《律师开展企业合规法律服务业务指引》

《律师开展企业合规法律服务业务指引》

(2022年6月1日发布)

第一章总则

第一条为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务,推文件、规则,制定本指引。

第二条企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法

第三条企业合规风险是指企业及其员工因不合规行为,引发法

第四条企业合规管理是以有效防控合规风险为目的,以企业和

第五条企业合规不单纯是一种公司经营管理完善的方式,还是激励和刑法激励两大类。

第七条在企业合规发展大趋势下,律师可以通过企业合规法律

(一)为企业经营管理合规提供法律服务,保障企业依法合规;

(二)为企业建立符合行政监管激励机制的合规计划提供法律企业达成行政和解协议创造条件;

(三)为企业建立符合刑法激励机制的合规计划提供法律服务,

(四)为企业建立符合境外国家和国际组织合规要求提供法律计划保证涉外经营活动的合规。

第二章企业合规法律服务的类型和方式

规法律服务类型包括但不限于:

(一)合规管理体系建设;

(二)合规调查(合规体检);

(三)合规评估与合规报告;

(四)合规监管应对(刑事合规与行政合规);

(五)合规保障体系建设;

(六)合规培训;

(七)合规重点领域专项等。

第九条企业合规法律服务的方式主要包括常年合规法律服务和

第三章国有企业“四位一体”合规管理体系建设法律服务

第十条律师在为国有企业提供合规法律服务时,应按照中央和建设。

企业合规管理体系建设通常包括以下五大体系:

(一)合规行为准则体系。即合规制度建设,为企业所有员工;

(二)合规管理组织体系。建立一个独立而有权威的合规部门组织保障;

(三)合规风险防范体系。对可能的合规风险采取针对预防性

(四)合规风险监控体系。对企业可能出现的合规风险采取实

业合规管理体系建设总体思路主要分为五个环节:

(一)开展合规体检;

(二)搭建合规管理基础模块;

(三)搭建合规管理运行模块;

(四)搭建合规管理保障模块;

(五)合规管理实施运行。

第十三条在合规体检环节,主要通过前期收集基础材料,开展地走访、公开途径检索调研等方式进行。

第十四条在搭建合规管理基础模块环节,主要通过合规体系的合规管理。

环保等重点领域。

第十五条在搭建合规管理运行模块阶段,主要通过协助企业搭管理规范,促进合规管理有效运行。

规风险识别与预警机制可以结合相应的风险清单等表单协助企业及义务。

第十六条在搭建合规管理保障模块阶段,主要从考核评价、激

第十七条在合规管理实施运行阶段,主要就已建设的合规管理

第四章涉外企业合规法律服务

第十八条涉外企业通常指开展对外贸易、境外投资、对外承包

第二十条律师开展涉外企业合规法律服务时,要为涉外企业健涉外业务人员合规培训。

第二十一条涉外企业合规重点内容之一是对外贸易,重点是开等。

第二十二条涉外企业合规重点内容之二是境外投资,重点是开等方面的具体要求。

第二十三条涉外企业合规重点内容之三是对外承包工程,重点

第二十四条涉外企业合规重点内容之四是境外日常经营中的合、求。

第五章民营企业合规法律服务

第二十五条民营企业是指由民间出资并履行出资人职责的企业伙企业;特殊的普通合伙企业。

第二十六条在开展民营企业合规法律服务时,律师应帮助民营,让民营经济在新时代发挥更好更大的作用。

第二十七条民营企业家的合规意识对民营企业合规经营发挥着升其合规经营意识。

第二十八条律师开展民营企业合规法律服务时应根据企业规模

第二十九条民营企业合规重点领域一般包括劳动合规、环境保合规。

第三十条民营企业合规重点内容之一是劳动合规,重点是招聘

第三十一条民营企业合规重点内容之二是企业治理合规,要区位职责分工、建立审批流程等方式完成。

第三十二条民营企业合规重点内容之三是环境保护合规,包括

第三十三条民营企业合规重点内容之四是税收合规风险,包括

第三十四条民营企业合规重点内容之五是安全生产合规,包括的企业应依法设置安全生产管理机构或配备相应的安全生产管理人种作业人员取得操作证书等。

第六章涉案企业合规整改法律服务

法经营的一项制度安排。

第三十六条涉案企业合规整改适用的犯罪案件主要包括公司、:

(一)个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的;

(二)公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的;

(三)公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的;

(四)涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的;

(五)其他不宜适用的情形。

第三十七条目前涉案企业合规整改法律服务通常指在审查起诉计划为宗旨的一系列法律服务的总称。

第三十八条律师在办理涉企犯罪案件时,应当注意审查涉案企

第三十九条律师可以帮助企业制订合规计划,帮助涉案企业通

第四十条在帮助涉案企业适用企业合规试点和第三方机制的服严重违反合规计划的行为。

第四十一条在第三方机制运行期间,如发现第三方组织或其组院提出申诉、控告。

(一)遵纪守法,勤勉尽责,客观中立;

(二)不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐

(三)不得利用履职便利,索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企

(四)不得利用履职便利,干扰涉案企业正常生产经营活动。

在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系

第七章企业合规评估法律服务

第四十四条企业合规评估目前主要包括企业自身开展的合规评企业合规第三方监督评估。

第四十六条在涉案企业合规第三方监督评估方面,依据《关于行监督评估。

第四十七条律师受企业委托制作合规评估报告时,一般应注意

(一)合规管理工作总体情况:企业依据合规制度开展的工作情等。,列出名称、文号和内容。

(二)合规管理重点工作情况:选择相应角度,总结企业合规管

(三)重大合规事件情况:一般涉及重大合规事件的需要全部列

调查阶段的。

(四)合规管理工作建议:提出合规管理工作思路,制定工作方

第八章企业合规培训法律服务

第四十八条企业合规培训是企业对员工开展的一项教育活动,规培训。

第四十九条合规培训能有效提高员工的合规意识与合规能力;机构开展调查时,企业可以对员工进行合规培训作为免除企业责任公

第五十条合规律师应当综合考虑合规培训目的、合规培训对象面开展合规培训。

(一)面向管理层的合规培训

公司治理领域合规义务等。

(二)面向全体员工的合规培训

制及流程、合规管理保障机制;

事标准、违规的应对方式和后果。

(三)面向业务部门的合规培训

2.从业务部门的角度分类,例如,针对财务部门可侧重于财务、策(若客户为国有企业),如何识别及应对投融资合规风险等;针对劳动用工等。

(四)面向法务、合规部门的合规培训

点法律法规、监管规定的解读等.

(五)面向纪检监察、审计部门的合规培训

合规风险管理效果等进行监督。

(六)面向商业合作伙伴的合规培训

条合规培训业务办理流程主要包括:

(一)了解培训需求。与客户充分沟通后,了解其具体需求,象;

(二)合同签订。双方协商一致后,签订书面合同确立委托关

(三)课程设计。律师根据客户提出的培训需求设计课程,包

(四)课前准备。根据课程设计以及客户需求,制作课件、讲

(五)开展合规培训;

(六)培训效果评估。培训结束后,可以根据客户需求设计测估;

(七)总结与改进。课后可通过问卷的形式开展满意度调查,

第九章企业合规保障体系建设法律服务

智能之外。

第五十三条使用信息技术已成为企业合规体系有效运行的重要训效果可评价、培训人员可记录目标。

第五十四条在国内合规标杆法律服务中,核心的合规管理事项问题。

第五十五条律师在开展企业合规法律服务时,应增强对信息技法律服务。

第五十六条律师可寻找合适的信息技术合作商并建立长期的合

第十章企业合规重点领域法律服务

业'范能力。

重点工作的合规法律服务包括但不限于以下方面:

(二)消费者权益。规范市场营销,防止不实宣传,尊重消费服务质量。

法律法规、

(四)劳动用工。严格遵守劳动法律法规,完善劳动用工管理。

(五)财务税收。完善财务内部控制体系,严格执行财务事项

(六)网络信息安全。执行网络安全等级保护制度;严格落实用、传输等行为。

(七)知识产权。及时申请注册知识产权成果,规范实施许可,防止侵权行为。

(八)采购。遵守国家法律法规,执行企业采购管理制度及内

(十)投融资。建立投融资管理制度,持续加大管理力度,完现保值增值。

(十一)安全环保。执行国家安全生产、环境保护法律法规,

(十二)商业合作伙伴。对重要商业合作伙伴开展合规调查,

环节合规法律服务可以包括以下方面:

(一)制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件

(二)决策环节。落实企业决策制度,加强对待决策事项的合查不提交审议,保障决策依法合规。

(三)生产运营环节。完善各项合规制度,加强对重点流程的过程中照章办事、依规操作。

重点人员合规法律服务可以包括以下方面:

(一)管理人员。促进管理人员提高合规意识,依法依规开展合规考核与监督问责。

第十一章律师从事合规法律服务的职责和义务

条律师合规法律服务中的职责和义务

(一)律师从事合规法律服务要严格依据《中华人民共和国律

度,避免与之相脱节;

(四)律师从事国有企业(包括国有独资公司、国有控股公司)

(五)律师为客户进行投资、并购及发展第三方合作伙伴时,对评估与防范合规风险提出专业性意见;

(六)律师为客户提供合规内部调查服务,应协助客户查明违系做好充足的准备;

(七)律师担任合规监管人应当具有相应的专业能力、与企业续监督;

(八)律师从事合规法律服务,应当实事求是,杜绝发生伪造等不当行为;

(九)律师从事合规法律服务要遵守保密义务,除按照与客户

(十)律师从事合规法律服务要防止利益(执业)冲突义务,

(十一)律师从事合规法律服务应当严格按照《中华人民共和

第十二章律师从事合规法律服务的风险防范

责任风险、刑事责任风险。

第六十四条律师从事合规法律服务的行业惩戒、行政处罚风险

(一)虽然合规法律服务与传统法律服务有一定的区别,但本清晰地了解提供法律服务过程中应当遵守的执业行为规范及执业纪

(二)针对合规法律服务涉及对象多、业务细分类型多、工作到行业惩戒或者行政处罚的风险。

律师从事合规法律服务的民事责任风险防范:

(一)律师从事合规法律服务应当由律师事务所与客户签订书偿损失的民事责任风险。

(二)为防范从事合规法律服务的民事责任风险,从事该业务域外法律法规、财务、税务等专业知识,构建复合型的合规人才队伍,避免在提供合规法律服务过程中由于对有关专业知识的不熟悉而导务成果。

律师从事合规法律服务的刑事责任风险防范:

(一)律师在提供合规法律服务过程中,对于客户的违法要求理由以及相应的法律依据;

(二)律师在从事涉案企业合规整改等刑事合规法律业务时,线。

THE END
1.东莞律师协会北京市企业合规管理与律师实务操作指引日期:2024-12-11 阅读:3次 打印 分享 *附件列表(点击查看) 北京市企业合规管理与律师实务操作指引(pdf法律风险及合规管理专业委员会)以上为本协会专业委员会收集并提供的汇编资料,仅供学习、参考。打印 分享 律师协会网站 市政府职能部门 市政法系统 专业法律网站 中国仲裁在线http://www.dglawyer.cn/info/9b79a92686644b37990366599073dcfb
2.关于举办“如何做好公司诉讼案件”业务交流会的通知各位律师: 为提高全深圳市律师办理公司法相关案件的业务能力,拓展公司诉讼案件相关的知识体系,公司法律专业委员会定于2024年12月11日下午举办“如何做好公司诉讼案件”业务交流会,本次业务交流会邀请了公司法领域的郑绪华律师,分享公司诉讼案件的司法实践相关内容,具体通知如下: http://www.szlawyers.com/info/e63fb2455a6e4492bbee6b586118aaf5
3.律师从事合规法律服务业务指引律师从事合规法律服务业务指引 第一章 总则 第一条 制定目的 为了指导和规范律师开展合规法律服务,促进企业依法合规经营,切实防范化解企业合规风险,促进国民经济持续健康发展,根据国家法律法规,国资委、发改委等部门制定的相关文件,以及相关国际规则,结合律师工作特点,制定本指引。 第二条 合规法律服务 合规法律服务https://wenku.baidu.com/view/727ec2ccde88d0d233d4b14e852458fb770b38bf.html
4.最新发布律师承办企业法律顾问业务操作指引劳动法江湖为指导和规范南京市律师行业的企业法律顾问服务,对律师从事企业法律顾问业务提供参考,提高工作的深度和广度,防范企业法律风险的同时防范律师的执业风险,南京市律师协会法律顾问法律专业委员会根据《中华人民共和国律师法》、中华全国律师协会《律师承办企业法律顾问业务操作指引》《律师法律顾问工作规则》《律师执业避免利益冲突https://www.163.com/dy/article/HPO4EVUI0551M1HQ.html
5.合规资讯律协发布律师开展企业合规法律服务业务指引本文为郑州市律协于10月20日发布的律师开展企业合规法律服务业务指引,共六章二十五条,以供实务参考。 ” 第一章 总则 第一条为规范郑州市律师开展企业合规法律服务,促进企业依法合规经营,切实防范化解企业合规风险,保障企业持续健康发展,根据相关法律法规、规范性文件、行业准则,制定本指引。 https://www.lzicredit.com/newsinfo/7082491.html
6.律师开展企业合规法律服务业务指引刘德政律师开展企业合规法律服务业务指引 第一章 总则 第一条为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务,推动企业全面加强合规管理,加快提升企业依法合规经营管理水平,保障企业持续健康发展,根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则,制定本指引。 https://lawyers.66law.cn/s260339a922d7e_i1155786.aspx
7.江苏省律师协会关于印发《律师从事合规法律服务业务指引》的通知为指导和规范律师开展合规法律服务,促进企业依法合规经营,切实防范化解企业合规风险,促进经济持续健康发展,省律师协会合规业务委员会根据国家法律法规,国资委、发改委等部门制定的相关文件以及国际规则,结合律师工作特点,在广泛调研和听取意见的基础上,历时一年多,编纂了《律师从事合规法律服务业务指引》,经省律师协会九https://www.faxin.cn/lib/dffl/DfflSimple.aspx?gid=B1245403
8.律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2020)业务指引本指引主要供律师在私募投资基金业务中,为私募基金管理人、基金销售机构、基金托管机构或其他从事或者拟从事基金相关业务机构提供法律服务时作为一般性的参考,同时兼顾律师为基金投资者提供法律服务时的需要。 鉴于私募基金业务在不同时期、不同领域、不同区域的客观情况和具体规定、做法的复杂性和特殊性,又鉴于国家法律、https://www.lawyers.org.cn/info/66a6f6634cd547de8462cc35095fecf3/
9.业务与党务期刊(2022年第二季度)文字版辽宁同方律师事务所中标中国银联辽宁分公司法律顾问服务项目 业务成果 28 社会责任 30 业务简讯 34 党建文件汇编 39 党建简讯 46 06 07 08 新冠肺炎疫情下企业复工复产法律指引 律师开展企业合规法律服务业务指引 律师办理环境侵权案件操作指引 新法速递 04 法律业务操作指引 06 09 13 合伙企业合伙人税务问题分析https://flbook.com.cn/t/4U7ay17BvF
10.上海律协最新发布:(试行)律师办理并购重组法律尽职调查业务操作基于不同委托目的及不同主管部门具体要求,律师受托开展资本市场并购重组法律业务尽职调查的范围、内容、手段具有明显复杂性及个案特殊性,法律尽职调查与财务、评估、业务尽职调查方面存在交互关系,律师与相关专业服务机构存在独立核查与分工协作情形,仍然建议律师在参考本指引时,根据实际情况作出独立判断。 https://sghexport.shobserver.com/html/toutiao/2024/04/22/1303226.html
11.律师办理公司并购法律尽职调查业务操作指引.doc并购是一项系统工程, 操作不当将可能引起巨大的法律风险,作为相关法律服务供应商,法律顾问必须以敬畏之心、审慎之态开展法律尽职调查工作。第 1 页共 41 页律师办理公司并购法律尽职调查业务操作指引三、 关于本指引 1、编制本指引主要旨在为律师办理非上市公司并购业务中涉及到的对目标单位进行法律尽职调查工作提供https://max.book118.com/html/2020/1210/8046133013003025.shtm
12.中华全国律师协会律师从事劳动法律服务业务操作指引中华全国律师协会律师从事劳动法律服务业务操作指引 发布日期: 2017-11-16 作者: 来源: 全国律协 特别说明,本书所收录的律师业务指引仅仅是对律师执业活动的参考和提示,不能以此作为判定律师执业是否尽职合规的依据,更不能作为追究律师责任的依据。详见《中华全国律师协会律师业务操作指引②》2013年6月出版 目录 第一http://www.sxlawyer.org/newstyle/pub_newsshow.asp?id=29008496&chid=100189
13.陈瑞华教授《律师如何探索合规业务》陈瑞华,北京大学法学院教授,博士生导师,学术委员会主席,教育部“长江学者奖励计划”特聘教授,著名刑事诉讼法学家,中国企业合规律师业务的积极倡导者、研究者和推动者。 各位法律界的朋友们,非常荣幸在短短的一个礼拜的时间里,我们又一次跟很多朋友们见面,刚才王兆峰大律师介绍他们这个系列一个是刑法的系列,一个是刑https://www.douban.com/doubanapp/dispatch?uri=%2Fnote%2F864531795%3F%26
14.深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所(以下简称“本所”) 主板(不含中小企业板)上市的公司。 1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代 表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规 https://china.findlaw.cn/lawyers/article/d442960.html
15.第四届中国信息网络与高新技术法律实务研讨会暨全国律协信息网络与高新他鼓励信息委带领全国律师把握机遇、迎接“互联网+”时代的挑战,不断拓展信息网络与高新技术领域法律业务,对业务量较大、社会影响面较广的若干领域的律师业务操作指引进行深入研讨、集中攻关、逐步成熟、积极推广。同时要继续勇担社会责任,加强对网络安全、电子商务、个人信息保护、互联网信息服务管理等法律方面的理论与https://www.hnlawyer.org/news/1975.html
16.律师向企业提供合规服务的六大板块孙智红律师为助力中国企业合规运营,我们应当向企业解读合规,以及合规服务包括哪些内容;我们应当建设专业的企业合规服务团队,并让团队具备合规属性;我们应当总结合规服务的方式方法,实现律师合规服务的价值。 本文分三个部分:第一部分,合规的解读与内容。归纳和总结了合规与企业风险管理、公司治理、企业内控的特性和共性;合规http://www.110.com/ziliao/article-970363.html
17.大中型律所财税合规治理初探(一)——整体风险篇专业文章随着律师事务所的不断发展,有必要结合律师事务所的行业特点,对律师事务所相关业务的会计核算进行专门统一规范。[1]在此背景下,财政部印发《律师事务所相关业务会计处理规定》,2022年1月1日开始实施。 在涉税中介合规方面,2021年9月,国家税务总局发布《关于进一步加强涉税专业服务行业自律和行政监管的通知》(税总纳服https://www.allbrightlaw.com/CN/10475/43661978d063e358.aspx
18.法律工作计划对公司经营活动中遇到的新问题、新业务、及时提供可行的解决方案,保证经营活动的合法性。充分发挥自身专业优势,通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式,为经营提供高质量、高效率的法律服务。 三、加强业务合同管理。 提高经营合规水平加强对合同文本实施工作的指导管理,进一步规范合同文本的使用,https://www.unjs.com/fanwenwang/gzjh/20220610233653_5173238.html