1、管理体系审核员注册准则(第1版第3次修订)版本1修订3CCAA管理体系审核员注册准则第2页共43页发布日期：2021年2月25日CCAA-101目录HYPERLINKl_bookmark0前言HYPERLINKl_bookmark03HYPERLINKl_bookmark1第一章总则HYPERLINKl_bookmark14HYPERLINKl_bookmark2引言4HYPERLINKl_bookmark3适用范围4HYPERLINKl_bookmark4引用文件4HYPERLINKl_bo
2、okmark5术语与定义5HYPERLINKl_bookmark6注册级别6HYPERLINKl_bookmark7第二章注册要求HYPERLINKl_bookmark77HYPERLINKl_bookmark8总则7HYPERLINKl_bookmark9申请要求7HYPERLINKl_bookmark10资格经历要求7HYPERLINKl_bookmark11个人素质和审核原则要求8HYPERLINKl_bookmark12知识和技能要求10HYPERLINKl_bookmark13考试要求10HYPERLINK
3、l_bookmark14行为规范要求10HYPERLINKl_bookmark15年度确认要求11HYPERLINKl_bookmark16再注册要求11HYPERLINKl_bookmark17担保要求12HYPERLINKl_bookmark18机构推荐要求12HYPERLINKl_bookmark19第三章注册决定与申诉、投诉处理HYPERLINKl_bookmark1912HYPERLINKl_bookmark20注册决定12HYPERLINKl_bookmark21注册公告及注册证书12HYPERLINKl
4、_bookmark22注册时限13HYPERLINKl_bookmark23注册收费13HYPERLINKl_bookmark243.5申诉13HYPERLINKl_bookmark253.6投诉13HYPERLINKl_bookmark26第四章监督与资格处置HYPERLINKl_bookmark2614HYPERLINKl_bookmark274.1推荐机构认证人员管理要求14HYPERLINKl_bookmark284.2监督14HYPERLINKl_bookmark294.3资格处置15HYPERLINK
5、l_bookmark30附录A管理体系审核员特定要求HYPERLINKl_bookmark3016HYPERLINKl_bookmark31质量管理体系审核员特定要求16HYPERLINKl_bookmark32环境管理体系审核员特定要求18HYPERLINKl_bookmark33职业健康安全管理体系审核员特定要求20HYPERLINKl_bookmark34食品安全管理体系审核员特定要求22HYPERLINKl_bookmark35危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求26HYPERLINKl_bookmark36
6、信息安全管理体系审核员特定要求28HYPERLINKl_bookmark37信息技术服务管理体系审核员特定要求30HYPERLINKl_bookmark38能源管理体系审核员特定要求34HYPERLINKl_bookmark39森林认证审核员特定要求38HYPERLINKl_bookmark40知识产权管理体系审核员要求41版本1修订3CCAA管理体系审核员注册准则第PAGE43页共43页发布日期：2021年2月25日CCAA-101第一章总则引言本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员注册制度，目的是确认
9、安全管理体系审核员附录A.6信息技术服务管理体系审核员附录A.7能源管理体系审核员附录A.8森林认证审核员附录A.9知识产权管理体系审核员附录A.10引用文件凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T27024合格评定人员认证机构通用要求GB/T19011管理体系审核指南GB/T27021.1合格评定管理体系审核认证机构的要求第1部分：要求GB/T27021.2合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分：环境管理体系审核认证能力要求GB/T27021.3合格评定
11、个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。1.4.2审核准则用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。1.4.3审核员经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。1.4.4审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。能力应用知识和技能实现预期结果的本领。高等教育经历国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。完整体系审核包含GB/T19011标准6.3至
12、6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。CCAA注册担保人具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。注册资格扩展当申请某领域审核员级别注册资格时，如果申请人具有CCAA指定领域审核员、检查员或审查员（含）以上级别注册资格的，可以减少一定的完整体系审核经历次数要求和现场审核天数要求。注册级别CCAA管理体系审核员注册分为实习审核员和审核员两个级别。实习审核员根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所需的基础知识和技能的申请
14、请注册前3年内通过CCAA统一组织的“相应认证领域基础”和“管理体系认证基础”考试；通过CCAA的其他必要考核：如专家面谈等；个人陈述，主要内容包括：申请人近五年内取得的与申请领域有关的学习、工作、科研的业绩成果，为行业和社会带来的价值，以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于1500字；专家推荐意见：由当前具有相应领域审核员级别资格10年（含）以上的资深认证人员，出具的对其道德水平、与申请领域有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于1500字，应有推荐人本人签字，并注明推荐人的CCAA注册档案号；机构推荐意见，主要内容包括：申请人近五年内
18、求。大学专科学历审核员申请人应至少具有6年全职专业工作经历；大学本科（含）以上学历审核员申请人应至少具有2年全职专业工作经历。申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。专业工作经历可与工作经历同时产生。审核经历实习审核员申请人无审核经历要求。审核员申请人审核经历要求以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员级别注册人员的指导和帮助下完成至少4次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。注：相应领域注册资格扩展要求详见附录A。所有审核经历应在申请注册前3年内获得，并取得覆盖审核依据标准的全条款和
19、GB/T19011标准a)条款合格的现场见证结论。可接受的审核经历第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从国际认可论坛（IAF）成员机构认可的认证机构获得；第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。个人素质和审核原则要求各级别审核员应具备下列个人素质:有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；善于交往，即灵活地与人交往；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；有感知力，即能了解和理解环境；适应力强，即容易适应不同处境；坚定不移，即对实现目标坚持不懈；明断，即能够根据逻辑推理和分析及时
27、12学时CCAA组织的专业课程，另外12学时可由认证机构组织开展或参加CCAA组织的课程；b)持续遵守行为规范要求；已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。审核员应保留与完成年度确认有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。再注册要求各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应级别审核员的各项要求。实习审核员再注册要求a）注册证书到期前90天内，向CCAA提出再注册申请；b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；已妥善解决任
28、何针对其审核表现的投诉；完成历年继续教育培训；完成CCAA指定专业发展活动（适用时）。2.9.3审核员再注册要求a）注册证书到期前90天内，向CCAA提出再注册申请；b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）；e）完成历年的年度确认；注册证书有效期内，完成至少4次完整体系审核或等效的部分体系审核，其中至少包括2次相应领域完整体系审核或等效的部分体系审核；当不能满足再注册审核经历要求时，申请人应在证书到期前3年内通过CCAA统一组织的“管理体系认证基础”考试或降
30、提出推荐意见。第三章注册决定与申诉、投诉处理注册决定CCAA评价人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。CCAA注册管理人员对评价考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。注册公告及注册证书对已被批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。注册公告包含下列信息：注册人员姓名；注册领域；
33、人可从CCAA网站下载人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。投诉针对注册人员的投诉CCAA依据人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。针对CCAA的投诉CCAA依据人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。投诉人可从CCAA网站下载人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则，CCAA也可应投诉人的请求提供该规则。第四章监督与资格处置推荐机构认证人员管理要求推荐机构应建立相应认
34、证人员管理制度并有效实施。认证人员管理制度文件至少应包括：a)认证人员能力评价系统的建立与实施。申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训制度。见证人的评价、选择、培训制度。制度应包含以下要求：见证人应按注册领域和专业分类管理，具有审核员级别注册资格及较为丰富的审核经验，且CCAA信用评分为满分。机构应形成见证人名单并进行动态管理，对见证人的评价至少每年进行一次。评价不合格的须调整出名单，评价合格的可根据实际需要引入名单或保留。d）见证人现场见证活动的管理制度。制度应包含以下要求：当见证人实施见证活动时，须有该领域审核员资格。见证专业条款的见证人，须具备机构评定的该专业审核能
35、力。在一次现场审核中，一名见证人最多同时给两位被见证人见证。专业能力评定人员及审核员专业能力评定制度（适用时）。f)认证人员培训管理与实施制度等。推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识和技能是否符合本准则注册要求进行审查，提出推荐意见。监督CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。CCAA将采用资料审查
36、与现场评价（必要时）相结合的方式，对推荐机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：通过国家认证认可监督管理委员会、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力等；必要时，采取现场监督的方式与推荐机构管理人员沟通、对人员管理实施情况进行核查等；通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。资格处置推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒