摘要：面对西方国家的技术封锁，中国亟需打破关键技术垄断，加快推进国产替代进程，从而提升产业链安全性、稳定性和可靠性。本文从微观视角出发，探讨国有企业在推动国产替代中的基础条件与功能定位，提出国有企业推动国产替代的四种主要模式：自主技术供给模式、创新需求牵引模式、资源配置提升模式、创新生态构建模式，并提出五条实现路径：明确国企创新战略，聚焦核心技术领域；担当协同创新枢纽，完善创新生态系统；构建数字创新平台，提升创新效率效力；把握赶超机会窗口，突破传统创新范式；夯实自主创新能力，强化核心资源支撑。为更好发挥国有企业的作用，提出以下对策建议：第一，深化国有企业体制机制改革，优化适合国有企业发挥作用的制度环境；第二，加强战略科技人才队伍建设，完善人才选拔、引进、培养与激励机制；第三，增强自主创新支持政策力度，确保政策执行到位并取得实效；第四，营造更加友好的创新文化氛围，实行更加科学的容错纠错机制；第五，强化知识产权保护意识，健全知识产权保护制度。
关键词：国有企业；国产替代；自主创新；技术赶超；产业链安全
基金：国家社会科学基金重大项目“智能制造关键核心技术国产替代战略与政策研究”（21&ZD132）；国家社会科学基金重点项目“面向世界一流的国有经济‘五力’评价与提升研究”（20AGL003）；中国社会科学院登峰战略企业管理优势学科建设项目。
一、引言
二、新形势下国产替代的内涵、逻辑与问题
（一）新形势下国产替代的内涵剖析
（二）新形势下国产替代的逻辑演变
（三）新形势下国产替代的突出问题
当前，防范化解产业链风险，提高产业链供应链安全性和稳定性，已经成为国产替代的首要目标。新形势下我国国产替代已经取得了可喜的成绩，但在制度、产业、企业和技术等多方面仍存在诸多不足。
三、国有企业推动国产替代的基础与功能
（一）国有企业推动国产替代的基础条件
总体来看，国有企业在资源、融资、组织、技术等多方面具备比较优势，能够有力支撑国有企业在提升自主创新能力、推动关键核心技术国产替代方面发挥重要作用。但是，与民营企业等其他创新主体相比，国有企业也面临着创新动力和效率不足、布局和结构有待优化等方面的制约。国有企业推动国产替代过程中，应当充分发挥自身比较优势，规避劣势产生的负面影响，做到“扬长避短”。
1.资源比较优势。首先是规模优势。国有企业相较于民营企业拥有较明显的规模优势，尤其是中央企业，其经营规模大、辐射范围广，因而能带动周边中小企业共同参与研发创新。此外，规模经济优势能提升国有企业的抗风险能力，从而承担起更具战略性和风险性的创新投资项目。2022年《财富》世界500强排行榜中，中国共有145家企业上榜，其中99家为国有企业，其中国家电网、中石油和中石化资产规模跻身全球前五位。其次是平台优势。国有企业特别是中央企业作为国家战略科技力量，拥有更加完备的创新设备和平台支撑，有利于突破“卡脖子”技术、促进各创新主体协同创新攻克技术难题，在推进国产替代过程中发挥关键作用。最后是人才优势。国有企业拥有一大批国家重点实验室、国家工程技术研究中心和国家级企业技术中心等研发组织，建立起相对稳定、结构合理的高素质科研人才队伍，为自主创新、技术赶超以及实现国产替代提供了良好的人力资本。据国务院国资委统计，截至2021年底，中央企业拥有研发人员107万人，比2012年底增长53%，拥有两院院士241名，约占全国院士总数的1/7。
2.财务承诺优势。创新需要投入大量的资金，国有企业由于资金实力比较雄厚，往往能够获得更多的试错机会。技术创新活动具有高投资、高风险、长周期等特征，使得民营企业更倾向于投资较为成熟的技术。国有企业要承担国家重大战略任务等非经济目标，更容易获得财务上的支持，能够更坚定地投身于长期的技术创新活动。国有企业由于承担着经济增长、稳定就业和保障国计民生等社会责任，地方政府通常会给予一定的“隐形担保”作为补偿，从而使得国有企业更容易获得银行贷款（王珏等，2015；饶品贵和姜国华，2013）。同时，国有企业所投项目基本是承接国家和地方战略、关系国计民生的重要项目，拥有雄厚的优质资产和良好的发展前景，也更加容易获得银行、基金等投资者的信任和青睐，从而使得国有企业更容易获得融资。此外，大型商业银行大多属于国有控股企业，与国有企业有着相似的制度和文化背景，在同等条件下也更倾向于优先选择国有企业项目。
4.技术积累优势。历经四十多年的改革发展，国有企业积累了丰富的技术能力和经验，具备优良的创新实现条件（李政和周希禛，2020）。国有企业一直是我国突破关键核心技术、推进核心技术和产品国产化的中坚力量。国有企业在载人航天、深海潜水、核电、C919大飞机等多个核心技术领域都取得了重大创新突破，是国家科技创新的主力军。我国高铁从落后到追赶再到领跑世界，“超级钢”从引进研发、摸索创新再到量产，国有企业在推进核心技术国产替代方面拥有较为丰富的经验。近年来，国有企业在新能源、新材料、节能减排、绿色生产等多个战略性新兴产业领域进行了部署，在多个领域的技术水平已接近或达到世界领先水平。良好的技术能力积累和成功经验示范，为国有企业进一步推动国产替代打下了坚实的基础，并且能够产生较强的影响力和带动力。
（二）国有企业推动国产替代的功能定位
企业是创新的主体，国有企业特别是中央企业是科技创新的国家队。习近平总书记强调，国有企业特别是中央所属国有企业，一定要加强自主创新能力，研发和掌握更多的国之重器。国有企业在推进国产替代进程中，承担着多重功能，发挥着关键作用。
四、国有企业推动国产替代的主要模式
国有企业推动国产替代可以采取多种模式，包括直接的方式和间接的方式。直接的方式主要是指国有企业自身作为创新主体发挥作用，如：自主技术供给模式，创新需求牵引模式；间接的方式主要是指国有企业带动其他创新主体共同发挥作用，如：资源配置提升模式、创新生态构建模式。在实际应用中，四种模式可以动态转变、互为补充，并且需要具备一定的能力基础和支撑条件。
（一）自主技术供给模式
（二）创新需求牵引模式
（三）资源配置提升模式
（四）创新生态构建模式
以上提出的国有企业推动国产替代的四种模式并不是一成不变的，而是可以根据自身创新能力以及所处产业链地位进行动态调整和组合。不同的国有企业，或者处于不同时期的同一家国有企业，可以根据实际情况选择不同的模式或相互组合。实践中要综合考量国有企业所处情境和自身条件，选择最适宜发挥其功能和作用的某种或多种模式。国有企业创新能力和国有企业在产业链中的地位是模式选择时可供参考衡量的两个重要维度（如表1所示）。总体而言，当国有企业自主创新能力较强并处于“链长”企业位置时，更加适合采用创新生态构建模式，充分发挥其在产业链协同创新中的促进作用；当国有企业自主创新能力较强但处于“链辅”企业位置时，更加适合采用自主技术供给模式，集中主要力量攻克关键技术难题，为产业链中其他企业提供技术支持；当国有企业自主创新能力较弱时，国有企业更要发挥自身规模优势和资源优势。当国有企业处于“链长”企业位置时，可以优先考虑资源配置提升模式；当国有企业处于“链辅”企业位置时，选择创新需求牵引模式更为契合实际。
表1国有企业推动过程替代的模式选择
五、国有企业推动国产替代的实现路径
国有企业在推动国产替代时选择模式不尽相同，不同模式对国有企业各方面的能力要求也有所差异。国有企业要根据产业链发展现状、自身创新能力以及市场竞争格局等多重因素，为推动国产替代采取有针对性的战略和行动。总体而言，国有企业推动国产替代的实现路径可以归纳为以下五种。
（一）明确国企创新战略，聚焦核心技术领域
（二）担当协同创新枢纽，完善创新生态系统
（三）构建数字创新平台，提升创新效率效力
（四）把握赶超机会窗口，突破传统创新范式
（五）夯实自主创新能力，强化核心资源支撑
六、更好发挥国有企业推动国产替代作用的制度供给
为了更充分发挥国有企业在推动国产替代进程中的功能与作用，必须为其提供更为完善和有效的制度供给。结合我国国产替代进展情况和制度体系建设情况，建议从以下五个方面进一步完善制度环境、创新体制机制。
（一）深化国有企业体制机制改革，优化适合国有企业发挥作用的制度环境
国有企业是推动国产替代、提高产业链安全性和稳定性的重要力量，要进一步深化国资国企改革，破除深层次体制机制障碍，构建高水平社会主义市场经济体制。一是要巩固深化中国特色现代企业制度和市场化机制建设，市场化经营机制和现代化治理体系是释放企业活力、竞争力、创造力的制度基础。关键是要实现更精准、高效、灵活的收入分配制度，特别是优化对战略核心领域和新兴产业领域重要人才的激励机制。二是要进一步优化国有经济布局和结构调整，打造现代化产业体系。国有企业要聚焦战略安全、产业引领、国计民生、公共服务等核心功能，围绕扩大内需战略支点，强化关键环节、关键领域、关键产品保障能力，着力提升基础固链、技术补链、融合强链、优化塑链的能力。三是完善公平竞争制度，营造良好的创新型企业成长环境。要进一步完善市场准入、公平竞争、产权保护、信用体系等方面的法律制度体系，加快建设既适应国际通行规则又符合我国国情的补贴制度体系，构建有利于公平竞争的制度环境和市场秩序。
（二）加强战略科技人才队伍建设，完善人才选拔、引进、培养与激励机制
党的二十大报告明确提出，加快建设国家战略人才力量，努力培养造就更多大师、战略科学家、一流科技领军人才和创新团队、青年科技人才、卓越工程师、大国工匠、高技能人才。国产替代需要稳定、高素质的科技人才队伍作为保障，然而许多国有企业仍面临核心人才缺失或流失的问题，亟需在人才制度方面进行完善与创新。在人才选拔上，建立健全各类人员公开招聘、竞争上岗制度，切实做到信息公开、过程透明，做到严选、优选、德才兼顾。在人才引进上，加快落实各区域高层次人才引进政策，从薪资待遇、住房补贴、子女入学等多方面解决人才的后顾之忧。在人才培养上，引导广大高校尤其是双一流学校聚焦国家重大战略需求，给予基础研究人才更多的发展空间。同时，注重培养交叉学科融合的复合型、应用型、创新型和国际化人才。在人才激励上，探索建立员工持股等中长期激励机制，给予科研人员更大的自主权，重点奖励新兴产业和战略核心领域的高层次人才，着重激励取得自主知识产权的创新人才。
（三）增强自主创新支持政策力度，确保政策执行到位并取得实效
国产替代是一个长期而复杂的系统工程，离不开有效的政策引导与支持。首先，要发挥政府投资基金的战略引导作用，带动其他市场化投资主体向关键领域的技术创新项目倾斜，支持具有国产替代前景的企业加大创新投资力度。其次，政府要进一步加大对高新技术企业或承担战略创新任务企业的税收优惠政策，将外购科研成果、专用技术知识、特殊人才引进、专利申请等费用纳入抵扣范围，减轻企业从事创新活动的成本压力。同时，要着重加大对基础弱势领域和专精特新企业的财政补贴，政府可以设立专项资金来鼓励企业或个人在关键技术领域和基础学科领域开展创新研究。最后，政府要努力破除对创新型企业的融资约束，支持企业以知识产权质押融资、供应链金融、知识产权商业保险等方式获得商业贷款，从而帮助科技型中小企业走出融资困境。同时，要有序推进数字金融发展，让数字金融的普惠性切实惠及中小微企业，帮助它们走出创新融资困境。在以上各项创新支持政策落实过程中，要强化主体责任并进行跟踪评估，建立企业政策应用环节的问题反馈机制，确保政策落实到位，对企业创新发挥有效支撑作用。
（四）营造更加友好的创新文化氛围，实行更加科学的容错纠错机制
从“消化吸收”到“再创新”的根本性转变必然包含试错与冒险，这种试错与冒险从根本上有别于技术依赖的思维模式，它是后发企业理解产品概念和掌握核心技术的重要途径。如果决策主体在实施某项创新政策时有失误，就要承担起一系列的不利后果，必然会导致企业管理者和员工畏惧创新。因此，要进一步完善企业内部的创新文化，并在全社会营造鼓励创新的宽松环境和文化氛围。企业对创新的激励应坚持精神激励与物质激励并重，强化精神力量对创新主体的积极影响，通过技术比武、科技成果奖励等多种方式培育以自主创新为导向的企业创新文化，最大限度地激发全员崇尚创新、参与创新的积极性与活力。同时，在社会范围内也要宣扬创新精神，鼓励创新，包容失败，营造良好的社会文化氛围。要完善落实更加科学的容错纠错机制，将制度设计有机融入高管考核和公司治理中，推动容错制度在更广泛的企业中落地，提升对高质量创新的激励效果。企业内部也要善于利用数字技术科学决策、智能决策，减少不必要的失误，稳步提升国有企业自主创新能力。
（五）强化知识产权保护意识，健全知识产权保护制度
知识产权保护是企业实施自主创新进而推动国产替代的重要保障。由于企业知识产权意识淡薄，知识产权保护不到位，我国曾经错失了重要的“机会窗口”。为此，要进一步宣传知识产权保护对自主创新和产业链安全的重大意义，在全社会范围内提高全民知识产权保护意识，建立健全我国知识产权保护制度体系，切实保护创新主体的合法权益。首先，要确保知识产权保护法律法规的有效执行，加大严格执法力度，落实侵权惩罚性赔款制度等措施，发挥知识产权保护制度对自主创新活动的基本保障作用。必须严厉打击滥用知识产权获利的不正当行为，维护公平竞争的市场环境，为我国创新发展提供坚实的法律支撑。其次，要在全社会范围内形成尊重创新成果、保护知识产权的意识。政府、企业、学校等可以充分利用各类数字化媒体平台，借助新媒体的力量广泛传播有关知识产权保护的法律法规及政策，提高公众对知识产权保护的认知度，鼓励公众自觉践行知识产权保护行动。最后，要加快培养知识产权保护专业人才队伍，成立知识产权保护培训基地，为我国知识产权保护事业发展提供坚实的人才基础。
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