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关于发布《管理体系审核员确认原则》的通知
为保证CCAA管理体系审核员确认工作的连续性，现将有关事项通知如下：
二、自2017年10月30日起，对新申请管理体系审核员确认资格的人员，按照本确认准则的要求进行评价。
特此通知。
附件：《管理体系审核员确认准则》（CCAA-108)
中国认证认可协会
2017年10月23日
附件全文如下：
类别
本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。
本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员确认遵循的原则。
本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。
批准
编制：CCAA日期：2017年10月9日
批准：CCAA日期：2017年10月10日
实施：CCAA日期：2017年10月30日
信息
关于CCAA管理体系审核员确认的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。
地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦
邮编：100020
目次
前言5
第一章总则7
1．1引言7
1.2适用范围7
1.3引用文件7
1.4术语与定义7
1.5确认级别8
第二章确认要求8
2.1总则8
2.2对申请人推荐机构的要求8
2.3对确认申请人的要求8
第三章确认过程11
3.1申请11
3.2申报资料11
3.3评价11
3.4确认结果11
附录A管理体系审核员确认特定要求12
附录BCCAA管理体系审核员确认申请表19
前言
本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》、GB/T19011《管理体系审核指南》等标准有关要求。
CCAA管理体系审核员确认仅表明确认人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证确认制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。
第一章总则
1.1引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员确认制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。
1.1.2本准则采用了GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，规定了管理体系审核员的确认要求。确认申请人员：
----通过了符合GB/T27024标准要求的认证人员能力考核和评价；
----达到了GB/T19011等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作。
1.1.3所有确认人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家有关法律、法规和规定。
1.2适用范围
本准则适用范围见《管理体系审核员确认项目表》，未列入此范围的其他管理体系审核员确认项目按相应的审核员确认方案实施。
管理体系审核员确认项目表
1.3引用文件
GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》
GB/T19011《管理体系审核指南》
1.4术语与定义
1.4.1确认
1.4.2审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
1.4.3审核准则
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。
1.4.4审核员
经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。
1.4.5能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
1.4.6高等教育经历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。
1.4.7CCAA评价人员
1.5确认级别
CCAA管理体系审核员确认只设审核员一个级别。
第二章确认要求
2.1总则
管理体系审核员确认申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员确认特定要求（详见附录A）。
2.2对申请人推荐机构的要求
申请人推荐机构应：
a)经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准设立，所从事的管理体系认证活动经CNCA批准或备案；
b)建立与所从事认证活动相适应的认证人员选择评价、培训考核、聘用和管理制度并形成文件；
c)按照相应制度要求对申请人满足本方案申请人个人素质、知识和技能要求做出评价、考核和证实，并形成记录。
2.3对确认申请人的要求
2.3.1教育经历要求
申请人应具有：
a)国家承认的大学本科（含）以上学历；或
b)国家承认的大学专科学历及相应专业中级（含）以上技术职称。
2.3.2工作经历及专业工作经历要求
c)工作经历应在取得教育经历之后获得，研究生学习经历可按50％计算工作经历，专业工作经历与工作经历可以同时发生。
2.3.3培训、考试与评价要求
2.3.4个人素质和审核原则要求
2.3.4.1申请人应具备以下个人素质：
----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；
----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
----善于交往，即灵活地与人交往；
----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
----有感知力，即能了解和理解环境；
----适应力强，即容易适应不同处境；
----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；
----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；
----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；
----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；
----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；
----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；
----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；
----健康，即身体健康状况良好。
2.3.4.2申请人应按照下列原则进行工作:
----诚实正直：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
----公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
----保密性：信息安全
审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。
----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
2.3.5知识和技能要求
2.3.5.1申请人特定的知识与技能要求见附录A。
2.3.5.2各领域管理体系审核通用知识与技能
a)理解GB/T19011《管理体系审核指南》中的术语和定义、审核原则、审核策划、审核实施的内容；
b)理解审核程序和方法；
d)理解受审核方管理体系与审核准则的关系；
e)理解如何确定组织的管理体系范围以及在受审核方组织环境中实施有效的审核；
f)理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果。
2.3.6行为规范要求
--遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
--努力提高个人的专业能力和信誉；
--帮助所管理的人员拓展其专业能力；
--不承担本人不能胜任的任务；
--不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
--不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程声誉的虚假或误导性信息；
--不以任何方式损害CCAA及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
2.3.7年度确认要求
已经确认的审核员无年度确认要求。
2.3.8再确认要求
已经确认的审核员每3年进行一次再确认，以确保持续符合本准则要求。
2.3.9聘用要求
申请人应与推荐机构（且仅与此一个机构）建立认证人员聘用关系。
第三章确认过程
3.1申请
确认申请应由聘用申请人的认证机构统一向CCAA申报。
3.2申报资料
3.2.1认证机构应提交：
a)CNCA批准证书复印件；
b)营业执照复印件；
d)本准则2.2.1b）要求的认证人员管理制度文件、培训教材、考试试卷等资料。
3.2.2申请人应提交：
a)《CCAA认证人员确认申请表》原件（附录B）；
b)身份证明复印件；
c)学历证明复印件；
d)中级（含）以上专业技术职称证明复印件（适用时）；
e)推荐机构出具的对申请人培训、评价考核证实记录；
f)按CCAA-201《认证人员注册、培训认可收费规则》缴纳相应费用。
3.3评价
b)CCAA评价人员对申请人的申请资料进行评价，提出确认意见；
c)CCAA人员注册部负责人审查评价过程和确认意见，做出确认决定；
d)CCAA秘书长批准确认决定并签发确认文件。
3.4确认结果
CCAA将向推荐机构发送审核员资格确认文件，确认资格自确认文件批准之日起生效，有效期3年。出现以下情况时，有效期自动终止，确认资格即行失效：
a)确认人员与推荐机构解除聘用关系；
b)确认人员违反法律法规、认证规范文件和审核员行为规范，经CCAA查实并予以资格处置；
c)CCAA建立覆盖确认业务范围的审核员注册制度满3个月后。
附录A
管理体系审核员确认特定要求
A.1测量管理体系审核员确认特定要求
1高等教育学科专业要求
申请人应具备高等教育理工科专业学历。
2专业工作经历要求
3知识与技能要求
3.1测量管理体系标准
理解GB/T19022《测量管理体系—测量过程和测量设备的要求》
3.2计量管理领域专业知识
3.3法律法规
了解我国法律法规体系的构成；
熟悉《中华人民共和国计量法》；
了解国家认证认可法规、规章要求；
了解组织遵守的其他要求。
A.2业务连续性管理体系审核员确认特定要求
业务连续性管理体系审核员确认无高等教育学科专业要求。
3.1业务连续性管理体系
理解GB/T30146《公共安全业务连续性管理体系要求》的术语及每项条款的内容和要求；
理解业务连续性管理体系在不同类型组织中的应用，包括：
a)不同类型组织的风险与业务之间的关系；
b)不同类型组织业务影响分析与组织业务的关系；
c)不同类型组织业务连续性技术应用以及与组织业务的关系；
d)业务连续性的常用技术；
e)业务连续性响应的方式和过程；
f)业务连续性计划的编写；
g)业务连续性计划的演练；
理解风险管理的基本原理和常用风险评估技术及其在业务连续性管理中的应用；
3.2法律法规
4．考试
申请人应经CCAA考试合格。
A.3道路交通安全管理体系审核员确认特定要求
道路交通安全管理体系审核员确认无高等教育学科专业要求。
1）道路交通安全管理工作，包括道路交通安全行政管理、企事业单位道路交通安全管理；
2）道路交通安全服务工作，包括安全生产标准化达标考评、道路交通安全评价、道路交通安全教育培训、道路交通安全咨询服务；
3）道路交通安全科研工作，包括道路交通安全研究、标准和规范制修订等。
3.1道路交通安全管理体系
a)理解ISO39001《道路交通安全管理体系要求及使用指南》的术语及每项条款的内容和要求；
b)理解道路交通安全管理体系在不同类型组织中的应用，包括：
不同类型组织的道路交通安全管理体系的范围和组织环境；
不同类型组织的道路交通安全管理对资源的需求；
不同类型组织道路交通安全管理的策划、支持、运行、绩效评估和改进过程；
不同类型组织道路交通安全风险及与组织业务的关系；
不同类型组织特定的管理过程。
3.3道路交通安全基础知识
a)掌握道路交通安全术语、定义；
道路交通安全系统。道路、道路上的车辆、道路和车辆的使用，应急反应、伤害处理和康复，以及它们的相互作用；
确定道路交通安全风险和机遇方面的有效措施；
不同的组织背景和道路交通安全绩效因素。风险暴露因素、最终安全结果因素、中期安全结果因素；
道路交通安全的“安全系统”方法；
道路交通安全管理领域的国际成果。
a)了解我国法律法规体系的构成；
c)了解组织应遵守的其他道路交通安全要求；
d)了解国家认证认可法规、规章要求。
A.4资产管理体系审核员确认特定要求
资产管理体系审核员确认无高等教育学科专业要求。
1)企事业单位资产管理工作，包括固定资产管理、设备设施管理、知识管理等；
2)资产管理服务工作，包括资产投资、资产评估、资产审计、资产管理信息服务、资产管理咨询服务等；
3)资产管理公共服务工作，包括资产管理行政管理、资产管理研究、标准和规范制修订等。
3.1资产管理体系
a)理解ISO55000《资产管理概述、原则和术语》中所包含的术语、定义和资产管理原则及其应用；
b)理解ISO55001《资产管理管理体系要求》的内容和要求；
c)理解资产管理体系在不同类型组织中的应用，包括：
不同类型组织的资产类型及与组织业务的关系；
不同类型组织的资产管理对资源的需求；
不同类型组织的战略资产管理计划及资产管理计划；
不同类型组织的资产管理风险和机遇及与组织业务的关系；
不同类型组织资产管理的策划、支持、运行、绩效评估和改进过程；
不同类型组织特定的管理过程；
确定组织资产价值的方法。
3.2资产管理基础知识
a)理解资产管理术语、定义、类型和特点；
资产类型，包括不同组织有形资产、无形资产的构成；
资产价值，包括有形的和无形的、财务的和非财务的价值；
资产寿命周期内绩效、风险和成本相互制衡的关联关系；
单项资产或资产系统的有效资产信息组成；
资产管理成熟度分级标准；
资产健康状态的分析方法；
资产管理实践、活动和方法及其应用。
c)了解组织应遵守的其他资产管理要求；
A.5乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员确认特定要求
申请人应具有国家承认的食品工程或相近专业大学本科（含）以上学历。
注：“食品工程或相近专业”包括：食品科学与技术、食品工程与生物技术、食品安全、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。
2注册资格要求
申请人应具有CCAAHACCP体系审核员或食品安全管理体系审核员（不含实习）注册资格。
a)具有乳与乳制品专业技术领域的基本理论知识和实践经验；
c)熟悉相应乳与乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）体系有关技术规范、产品技术要求、安全标准、检验方法和标准；
f)掌握乳制品生产企业良好生产规范认证（GMP）、危害分析
与关键控制点（HACCP）体系认证的有关知识和规定。
A.6伦理审查体系认证审核员确认特定要求
1)在伦理委员会担任委员，伦理委员会办公室、药物临床试验机构等工作经历；
3.1研究伦理审查体系
a)理解CNCA/CTS0008-2014《涉及人的生物医学研究伦理审查体系要求》各项条款的内容、要求和术语；
b)掌握伦理审查体系包括医疗卫生组织机构、伦理委员会、伦理委员会办公室、科研人员四部分内容的基本要求和评估要素；理解临床研究实施、受试者保护和研究利益冲突管理等内容。
c)熟悉伦理审查体系认证的流程。
3.2研究伦理基本知识
a)掌握研究伦理的基本原则；
b)掌握机构的管理制度与操作规程、伦理审查程序、研究主要伦理问题审查要素、不同研究设计类型（实验性研究、观察性研究等）和伦理审查类别（初始审查、跟踪审查、复审）的主要伦理问题考量等；
3.3法律法规知识
b)熟悉国家认证认可法规、规章要求；
A.7反贿赂管理体系认证审核员确认特定要求
反贿赂管理体系审核员确认无高等教育学科专业要求。
3)反贿赂管理咨询服务等工作。
3.1反贿赂管理体系
a)理解ISO37001:2016《反贿赂管理体系要求及使用指南》的术语及每项条款的内容和要求；
b)理解ISO/IECTS17021-9:2016《合格评定-机构提供管理体系审核和认证要求-第9部分：反贿赂管理体系的审核和认证能力要求》中的审核和认证能力要求；
c)理解反贿赂管理体系在不同类型组织中的应用，包括：
不同类型组织的反贿赂管理体系的范围和组织环境；
不同类型组织的反贿赂管理对资源的需求；
不同类型组织反贿赂管理的策划、支持、运行、绩效评估和改进过程；