樊崇义:刑事诉讼法修改的重点难点问题解读

【作者简介】樊崇义,中国政法大学国家法律援助研究院名誉院长、中国政法大学诉讼法学研究院名誉院长、教授、博士生导师,北京师范大学“京师首席专家”、刑事法律科学研究院特聘教授。

摘要:《刑诉法修正案》的审议通过,不仅丰富了我国刑事诉讼法典的内容,也及时有效地回应了刑事司法改革中的若干重大疑难问题,对进一步推动我国以审判为中心的诉讼制度改革起到了非常积极的作用。人民法院作为审判机关,要围绕《刑事诉讼法》与《监察法》的衔接、认罪认罚案件适用速裁程序的基本规范与执行、缺席审判程序的正确理解等热点难点问题,及时进行研究和依法适用。

【关键词】刑诉法修改两法衔接认罪认罚从宽速裁程序缺席审判程序

“刑诉法修正草案”在2018年4月、2018年8月、2018年10月经立法机关三读后,2018年11月,《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国刑事诉讼法>的决定》(以下简称《刑诉法修正案》)正式审议通过,对原《刑事诉讼法》(2012年修订)的18个条款进行了修改,新增的条款为16条,总共作出26项的修改决定。借此,也将现行《刑事诉讼法》(2012年修订)规定的290条,增加到308条。这是目前规模最大、涉及面最广的一次修正。

《刑诉法修正案》增设了缺席审判程序、认罪认罚从宽、刑事速裁和值班律师制度。这是重大的历史性进步。缺席审判制度对反腐斗争有积极的贡献;认罪认罚从宽制度和刑事速裁程序在诉讼分流、案多人少矛盾的解决上具有显著的释缓意义,对“坦白从宽、牢底坐穿,抗拒从严、回家过年”等历史性问题上,都作出了重大突破,其政策意义、制度价值以及实践意义都将不可估量;值班律师制度对刑事辩护全覆盖的试点,以及对刑事辩护难以介入侦查,其作用也是不可忽视的,有助于解决刑事辩护最后一公里的难题。同时,《刑诉法修正案》为具有中国特色的监察制度的改革与实施,对科学依法加大反贪反腐等腐败犯罪的打击力度,都做出了历史性的贡献,同时也解决了刑事诉讼体制和结构中长期存在的人民检察院对职务犯罪案件自立、自侦、自诉模式所存在的一些基本问题。

更重要的是,《刑诉法修正案》也为以审判为中心的诉讼制度改革注入了新的活力,带来了新的挑战,人民法院在贯彻落实上应当保持与时俱进的精神。既要结合《监察法》(2018年通过)的有关规定,做好衔接工作;也要联动《人民法院组织法》(2018年修订),做好顶层对接;还要与认罪认罚从宽制度的试点经验、值班律师的探索等结合起来,做好深度互动。总之,《刑诉法修正案》的通过,为人民法院进一步贯彻落实以审判为中心的改革,提供了难得的历史契机。

一、《刑事诉讼法》与《监察法》的有效衔接

《监察法》的颁行在一定程度上直接倒逼本次刑诉法的修改。可以认为,《刑诉法修正案》的通过,与《监察法》有着密切的关系。尽管《监察法》主要涉及检察机关的职能调整,但刑事诉讼程序是贯通的,人民法院也要注重衔接工作。

(一)两法衔接的基本理念

《监察法》的通过颁行,使作为司法机关的人民检察院和人民法院,都需要妥善解决《刑事诉讼法》与《监察法》的衔接问题,并及时作出内部调整。

(二)证据制度的衔接

人民法院基于自身的职能安排,在《监察法》与《刑事诉讼法》的衔接问题上,特别需要解决好证据制度方面的问题。既包括监察机关在调查过程中获得证据,是否可以直接转换为刑事诉讼中的证据类型;也包括对于监察机关调查并移送的案件,在审判阶段对职务犯罪案件的证明标准如何科学把握等问题。

1.证据的转换。《监察法》第33条第1款规定,监察机关依照本法规定收集的物证、书证、证人证言、被调查人供述和辩解、视听资料、电子数据等证据材料,在刑事诉讼中可以作为证据使用。但是,《刑诉法修正案》对监察委在调查程序中获得证据,是否以及如何转换为刑事诉讼中的法定证据,并未作出规定。尽管如此,按照证据裁判原则的基本要求,任何案件进入刑事诉讼程序后,人民法院是否作出有罪的裁判,都必须有符合法律规定的证据。这对监察委调查收集的证据材料而言是一样的,也需要解决证据材料的合法性问题。从既往的立法经验与实践做法看,关于监察委通过调查获得证据的转化问题,目前可以按照《刑事诉讼法》第54条第2款的规定来处理,也即参照行政执法证据的转换规定予以适用。但是,这仍然需要由最高立法机关通过立法解释的方式予以明确和规范。

2.非法证据排除。《监察法》第40条规定,监察机关对职务违法和职务犯罪案件,应当进行调查,收集被调查人有无违法犯罪以及情节轻重的证据,查明违法犯罪事实,形成相互印证、完整稳定的证据链。严禁以威胁、引诱、欺骗及其他非法方式收集证据,严禁侮辱、打骂、虐待、体罚或者变相体罚被调查人和涉案人员。以非法方法收集的证据应当依法予以排除,不得作为案件处置的依据。因此,在监察委的调查程序中,严厉禁止刑讯逼供等非法获取证据的行为。同时,《刑事诉讼法》第56条已经对非法证据排除问题作出了规定。在两法衔接的过程中,人民法院应当充分认识职务犯罪案件的特点,正确对待口供的价值和作用,尤其要注重客观性证据的收集与运用,坚持非法证据排除原则,并根据实际情况启动非法证据排除程序。同时,人民法院也要完善职务犯罪案件中的证人、鉴定人出庭制度。在整个证据转换过程中,要严格依法解决包括收集、固定、保管、移送、出示、质证、辨认、认证、认定等在内的9个环节是否“依法”进行。

二、审判阶段认罪认罚案件的审查——以刑事速裁程序的司法适用为视角

《刑诉法修正案》增加一条,作为第15条并规定:“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行,承认指控的犯罪事实,愿意接受处罚的,可以依法从宽处理。”这一条放在总则中,说明认罪认罚从宽是作为一项基本制度被写入法典。这不仅是对认罪认罚从宽制度试点的制度化总结,也是认罪认罚从宽制度法律化、规范化。这对我国刑事诉讼程序产生了重大的影响,也为以审判为中心的诉讼制度改革带来了新的动能。审判机关应当重新确定认罪认罚案件的审理程序及重点问题,特别是要结合新增加的速裁程序,作出科学的整合与准确的适用。

(一)刑事速裁程序的基本问题

基于宽严相济刑事政策的程序法定化需要,考虑到国外认罪协商诉讼程序的普遍独立化趋势,特别是我国刑事诉讼程序正朝多元层次性发展,应建构我国独立的认罪认罚从宽诉讼程序,避免“嵌用”模式的司法弊端。在此背景下,《刑诉法修正案》在第三编第二章增加一节,作为第四节,对先前的速裁程序试点工作经验进行总结,并依法作出规定。这已是显著的立法进步。作为新增设的一种程序,速裁程序可以与简易程序、普通程序相并列。这是对我国刑事诉讼程序的一个重大变化和突破。在理解和适用该诉讼程序上,应注意以下几个方面。

1.速裁程序的适用条件和范围

《刑诉法修正案》增加了第222条并规定,基层人民法院管辖的可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件,案件事实清楚,证据确实、充分,被告人认罪认罚并同意适用速裁程序的,可以适用速裁程序,由审判员一人独任审判。人民检察院在提起公诉的时候,可以建议人民法院适用速裁程序。这就明确了以下要点:一是认罪认罚案件适用速裁程序,但主要限于轻罪案件。二是明确了速裁程序适用的其他条件,主要是事实与证据方面的要求。三是明确了速裁程序的启动主体。从这些具体内容看,很好地将速裁程序试点、认罪认罚从宽制度试点中的经验予以总结,并通过立法的方式予以固化,展示了既有司法改革的重要成果。

同时,还规定了不能适用速裁程序的情形。《刑诉法修正案》增加的第223条规定,被告人是盲、聋、哑人,或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的;被告人是未成年人的;案件有重大社会影响的;共同犯罪案件中部分被告人对指控的犯罪事实、罪名、量刑建议或者适用速裁程序有异议的;被告人与被害人或者其法定代理人没有就附带民事诉讼赔偿等事项达成调解或者和解协议的;以及其他不宜适用速裁程序审理的,则不适用速裁程序。之所以对上述情况规定禁止适用速裁程序,主要是考虑到这些案件的犯罪嫌疑人、被告人缺乏自愿作出认罪认罚的能力或者尚未自愿作出认罪认罚以及被害人有异议等特殊情况。这样有助于在办理认罪认罚案件上兼顾诉讼效率与司法公正。

2.刑事速裁程序的简化审

繁简分流是速裁程序试点、认罪认罚从宽制度试点的重要司法背景与目标之所在。另行增设速裁程序,无疑是对繁简分流的最集中反映,使其成为制度化的刑事诉讼机制。而且,这也注定速裁程序的最核心特征就是“简化审理”,既呼应认罪认罚案件的特殊性,也与不认罪认罚案件的普通诉讼程序相互区别。

对于速裁程序的简化审内容,主要分为以下几个部分:(1)庭审环节简化。《刑诉法修正案》增加的第224条规定,适用速裁程序审理案件,不受本章第一节规定的送达期限的限制,不进行法庭调查、法庭辩论,但在判决宣告前应当听取辩护人的意见和被告人的最后陈述意见。适用速裁程序审理案件,应当当庭宣判。据此,一是法庭调查和法庭辩论作为一般庭审的核心,予以省去简化;二是保留辩护权和最后陈述权;三是采取当庭宣判。(2)审理期限缩短。《刑诉法修正案》增加了第225条规定,适用速裁程序审理案件,人民法院应当在受理后十日以内审结;对可能判处的有期徒刑超过一年的,可以延长至十五日。审理期限的缩短,无疑提高了诉讼效率,减少了当事人的“诉累”。(3)程序反转。《刑诉法修正案》第226条规定,人民法院在审理过程中,发现有被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任、被告人违背意愿认罪认罚、被告人否认指控的犯罪事实或者其他不宜适用速裁程序审理的情形的,应当按照本章第一节或者第三节的规定重新审理。基于此,在适用速裁程序的庭审程序、审理期限和审理中,发现不宜适用速裁程序的案件,也应当依法作出处理,防止冤假错案。

但值得留意的是,从目前的规定看,对认罪认罚案件适用速裁程序后,特别是简化审后,证明标准是否保持不变的问题并不明确。有观点认为,应当明确认罪认罚案件的证明标准,也即认罪认罚从宽案件适用案件事实清楚,证据确实、充分的证明标准。同时,轻罪案件可以总结司法实践经验后作出变通。应该说,这次修改没有对认罪认罚案件的证明标准作出特别规定,从解释学的角度看,应当认为继续适用《刑事诉讼法》已有的规定,也即坚持法定的证明标准不变。但此举是否完全符合实际情况、是否需要作出合理的调整,仍有待进一步探究。

(二)认罪认罚案件的审理重点

在认罪认罚案件中,适用速裁程序后,认罪认罚的自愿性、量刑意见的正当合法性是审查的重点,并特别需要通过有效的辩护以及值班律师的帮助予以实现。

1.认罪认罚自愿性的审查

2.量刑意见的司法审查

3.重视有效辩护与值班律师的法律帮助

三、缺席审判程序的理解与适用

刑事缺席审判制度的存在,主要以有诉必审理论、起诉法定主义、效率侧重理论、尊重被告人自主选择是否出庭的人权保障理论等作为其存在的基础。对于腐败犯罪等案件,设置专属的缺席审判制度有其特殊需要,在当前对于加大反腐败追逃追赃工作力度、完善反腐败追逃追赃工作手段是尤为迫切的。《刑诉法修正案》按照党和国家严厉打击贪污受贿腐败犯罪的精神,首次规定缺席审判程序。缺席审判程序的制度设计,既要充分保护诉权,尤其是被告人的辩护权;也要在被告人“缺席”的情况下,依法及时予以定罪。《刑诉法修正案》既严格地控制缺席审判的范围,严格缺席审判的程序,又比较充分地保护被告人的辩护权。因此,缺席审判程序的确立,对我国刑事诉讼程序与制度具有非常积极的作用。

(一)缺席审判的适用范围控制

依法缺席定罪是诉讼程序目的。按照程序正义的基本要求,缺席定罪应当作为例外情形,而不能作为常态。因此,有必要限制缺席审判程序的适用范围。为此,《刑诉法修正案》增加了第291条并规定,对于贪污贿赂犯罪案件,以及需要及时进行审判,经最高人民检察院核准的严重的危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件,犯罪嫌疑人、被告人潜逃境外,监察机关、公安机关移送起诉,人民检察院认为犯罪事实已经查清,证据确实、充分,依法应当追究刑事责任的,可以向人民法院提起公诉。人民法院进行审查后,对于起诉书中有明确的指控犯罪事实,符合缺席审判程序适用条件的,应当决定开庭审判。根据这一规定,缺席审判的范围严格限制在贪污贿赂犯罪、危害国家安全犯罪和恐怖活动犯罪,并规定了具体的适用条件:一是犯罪嫌疑人、被告人已经潜逃境外;二是危害国家安全犯罪和恐怖活动犯罪的案件必须经最高人民检察院批准;三是案件事实已经查清,证据确实充分。通过这些限制性条件,可以确保缺席审判程序的正当性。

(二)缺席审判程序的控制

缺席审判程序与普通的诉讼程序存在较大的差异,相应地,在程序的制度设计、规则安排等方面,也需要作出特别的规定,以维护程序正义的基本价值。

(三)辩护权的保障

缺席审判作为一种特殊的刑事诉讼程序,使被告人的辩护权以及部分诉讼权利受到一定的限制。为了确保程序公平正义的底线不受侵害,确保缺席审判程序是完整的,维护被告人的合法权利,应当充分保障被告人的诉讼权利。

在此刑事诉讼理念的指导下,《刑诉法修正案》特别作出了以下规定:(1)人民法院缺席审判案件,被告人有权委托辩护人,被告人的近亲属可以代为委托辩护人。被告人及其近亲属没有委托辩护人的,人民法院应当通知法律援助机构指派律师为其提供辩护。对此,《刑诉法修正案》第293条规定作出了明确的规定。辩护权的保障,对于缺席审判程序而言是非常重要的,保证了程序进行的完整性。(2)人民法院应当将判决书送达被告人及其近亲属、辩护人。被告人或者其近亲属不服判决的,有权向上一级人民法院上诉。辩护人经被告人或者其近亲属同意,可以提出上诉。对此,《刑诉法修正案》第294条第1款规定作出了明确的规定。缺席审判程序不能采取一审终审制的做法,而应当赋予被告人相应的上诉权。设置上诉程序,是缺席审判程序应有的内容。(3)人民检察院认为人民法院的判决确有错误的,应当向上一级人民法院提出抗诉。对此,《刑诉法修正案》第294条第2款作出明确的规定。与上诉权、上诉程序的设置原理一样,应当赋予检察机关相应的抗诉权,从而实现控辩之间的平等对抗。

THE END
1.人民检察院保障律师在刑事诉讼中依法执业的规定3、在人民检察院审查起诉期间和提起公诉以后,辩护律师发现犯罪嫌疑人无罪、罪轻、减轻或者免除处罚的证据材料向人民检察院提供的,人民检察院公诉部门应当接受并进行审查。 (四)关于辩护律师申请收集、调取证据 1、辩护律师申请人民检察院向犯罪嫌疑人提供的证人或者其他有关单位和个人收集、调取证据的,对于影响认定案件事https://www.spp.gov.cn/spp/jcbk/201802/t20180206_364944.shtml
2.国家机关律师调取证据的相关法律规定调查取证:是指有调查取证权的组织或个人为了查明案件事实的需要,依照法律规定和程序,向有关单位、个人进行调查、收集证据。 涉及国家机密、企业商业秘密、个人隐私权的,双方应按照相关法律规定执行。 违反法律规定和程序的调查取证,有关单位、个人有权拒绝。 https://www.360doc.cn/mip/1059000390.html
3.中华人民共和国刑事诉讼法(2018修正)第四十二条 辩护人收集的有关犯罪嫌疑人不在犯罪现场、未达到刑事责任年龄、属于依法不负刑事责任的精神病人的证据,应当及时告知公安机关、人民检察院。 第四十三条 辩护律师经证人或者其他有关单位和个人同意,可以向他们收集与本案有关的材料,也可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据,或者申请人民法院通知证人出庭https://xssf.sdupsl.edu.cn/info/1084/8998.htm
4.河北省立法规定:律师可申请调查令收集民事诉讼证据新华社石家庄10月6日电(记者齐雷杰)针对律师会见难、阅卷难、调查取证难等影响律师执业的热点问题,河北省立法首次明确将实行调查令制度,规定律师代理民事诉讼,自行调查取证难以获得相关证据时,可以向人民法院申请调查令,律师可以持调查令向指定的个人或者单位收集调查证据。 https://news.cctv.com/m/a/index.shtml?id=ARTIUmE68J0gF1iUeRKr8DkY171006
5.律师法关于律师调查取证权的规定(律师调查取证的范围)2021年《刑诉法解释》第60条规定了辩护律师申请收集、调取证据材料的程序。根据2012年《刑诉法解释》第52条的规定,人民法院收集、调取证据材料时,辩护律师可以在场。2021年《刑诉法解释》第60条删除了这一规定。 人民法院根据辩护律师的申请收集、调取证据材料,不同于依职权调查核实证据,而是解决辩护律师取证不能的https://www.n6z6.com/falv/2211/63061.shtml
6.实务辩护律师调查取证,必须知道这16条“潜规则”一般也不要代家属向司法机关提交证据,实在需要提交,最好让家属自行办理;确属重要证据的,代为提交也要做好防范。 10.不为证人代笔 在自行收集、调查取证过程中,不要向证人提供作证草稿或者代证人书写证词,然后让证人参考、抄写或签名。在公权力面前,证人通常会说这个证言是照律师的稿子抄写的,你很难跑脱引诱证人http://www.360doc.com/content/17/0908/17/2543594_685563165.shtml
7.贺红强:论我国刑事辩护律师调查取证权的困局与突围从消极方面来看,刑事辩护律师不调查取证有利于效率提高,控方可按照自己的证明节奏和进程展开,刑事辩护律师的调查取证往往会让控方感觉节外生枝,诉讼效率会有所下降。任何事物均有两面性,从积极方面来看,刑事辩护律师及时、有效地收集证据,并发现案件中的疑点,可以防止和减少冤假错案的发生,在单位时间内可以完成的有用https://www.aisixiang.com/data/59315.html
8.调查令及其调查取证的法律依据《刑事诉讼法》第三十七条规定:“辩护律师经证人或者其他有关单位和个人同意,可以向他们收集与本案有关的材料,也可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据,或者申请人民法院通知证人出庭作证。 调查令的法律依据 1.什么是调查令? 调查令是指当事人在民事诉讼中因客观原因无法取得自己需要的证据,经申请由人民法院https://m.asklvshi.com/baike/1990.html
9.申请法院调查取证应如何进行,辩护律师收集证据的程序是什么(五)缴纳人民法院收集证据所需要的必要费用。 二、辩护律师收集证据的程序 辩护律师经人民检察院或者人民法院许可,并且经被害人或者其近亲属、被害人提供的证人同意,可以向他们收集与本案有关的材料。这同样是法律专门赋予律师的调查取证的权利,其他辩护人不享有这个权利。但律师在行使这一权利时,要受到以下限制: 一https://m.66law.cn/laws/430125.aspx
10.律师怎么调查取证调查取证中要注意哪些问题?法律热点3.在征得法院同意的情况下,辩护律师可以向证人、被害人进行调查核实,可以进行同步录音、录像。 4.辩护律师发现被告人及其近亲属有协助侦破案件、调查证据等行为的,应当及时收集并固定相关证据,或申请人民法院调取。 5.对于公诉方拟出示的鉴定结论,辩护律师可以申请法院补充鉴定或重新鉴定。 https://www.xunlv.cn/laws/4835
11.阅卷取证的有关规定广州刑事律师第三十九条 辩护人认为在侦查、审查起诉期间公安机关、人民检察院收集的证明犯罪嫌疑人、被告人无罪或者罪轻的证据材料未提交的,有权申请人民检察院、人民法院调取。 三、新刑事诉讼法对律师取证调查的有关规定 新刑诉法加强了办案机关和辩护律师在证据方面的联系。有关规定如下: http://m.xintingxsbh.cn/m/view.php?aid=692
12.田曳:刑事诉讼常见问题与辩护律师应对之策(四)侦查活动篇律师在办案过程中如发现侦查行为中存在以上违法现象,属于重大的程序瑕疵,应当向办案机关申请非法证据排除,此类证据不得作为定案的依据。新修订程序规定着重于对未成年被害人、证人的保护,辩护人在申请调查取证时要注意调查的必要性,不能随意申请对未成年被害人及证人调查取证;作为被害人的代理律师,则要注意避免再次调查https://emp.terpsiphone.com/index.php?c=show&id=346
13.头条文章3、人民法院合议庭依据《中华人民共和国刑事诉讼法》组织庭审,控辩双方举证质证,合议庭核实辩护律师调查取证收集证据的真实性、合法性、关联性,最简单、直接的方法就是让证人在庭审时当着控辩审三方当庭作证,根据规则采信或不采信证据,从而确定案件事实,行使定罪处罚权。本案的审判长不履行或者不正确履行自己的工作职责https://card.weibo.com/article/m/show/id/2309634806811071939243