1.雷山县出台贵州省首个企业合规“红头文件”
2.赛罕区人民检察院：推进企业合规审查优化法治化营商环境
3.浙江推进外经贸企业合规体系建设加强风险防范
4.国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见
6.河北临西:印发涉案企业合规第三方监督评估实施办法
7.江苏张家港：人大出台决定将企业合规建设工作纳入监督范围
8.洛江区指导意见出台，合规建设有章可循
9.深圳发布“电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引”
10.我国工业领域首部企业合规管理团体标准通过立项评审
11.慈溪检察：发布涉案企业合规第三方机制案件办理规程
12.山西省市场监管局发布经营者反垄断合规指引
13.国内首部中小企业合规团体标准发布
14.广州天河：多方会签游戏行业刑事合规框架协议
15.深改委：加快构建数据基础制度推动大型支付和金融科技平台企业回归本源
16.国网大数据中心强化数据安全合规审查审核
17.国家网信办就《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》公开征求意见
18.数字藏品行业再推自律发展倡议
19.《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》正式施行
20.南京21个部门编制完成企业行政合规指导清单
21.《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准发布会在京召开
22.反垄断监管常态化，企业如何推进公平竞争合规？新团标拟出台
23.简化流程护航企业发展
24.《中央企业合规管理办法》10月1日施行
25.《中央企业合规管理办法》施行在即，中央金融企业开启合规管理工作新征程
26.湖北：统一涉案企业合规案件办理规程
27.中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见
28.海淀区人民检察院、海淀区工商联重磅发布！《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》
29.北京市检察机关发布类型化涉案企业合规整改指南
2022年7月27日，中国中小商业企业协会联合国家检察官学院江苏分院举办的“第一期企业合规管理培训班”成功开班。中国中小商业企业协会权益办副主任、北京市东方律师事务所主任李彬主持了开班仪式。
最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、国家检察官学院江苏分院院长周绪平、中国中小商业企业协会权益办主任葛磊出席了开班仪式。来自全国各地的企业家、检察官、法官、律师、法务等首期学员参加了开班仪式。周绪平、葛磊分别代表主办方对首期“企业合规管理培训班”的顺利开班表示祝贺。
2.东方所参与承办“第一期企业合规管理培训班”成功开班，检察系统、理论实务等权威专家深度讲解合规课程
首期“企业合规管理培训班”为期三天，特别邀请了检察系统、理论实务等权威专家为学员带来《贯彻习近平法治思想、推动民营企业健康发展》、《企业合规管理规定的建设、评估、审查办法》、《涉案企业合规在司法实践中的应用》、《新时期风控合规、安全三位一体的企业治理体系构建》、《企业刑事合规的中国路径》等课程，为学员在如何帮助企业构建合规治理体系、解决企业在实践中遇到的合规问题进行讲解，帮助学员开拓视野、加深理论、延展思路、提供建议。
3.东方所首席合伙人、主任李彬应邀为“首期企业合规管理培训班”授课
2022年7月27日-29日，中国中小商业企业协会联合国家检察官学院江苏分院成功举办“首期企业合规管理培训班”。北京市东方律师事务所协办此次培训。最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程，国家检察官学院江苏分院院长周绪平，中国中小商业企业协会权益办主任葛磊，出席了开班仪式。来自全国各地的企业家、检察官、法官、律师、法务等社会各界优秀业务骨干参加了培训。东方所首席合伙人、主任李彬应邀为学员进行授课。李彬主任以“风控、合规、安全”三景、法治背景等，通过剖析热点案例，提出企业发展安全至上的理念，从多个维度阐释了企业可能存在的风险，并提出企业应对风险的合规措施和体系框架。学员一致认为，李彬主任的授课理论性和实践性都很强，生动活泼，风趣幽默，直切要点，听完之后收获很多、启发很大，加深了对合规的认识，提高处理合规问题的能力，对参与合规建设的意识与意愿也大大增强了。
4.东方所联合中国中小商业企业协会主导推进企业合规标准建设工作
5.东方所企业合规团队出版合规专著《企业刑事合规——风险精解与实务操作》
由东方所企业合规团队撰写的合规专著《企业刑事合规——风险精解与实务操作》已正式出版，最高人民检察院检察理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程、中国中小商业企业协会会长王民为其作序。
6.东方所主任李彬应邀为中国中钢集团有限公司及所属企业开展“国企合规与治理”线上培训
2022年12月5日下午，中国中钢集团有限公司法律合规部邀请北京市东方律师事务所李彬主任开展“国企合规与治理”专题讲座。作为中集团完善合规管理强化年的重要举措，第九个国家宪法日重要内容之一，响应国资委下发的《中央企业合规管理办法》，进一步规范企业合规管理。讲座从刑事合规的视角出发，生动阐述了企业刑事合规发展趋势、治理设计、建设方案。通过剖析东方所办理的大量鲜活案例，提出企业发展安全至上的理念，从多个维度阐释了企业可能存在的风险，并提出企业应对风险的合规措施和体系框架。本次培训为中央企业促进合法经营，探讨推进合法合规审查到位、防范化解风险及时和法律监督有效的法治化治理方式提供了路径，集团总部及所属企业近百人参加了本次培训并给予高度评价。
二．合规文件
内容摘要：2月25日，中共雷山县委办公室、雷山县人民政府办公室联合印发《雷山县开展企业合规工作实施方案》、《雷山县企业合规第三方监督评估机制实施细则》、《雷山县涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》，从“聚合力”“治已病”“治未病”三个层面对全县推进企业合规建设工作进行统筹部署。据悉，这是贵州省范围内首个以党委政府发文形式支持检察机关牵头开展企业合规建设的“红头文件”。
内容摘要：为进一步充分发挥检察职能，更好服务企业健康规范发展，优化法治化营商环境。根据自治区党委政法委工作方案要求，近日，赛罕区人民检察院制定了《关于开展涉案企业合规审查的实施方案(试行)》。
内容摘要：为加强外经贸领域风险防范，浙江省政府办公厅近日印发《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划（2022—2024年）》，促进全省外经贸企业合规体系建设能力得到全面提升，培育形成外经贸企业合规竞争新优势。外经贸企业合规是指企业跨境经营管理行为符合外经贸领域法律法规、国际条约、商业惯例、监管规定、行业准则、道德规范等要求。浙江省政府办公厅指出，接下来将重点开展以下领域合规工作：企业出口合规、境外经营合规、境外上市合规、跨境电子商务合规。全省以行业龙头优质企业、高新技术企业、出口前100强和进口前50强自营进出口企业、本土前50强跨国公司为重点，培育一批合规先行企业。企业培育名单实行年度动态调整。
内容摘要：为进一步推动中央企业切实加强合规管理，着力打造法治央企，国务院国资委1日就《中央企业合规管理办法》公开征求意见。“评价与追责”章节中，要求企业完善合规管理评价机制，将结果纳入考核，强化对违规行为的追责力度。第四章“运行机制”提出，从合规风险识别预警、风险应对、合法合规性审查机制、问题整改、合规举报和风险报告等方面提出要求。第六章“合规文化”提出，从组织开展合规专题学习、加强法治宣传教育、建立常态化合规培训机制等方面，对培育合规文化提出要求。
内容摘要：近日,河北省临西县检察院会同该县司法局、财政局、市场监督管理局等六部门召开涉案企业合规第三方监督评估机制运行工作研讨会。会上,七个部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》,进一步明晰责任、深化统一认识、形成工作合力,通过依法推进涉案企业合规第三方监督评估工作,有效惩治、预防企业违法犯罪,助力企业健康发展、转型升级,服务全县经济社会高质量发展。
内容摘要：近日，为促进企业真合规、真整改，推动企业发展行稳致远，洛江区企业合规第三方机制管委会发布《涉案企业合规第三方监督评估标准指导意见》（试行）（以下简称《指导意见》）。洛江区检察院在工作中发现，涉案企业多为中小微企业，家族企业、个人独资企业特征明显，存在着合规收益的延后性与企业逐利性的矛盾、合规公司化管理模式与企业传统管理模式的矛盾等。结合办案，该院牵头以问题为导向，探索制定符合辖区企业特点的合规考察与验收标准。《指导意见》共五个篇章二十七条，以相对量化的形式明确了第三方监督评估指标。指标基于企业运营管理基本要求和流程，围绕内部环境、事项识别、风险应对、控制活动、监控等企业风险管理基本构成要素展开，聚焦于合规计划的有效性、执行效果的有效性，并推荐了具有可操作性的监督评估方式，旨在为涉案企业第三方监督评估机制专业人员提供普适性的监督评估指导意见。第三方监督评估机制专业人员可根据涉案企业所涉及的合规风险领域和涉案企业的实际情况，在该《指导意见》的基础上，制订有针对性的、具有可操作性的监督评估方案。
内容摘要：4月25日，在第22个“世界知识产权日”前夕，深圳市人民检察院发布《深圳市检察机关电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引(试行)》，并举办“电子产品翻新产业高峰论坛”。据悉，这是全国首个由检察机关发布的产业刑事合规指引，是深圳检察机关统筹推进知识产权保护与企业合规改革、统筹推进检察办案与行业治理的又一探索和尝试。
该《规程》明确了对涉案企业适用合规第三方机制的合规启动、合规考察、公开听证、合规结果运用等工作环节及相应要求。
内容摘要：日前，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准(以下简称《标准》)经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准，是中小企业合规建设领域的一项创新性举措。据了解，《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，其中不乏ISO37301国际标准制定专家组成员，均有多年的合规理论与实践经验。业内人士指出，《标准》是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。《标准》公布实施将切实促进中小企业的合规经营和高质量发展，护航中小企业规范发展，为中小企业高质量发展提供坚实保障。
内容摘要：中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革委员会主任习近平6月22日下午主持召开中央全面深化改革委员会第二十六次会议，审议通过了《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》、《关于加强和改进行政区划工作的意见》、《关于开展科技人才评价改革试点的工作方案》、《强化大型支付平台企业监管促进支付和金融科技规范健康发展工作方案》。习近平在主持会议时强调，数据基础制度建设事关国家发展和安全大局，要维护国家数据安全，保护个人信息和商业秘密，促进数据高效流通使用、赋能实体经济，统筹推进数据产权、流通交易、收益分配、安全治理，加快构建数据基础制度体系。要加强党中央对行政区划工作的集中统一领导，做好统筹规划，避免盲目无序。要遵循科技创新规律和人才成长规律，以激发科技人才创新活力为目标，按照创新活动类型，构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，引导人尽其才、才尽其用、用有所成。要推动大型支付和金融科技平台企业回归本源，健全监管规则，补齐制度短板，保障支付和金融基础设施安全，防范化解系统性金融风险隐患，支持平台企业在服务实体经济和畅通国内国际双循环等方面发挥更大作用。
内容摘要：针对国家数据合规要求，国家电网有限公司印发了《关于加强数据合规管理的指导意见》等文件，规范了数据处理活动和业务流程。国网大数据中心对照数据保护法律法规要求，梳理合规要点、编制数据安全合规作业规程、规范数据合规要求及操作要点，筑牢数据合规防线。
为有序开展数据产品合规审查工作，国网大数据中心围绕外部数据获取、数据共享等34个数据处理业务场景，制订102项审核要点，建立了覆盖规划、设计等全流程的数据合规审查审核机制。同时，该中心按照“一般数据一类一审、重要数据一事一审”的原则，以公司数据共享负面清单管理要求为基础，结合数据类型和使用范围制订两类4项审查流程，加强对中台数据的审查。此外，国网大数据中心不断强化人员合规作业管理，编制了数据安全合规规程和作业指导书，从数据接入、加工、应用共享等8个方面明确了67项数据合规要求及操作要点，提高了一线数据业务人员在数据处理过程中的合规意识和能力。
内容摘要：为了规范个人信息出境活动，保护个人信息权益，促进个人信息跨境安全、自由流动，依据《中华人民共和国个人信息保护法》，我办起草了《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。
内容摘要：6月30日，在中国文化产业协会牵头下，近30家机构包括文旅产业专业机构和协会、文化央企、IP机构以及蚂蚁、腾讯、百度、京东等互联网科技公司在京联合发起《数字藏品行业自律发展倡议》，具体内容包含平台应依法具备相应资质、确保区块链技术安全可控、坚持实名制等。自去年下半年以来，数字藏品异军突起，成为文创产业新的风向标。但在繁华背后，部分公司缺乏风控意识，对数字藏品价格进行炒作，引发局部乱象。据悉，这是目前数字藏品行业覆盖方最广的自律发展规范倡议。
内容摘要：记者7月28日从南京市司法局获悉，南京21个部门编制完成企业行政合规指导清单，梳理出814条企业行政合规事项，为企业合法、规范经营提供指引。清单涉及执法监管及行政处罚案件办理过程中发现的企业常见违法违规行为，提出企业常见违法风险点以及企业开办、生产经营中必须遵守的各项行政监管要求。第一批合规指导清单中，南京市市场监管局、工信局、商务局、城管局等21个部门完成梳理工作，制定814条企业行政合规指导事项，每个事项均详细阐述常见违法行为表现、法律依据及违法责任、风险等级、合规建议、指导部门等内容。
内容摘要：日前，“2022中国中小企业合规高峰论坛——暨《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准发布会”在北京成功召开。会议发布了全国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准。《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，制定了评价机制和评价指标，明确了合规管理体系有效性评价核心要素，为中小企业的合规管理体系提出了具有针对性的评价标准。
内容摘要：近日，瑞安市人民检察院联合瑞安市工商联出台《瑞安市涉案小微企业简化合规工作指引》（下称《指引》），通过简化合规流程、缩短合规考察时长、量身定制合规计划等方式，为涉案小微企业打造行之有效的合规管理体系。“与大企业相比，小微企业抗风险能力差，建立全面合规体系成本太高，需要从简着手，找准着力点，量身定制。”据该院第三检察部主任胡凯介绍，在简化考察流程后，合规考察时长通常为一个月，由检察机关在有限的考察期内，针对小微企业所涉嫌实施的犯罪，重点梳理薄弱环节、刑事风险点，提出具有专项合规功能的检察建议。
内容摘要：持续热议的“合规”终于有了《办法》,“首席合规官”也应运而生。事实上,9月16日,国务院国资委网站已发布了消息:“近日,国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展。”中央企业将设立“首席合规官”,由总法律顾问兼任,作为关键人物全面参与企业重大决策。《中央企业合规管理办法》(以下简称《办法》)共42条,将于今年10月1日起施行。国务院国资委副主任翁杰明强调,合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施,是新形势下持续健全公司治理,确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要,是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。
内容摘要：为切实发挥涉案企业合规改革在服务经济社会高质量发展中的重要作用，日前，湖北省检察院联合该省工商业联合会印发《湖北省检察机关涉案企业合规案件办理规程（试行）》（下称《规程》）。据介绍，《规程》统一规范了涉案企业合规案件办理的程序性要求，其主要内容为“四聚焦四规范”：聚焦选好“案”，规范合规适用，遵循“依法平等对待”“应合规尽合规”的原则，明确凡是符合合规机制适用条件的案件，都应及时纳入合规办案程序，同时细化列举不得适用合规办案机制的情形，严防“空壳公司”“失信企业”等骗取从宽处理的情况发生；聚焦提升“效”，规范办案模式，针对大中型企业和小微企业在治理模式、业务规模、资金能力、风险防范等方面的差异，按照“因案制宜、因企施救、繁简分流”的思路，规定了“合规考察”和“检察建议”两种办案模式；聚焦督促“改”，规范合规考察，重点规定了检察机关对第三方组织人员选任、合规计划制定与执行、第三方组织书面报告的审查重点和方式等内容；聚焦促进“治”，规范案件处理，结合落实宽严相济刑事政策和少捕慎诉慎押刑事司法政策，区分情形规定了企业整改后的司法处理。
内容摘要：北京市海淀区人民检察院与北京市海淀区工商联合会联合发布《危害税收征管犯罪涉案企业合规整改指南》正式发布前，海淀院已对12家危害税收征管犯罪的企业开展企业合规，其中8家适用第三方监管模式且均已完成合规验收，已对1家作出不起诉决定，并对4家企业适用检察建议模式，案件对《指南》的形成奠定了坚实的实践基础。《指南》经过多次修订，广泛听取了适用企业、专家学者等各方意见建议，不断改进完善，现予公开发布。《指南》是北京市检察机关类案合规整改指南的重要组成部分，是海淀院以创新思维能动履职，服务保障经济社会高质量发展的具体体现，旨在最大程度发挥企业合规制度价值，为北京市检察机关提供企业合规改革海淀经验。