海通证券因IPO项目年内再度被罚2023年近五成保荐业务“失败”

除了今年1月两度收到罚单，海通证券年内再度出现保荐项目撤回行为，被外界质疑多个IPO项目“一查就撤”。另有数据显示，海通证券2023年的保荐业务失败率几乎达到50%。

值得注意的是，上述两家IPO企业均处于已接受首轮问询的状态，海通证券保荐的IPO项目也因此被质疑“一查就撤”。

早在2023年2月，由海通证券保荐的浙江羊绒世家服饰股份有限公司被抽中现场检查一个月后，尚未进入问询阶段的就选择主动撤回上市申请。

上交所在监管函中表示：“本所在执业质量现场督导中亦发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面，存在投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。”

另有媒体统计，在注册制实施后的2019年6月13日至2024年2月21日，海通证券合计撤回32个IPO项目，撤回项目数量位居行业第六；按已完结IPO项目(指已发行和已终止项目)统计，海通证券2023年保荐的IPO企业共有42家已完结，其中22家企业成功发行上市，20家企业终止IPO，保荐失败率(终止数量占比)为47.62%。