客操作、代客理财、无证荐股、承诺收益等违规展业风险，对证券经营机构的声誉和业务产生负面影响。
建立及强化新媒体平台日常监控机制
加强对从业人员的合规管理
建立并优化新媒体内容审核机制
公司应实现内容审核流程化与素材标准化，新媒体上发布必须确保发布的内容都经过预先审核，避免发布未经审核的内容，同时发布的内容应遵循一定的标准，包括格式、语言风格以及信息的准确性。公司还需要加强业务合作方资质审核，确保为公司提供新媒体服务活动的合作第三方具备相应的经营活动范围或资质。通过这些措施，证券公司可以在新媒体平台上坚持正确的舆论导向，同时降低潜在的法律风险，保护投资者的合法权益，并维护资本市场的稳定和健康发展。
普华永道多年来为众多证券和期货公司提供内控合规管理体系优化服务，协助公司从顶层设计、组织架构、制度流程、信息系统管理以及数字化赋能等全方位进行梳理和诊断，提出改进建议和实施方案。普华永道在以下方面具有完备的理论体系和丰富的项目经验，提供的服务包括但不限于：
新业务新产品风险评估依据监管导向以及行业动态，对新业务或新产品使用现状、风险和关键控制进行评估。结合业内实践，分析执行情况，提出改进方案与优化建议。
内控合规建设及有效性评估依据内部控制指引，独立的对业务现状、风险和关键控制进行评估。结合监管要求，探究问题根源，充分沟通协调，以评促建。
全面风险管理体系评估立足法律法规，通过普华永道全面风险管理体系对风险管理现状、风险管理体系和关键控制进行评估。
境外子公司风险管控依据证监会或境外监管法律法规，对在境外不具有内部稽核职能的证券期货经营机构设计稽核范围，使得外部审计可以一次性满足中国和境外双边的监管要求。
投行业务提升对传统展业方式进行“平台制”转型，帮助券商投行将管理模式转型思路固化至科技系统，实现投行业务的线上化、标准化、智能化。致力于解决投行的根本性问题“自上而下”推动管理变革，协助“具体实操”落地。
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注释
分析主体：证券公司为中国证券业协会公示的证券公司、证券投资咨询公司和证券评级机构，包括其总部、分公司、营业部及其从业人员。期货公司为中国期货业协会公示的期货公司，包括其总部、分公司、营业部及其从业人员。
口头警告：责令改正、出具警示函、监管谈话、合规检查、通报批评等。
行政干预：暂停业务、停止业务、吊销经营执照等。
行政处罚：限制行政权利、吊销有关责任人员资格证书、认定为不适当人选等。