1.新修订的证券法出炉:为证券服务机构戴上了“紧箍咒”吗?修订后的《证券法》第一百六十条规定:“从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。”本次修订将从事其他证券服务业务由原来的核准制改为备案制,简化了会计师事务所、律师事务https://www.grandwaylaw.com/guofengshijiao/2347.html

2.中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行《公司法》共11章,分别是总则、有限责任公司的设立和组织机构、股份有限公司的设立和组织机构、股份有限公司的股份发行和转让、公司债券、公司财务、会计、公司合并、分立、公司破产、解散和清算、外国公司的分支机构、法律责任、附则。学习《公司法》的目的是使证券从业人员进一步熟悉《公司法》,掌握公司的设立和运行机制https://www.faxin.cn/lib/zyfl/ZylfSimple.aspx?gid=A110387

3.科:首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书股票频道如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成直接损失的,本所将依法与发行 人承担连带赔偿责任。 作为中国境内专业法律服务机构及执业律师,本所及本所律师与发行人的 关系受《中华人民共和国律师法》的规定及本所与发行人签署的律师聘用协议 所约束。本承诺函所述本所https://stock.stockstar.com/notice/JC2016101900000004_53.shtml

4.最新!2022年证券从公司从业人员业务培训大纲证券从业资格(1)按照法律法规和业务规范尽职履行资本中介机构义务的基本要求(2)对所依据或提供文件资料内容的真实性、准确性、完整性的具体要求(3)证券公司、证券服务机构在相关业务活动中未勤勉尽责的法律责任 4.专业胜任 (1)相关岗位所需的基本要求和执业条件(2)相关岗位所需的专业知识和实践能力(3)从业人员持续参加学习和培https://www.educity.cn/zq/2389526.html

5.泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书基金规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《泰达宏利 集利债券型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利集利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔 https://www.cgbchina.com.cn/noticeNewDetail.gsp?id=2520327

6.证券市场基本法律法规下列说法错误的有()。(2分)a公司股东可以货13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。 A. 向他人输送或谋求不正当利益 B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范 https://blog.csdn.net/automate123/article/details/115324865

7.《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见现公布《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》,自公布之日起施行。 中国证监会 2020年10月16日 附件1:《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号_.pdf https://www.dongao.com/fgk/jrfg/202010283269369.shtml

8.证券服务机构,证监会备案代办所需提供资料(七)法律、行政法规规定的其他职责被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和管理人员应当按照接管组要求履行职责 第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标 准的,应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合 规风控、风险计提、信息报送等要求证券服务机构,证监会备案代办 http://103505716.b2b.11467.com/news/6812271.asp

9.律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2020)业务指引本指引主要供律师在私募投资基金业务中,为私募基金管理人、基金销售机构、基金托管机构或其他从事或者拟从事基金相关业务机构提供法律服务时作为一般性的参考,同时兼顾律师为基金投资者提供法律服务时的需要。 鉴于私募基金业务在不同时期、不同领域、不同区域的客观情况和具体规定、做法的复杂性和特殊性,又鉴于国家法律、https://www.lawyers.org.cn/info/dae2b3442e014219ba6fdc03d0d71029/

10.证券服务机构证券服务机构包括:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识与从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。 二、律师事务所从事证券法律业务的管理 http://www.360doc.com/content/13/0521/01/6911655_286914234.shtml

11.2015年证券从业考点精讲第九章:证券投资咨询相关法律法规及规范(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 (5)法律、行政法规禁止的其他行为。 有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。 第173条规定,证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告https://www.gaodun.com/zq/756758.html

12.证券从业人员禁止行为员,应当按照法律规定,取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容 进行简单介绍。 1.从事证券业务的专业人员 (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k 专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的https://www.wendangwuyou.com/meiwen/syw/122545.html

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