有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明
注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。
基金类型产品类型私募证券投资基金股票类基金、固定收益类基金、混合类基金、期货及其他衍生品类基金、其他类基金私募证券类FOF不填创业投资基金不填创投类FOF不填私募股权投资基金并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金私募股权类FOF不填其他私募投资基金红酒艺术品等商品基金、其他类基金其他私募FOF不填
注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。
五、基金预备案信息填报
管理人信息一般可自动显示，如涉及多个管理人管理，则需新增其他管理人的信息。
△若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示。）
1、产品基本信息填报
（1）填写基金全称
请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。
（2）业务模式
请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资。
（3）投资范围
可先简单填写，待正式备案时，需修改为与合同投资范围保持一致。
（4）基金简称
产品提交前均可修改（管理人自行决定简称）。
（5）基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。
（6）成立日期与到期日
请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。
（7）实缴出资额
请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。
（8）是否存在保底、保收益情形
选择“否”。
（9）主要投资方向
可复制基金合同里的投资范围。
（10）备案主要联系人
请填写管理人备案的联系人。
管理人/投顾认为需要说明的问题
若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：
①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束；
②本基金有员工跟投；
③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。
根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：
①上传募集结束说明。
②上传员工劳务合同或购买社保证明。
③上传首轮募集结束说明及项目说明。
2、结构化&杠杆信息
（1）是否为结构化产品
根据产品实际情况填写。
财务杠杆、合成杠杆计算公式
若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：
财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值；
结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；
合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。
（2）点击提交
生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。
六、产品正式备案
募集结束正式备案时，请点击修改按钮，继续填写或修改预备案时填写的信息。
1、募集信息
募集办法的链接：
（1）募集方式
选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。
（2）募集结算资金专用账户
账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。
（3）监督机构名称
如您选择使用由托管外包机构名义开立的募集账户，请选择相应的托管外包机构。
仅供参考，需根据基金的实际情况勾选
（4）合同信息
可根据左边的框格中的超链接，逐项核对基金合同，填报右边的是否项。
1、合同指引链接：
2、合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。
2、添加托管及外包服务机构信息
如您选择海通托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写：
（1）是否有外包机构，是否已在协会登记
选择“是”
（2）基金服务外包机构名称
海通证券股份有限公司
（3）备案编号
A00021
（4）服务类型
勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。
3、添加投资经理或投资决策人信息
4、模板导入或手动添加投资者信息
各上传附件的名称应当与附件内容标题一致，上传附件的命名规则为“基金全称_附件名称”。
（1）备案报告
上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。
（2）私募基金合同
上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。
（3）投资者风险问卷调查
可参考模板。
（4）募集结算资金专用账户监督协议
契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。
（5）计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）
可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或基金推介材料。
(6)私募基金合同（word版）
上传word版定稿合同。
(7)投资者明细
将上一步投资者信息中的内容打印并加盖管理人公章扫描上传。
(8)风险揭示书
可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。
(9）实缴出资证明
上传托管到账证明（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。
（10）外包服务协议
请上传与外包方签署的外包服务总协议。
七、产品备案提交
最后检查一下，确认无误后就可以点击提交了。
提交后的状态可在产品备案项目下查看产品备案进度。
[附录]
1、财务杠杆、合成杠杆计算公式
2、投资者信息汇总表
注意事项如下：
a、上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；
b、投资者明细模板如下：
c、若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括：
1)该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）。
2)优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）。
3)管理人或员工跟投。
4)其他管理人认为需要说明的特殊情况。
3、私募基金备案需准备的材料清单
前海创投孵化器是中国创投孵化器领域的开创者，是孵化创投主体（天使、VC）的孵化器，在国家发改委推动下，“创投孵化器”概念和模式列入国务院常务会议讨论内容，获得总理认可，并写入国发37号文。前海创投孵化器以培育多元化创投主体，打造多层次创投生态为使命，服务部分城市打造区域创投中心，培养有实业功底的天使投资人和创投机构，服务新经济，培育新动能。
新锐产业投资家成长营
在商业格局发生翻天覆地变化的当下，产业与资本对接已是大趋势，面对瞬息万变的时代，企业家到底如何才能抓住未来？前海创投孵化器联合中国TOP50知名创投机构，打造新锐产业投资家成长营，旨在为与时俱进、拥有梦想而又实干的企业家们，打破传统企业经营思维，把实业经营上升到产业投资的思维高度，用创投的眼光去发展壮大企业、布局未来，共享新产业、新经济的时代红利。