2024年8月证券从业人员考试《证券市场基本法律法规》大纲，采用的是2023年10月16日发布的《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》，具体大纲内容如下文。
《证券市场基本法律法规》考试大纲（2023）
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法
掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法
掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。
第四节证券法
熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握上市公司收购的方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。
熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。
第五节证券投资基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。
第六节期货和衍生品法
掌握期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度;掌握期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割;掌握期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施。
了解期货经营机构的业务许可制度及许可范围;了解期货交易所的职责及内部管理制度;了解跨境监督管理与协作。
熟悉违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容。
第七节证券公司监督管理条例
了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度报告、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。
第八节证券公司风险处置条例
第九节私募投资基金监督管理条例
第二章证券经营机构管理规范
第一节公司治理、内部控制与合规管理
掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
掌握证券公司分类监管的概念;熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。
第二节风险管理
掌握全面风险管理的定义;了解证券公司全面风险管理文化的要求;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;了解首席风险官及风险管理部门的履职保障;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;掌握证券公司风险管理的政策和机制要求。
掌握证券公司流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求;掌握证券公司融资管理的基本要求。
掌握信用风险的定义及业务类型;了解信用风险识别、评估和控制的要求。
掌握声誉风险的定义;掌握声誉风险应遵循的原则;熟悉引发声誉风险的因素;掌握声誉风险的约束、评价及问责机制。
第三节投资者适当性管理
熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
第四节证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
掌握反洗钱的定义及基本要求;熟悉反洗钱的内部控制和风险管理;掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。
第五节证券公司信息技术管理
第六节证券公司网络和信息安全管理
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
掌握证券投资咨询人员执业行为准则;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;熟悉财务顾问业务的资格要求;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管要求和法律责任。
第四节证券承销与保荐
了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
第五节证券公司融资融券及其他信用业务
熟悉股票质押式回购、质押式报价回购业务的主要规则;了解股票质押回购、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。
第六节证券自营
第七节证券资产管理
熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握资产管理业务类型。
掌握金融机构开展资产管理业务的基本原则、基本职责、代销要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能技术要求及监管原则等。
熟悉资产管理业务的监管措施和法律责任。
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
了解全国股转系统业务的主要法律法规;熟悉全国股转系统业务的一般规定;掌握全国股转系统主要业务的有关规定;熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施;掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。
了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式;熟悉柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要求。
第九节其他业务
熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。
熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围、业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。
了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。
熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其交易商管理。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
掌握擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;掌握欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;熟悉非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;熟悉违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任;掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。
第二节证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。
第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节证券行业文化建设
掌握证券行业文化建设的重要意义;掌握证券行业的文化理念;掌握建设行业文化、防范道德风险工作纲要;掌握证券行业文化建设的基本要求;熟悉证券行业文化建设十要素;掌握证券公司文化建设实践评估的指标、结果及应用。
第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定
掌握廉洁从业的一般规定;掌握廉洁从业的内控机制要求;熟悉
第三节证券市场诚信管理及禁入措施
掌握中国证监会诚信管理的有关规定;掌握证券行业执业声誉信息管理的有关规定;掌握证券行业诚信准则;掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布。
第四节从业人员行为规范
掌握从业人员范围;熟悉从业人员应当具备的条件和培训要求;了解从业人员的备案登记;熟悉从业人员执业规范;掌握从业人员履职限制及禁止行为;掌握证券从业人员职业道德准则;掌握从业人员的违规处理及惩戒机制。
掌握分支机构负责人、部门负责人范围;熟悉分支机构负责人任职条件;了解分支机构负责人的备案公示;掌握董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员的禁止性规定。
了解基金销售人员的有关规定;了解从事代销金融产品人员的有关规定。
掌握证券投资咨询人员分类;了解证券投资咨询人员应当具备的条件;掌握证券投资顾问与证券分析师的登记要求;熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。
熟悉保荐代表人应具备的条件;掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人的监管措施及自律管理。
熟悉财务顾问主办人应该具备的条件。
掌握投资经理的范围;掌握投资经理应该具备的条件;熟悉投资经理执业行为管理的有关要求。
了解证券资信评级业务人员有关规定。
2024年8月证券从业人员考试配套官方教材，为中国证券业协会官方发布的《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》，由中国财政经济出版社出版，共《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两本。
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