南方永利（LOF）招募说明书更新（摘要）（2015年第1号）
文件3：
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
（2015年第1号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会2013年2月5日证监许可[2013]124号文核准募集。基金合同已
于2013年4月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
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基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年4月25
日，有关财务数据和净值表现截止日2015年3月31日（未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
注册资本：3亿元人民币
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证
监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托
有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司
董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
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投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年
10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、
股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集
团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
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阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
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公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。
曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发
公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部
财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理
部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、兴业证券风险管理部总
经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务
经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信
高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限
公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
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裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
4、基金经理
韩亚庆，经济学硕士，具有基金从业资格。2000年开始从事固定收益类证券承销、研
究与投资管理，曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。2008年
加入南方基金，2010年5月至今，历任固定收益部副总监、执行总监；2014年12月至今，
担任固定收益部总监；2008年11月至今，任南方现金基金经理；2010年11月至今，任南
方广利基金经理；2013年4月至今，任南方永利基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王珂女士，投资部总
监陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系人：蒋松云
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(二)主要人员情况
截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至2014年12月，中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003年以
来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行
大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）
审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健
全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作
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手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
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网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
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经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
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(一)场外销售机构
1、直销机构：（南方永利A类和C类均销售）
南方基金管理有限公司
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、场外代销机构：
永利A代销银行：
序号代销机构名称代销机构信息
联系人：陶仲伟
1中国工商银行股份有限公司
公司网站：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1
号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
3中国农业银行股份有限公司法定代表人：刘士余
公司网站：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
4中国银行股份有限公司
公司网站：www.boc.cn
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办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
5交通银行股份有限公司
公司网站：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
6招商银行股份有限公司
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
8上海浦东发展银行股份有限公司联系人：高天、虞谷云
公司网站：www.spdb.com.cn
注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华
大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方
文化大厦
9中信银行股份有限公司法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
10中国民生银行股份有限公司
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
13
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
11兴业银行股份有限公司联系人:刘玲
公司网站:www.cib.com.cn
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
12平安银行股份有限公司
公司网站:bank.pingan.com
办公地址：杭州庆春路46号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
13杭州银行股份有限公司
公司网站：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
14上海银行股份有限公司联系人：汤征程
公司网站：www.bankofshanghai.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号
15上海农村商业银行股份有限公司法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
公司网站：www.srcb.com
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
16宁波银行股份有限公司联系人：胡技勋
公司网站：www.nbcb.com.cn
14
注册地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
17南京银行股份有限公司
公司网站：www.njcb.com.cn
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农
商银行大厦
法定代表人：何沛良
18东莞农村商业银行股份有限公司联系人：杨亢
传真：0769-22866282
网址：www.drcbank.com
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限公联系人：余戈
19
传真：0991-8824667
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
20河北银行股份有限公司
传真：0311-88627027
网址：www.hebbank.com
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大
厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大
法定代表人：吴世群
21厦门银行股份有限公司
联系人：刘冬阳
传真：0592-5373973
网址：www.xmbankonline.com
永利C代销银行：
15
16
11平安银行股份有限公司
12上海农村商业银行股份有限公司法定代表人：胡平西
17
13东莞农村商业银行股份有限公司联系人：杨亢
15河北银行股份有限公司
永利A代销券商和其他代销机构：
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
联系人：庞晓芸
1华泰证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口
广场1号楼20层
法定代表人：兰荣
2兴业证券股份有限公司
联系人：夏中苏
公司网站：www.xyzq.com.cn
18
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大
法定代表人：何如
3国信证券股份有限公司
联系人：周杨
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦
C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦
4中国银河证券股份有限公司法定代表人：陈有安
联系人：宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
6齐鲁证券有限公司
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
7海通证券股份有限公司
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
8中信建投证券股份有限公司联系人：权唐
公司网站：www.csc108.com
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广
场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、
19、36、38、39、41、42、43、44楼
9广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦16、
17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、
16、17层
10长城证券有限责任公司法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
公司网站：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45
层
法定代表人：宫少林
11招商证券股份有限公司联系人：林生迎
公司网站：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
12中信证券股份有限公司联系人：顾凌
传真：010-60833739
公司网站：www.cs.ecitic.com
20
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
13申万宏源证券有限公司
传真：021-33388224
公司网站:www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
14光大证券股份有限公司联系人:刘晨
公司网站：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、
05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心
A栋第04、18层至21层
15中国中投证券有限责任公司
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
传真0755-82026539
公司网站：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
法定代表人：许建平
16申万宏源西部证券有限公司
传真：010-88085195
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志
商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
17湘财证券股份有限公司联系人：吴昊
公司网站：www.xcsc.com
21
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22
中信证券（浙江）有限责任公法人代表：沈强
司邮政编码：310016
联系人：王霈霈
公司网站：www.bigsun.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融
中信证券（山东）有限责任公
19法定代表人：杨宝林
司
联系人：吴忠超
公司网站：www.citicssd.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦
39F
法定代表人：许刚
20中银国际证券有限责任公司
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院
1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
21信达证券股份有限公司
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
注册地：北京市西城区金融大街8号
办公地：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
22华融证券股份有限公司
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西
23华西证券股份有限公司证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西
22
证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
公司网站:www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579或4008-888-999
24长江证券股份有限公司联系人：奚博宇
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
25东北证券股份有限公司联系人:安岩岩
公司网站：www.nesc.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
26上海证券有限责任公司
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
27江海证券有限公司
传真：0451-82287211
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号
7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号
28国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
公司网站:www.glsc.com.cn
23
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
29东莞证券股份有限公司
联系人:李荣
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字
楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
30渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦
16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦
31平安证券有限责任公司法定代表人：谢永林
联系人:吴琼
公司网站：www.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资
大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资
法定代表人：常喆
32国都证券有限责任公司
联系人：黄静
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
33东吴证券股份有限公司
传真：0512-65588021
24
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融
中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融
34广州证券股份有限公司法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
公司网站：www.gzs.com.cn
注册地址：北京市丰台区西四环南路55号7号楼401
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
法定代表人：宋志江
35华林证券有限责任公司联系人:李琳
公司网站:www.chinalions.com
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：步国旬
36南京证券股份有限公司联系人：陈秀丛
公司网站:www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198
号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198
号财智中心B1座
37华安证券股份有限公司法定代表人：李工
联系人：甘霖
公司网站：www.hazq.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球
金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球
38华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
公司网站：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中
心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中
39山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
25
公司网站：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18
40第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10
法定代表人：黄金琳
41华福证券有限责任公司联系人：张宗锐
传真：0591-87383610
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
42中山证券有限责任公司
联系人：罗艺琳
注册地址：广西省桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行
大厦3F
法定代表人：何春梅
43国海证券股份有限公司联系人：牛孟宇
传真：0755-83704850
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
44中原证券股份有限公司联系人：程月艳范春艳
公司网站：www.ccnew.com
26
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
45西南证券股份有限公司
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中
心26楼
法定代表人：姚文平
46德邦证券有限责任公司联系人：朱磊
传真：021-68767032
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际
金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际
法定代表人：王宜四
47中航证券有限公司
联系人：戴蕾
传真：0791-86770178
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
25层
法定代表人：蔡咏
48国元证券股份有限公司
省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融
49国盛证券有限责任公司
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
公司网站:www.gsstock.com
27
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27
层及28层
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
法定代表人：丁学东
50中国国际金融有限公司
联系人：杨涵宇
公司网站：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心
A座F12、F13
法定代表人：董祥
51大同证券经纪有限责任公司联系人：薛津
传真：0351-4192803
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—
24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—
52方正证券股份有限公司法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
公司网站：www.foundersc.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大
53东海证券股份有限公司
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
公司网站：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦
16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦
6楼616室
法定代表人：刘建武
54西部证券股份有限公司
联系人：冯萍
传真：029-87406710
28
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15
层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15
55新时代证券有限责任公司
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
公司网站：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融
中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融
56瑞银证券有限责任公司法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
公司网站：www.ubssecurities.com
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17
法定代表人：陆涛
57金元证券股份有限公司
联系人：马贤清
公司网站：www.jyzq.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场
F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场
58万联证券有限责任公司法定代表人：张建军
联系人:王鑫
公司网站：www.wlzq.com.cn
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
59国金证券股份有限公司
传真：028-86690126
网址：www.jyzq.cn
29
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中
60财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
公司网站:www.cfzq.com
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D
座14层
61恒泰证券股份有限公司法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4
法定代表人：李晓安
62华龙证券股份有限公司联系人：邓鹏怡
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28
层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
63华鑫证券有限责任公司联系人：陈敏
传真：0755-54653529
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中
心西座11层
64日信证券有限责任公司法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
公司网站：www.rxzq.com.cn
30
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座
4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
65中天证券有限责任公司
联系人：王力华
公司网站：www.stockren.com
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心
办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心
法定代表人：赵立功
66五矿证券有限公司
联系人：马国栋
传真：0755-82545500
网址：www.wkzq.com.cn
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连
国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大
厦39层
法定代表人：李红光
67大通证券股份有限公司
联系人：谢立军
传真：0411-39673219
网址：www.daton.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5
法定代表人：林义相
68天相投资顾问有限公司
联系人：尹伶
传真：010-66045518
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
31
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座
12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座
法定代表人：魏庆华
69东兴证券股份有限公司
联系人：汤漫川
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5
法定代表人：李刚
70开源证券股份有限公司
联系人：付琦
传真：029-88447611
注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大
厦9~11层
办公地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大
法定代表人：黄海涛
71中邮证券有限责任公司
联系人：马国滨
传真：029-88602135
网址：www.cnpsec.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A
座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A
法定代表人：赵大建
72中国民族证券有限责任公司
联系人：李微
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
32
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D
座三单元
法定代表人：李长伟
73太平洋证券股份有限公司
联系人：谢兰
传真：010-88321763
网址：www.tpyzq.com
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川
信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川
法定代表人：刘晓亚
74宏信证券有限责任公司
联系人：郝俊杰
传真：028-86199382
网址：www.hxzq.cn
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8
法定代表人：薛峰
75深圳众禄基金销售有限公司
联系人：童彩平
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯
国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法
兰桥创意园）26号楼2楼
76上海好买基金销售有限公司法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
33
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1
栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生
大厦12楼
法定代表人：陈柏青
77杭州数米基金销售有限公司
联系人：徐昳绯
传真：0571-26697013
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际
B座16层
法定代表人：张跃伟
上海长量基金销售投资顾问
78联系人：单丙烨
有限公司
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7
法定代表人：其实
79上海天天基金销售有限公司联系人：潘世友
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建
大厦6层
法定代表人：闫振杰
80北京展恒基金销售有限公司联系人：翟飞飞
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
34
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产
业园2楼
浙江同花顺基金销售有限公法定代表人：凌顺平
81
司联系人：吴杰
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
万银财富（北京）基金销售有法定代表人：王斐
82
限公司联系人：张莉
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10
法定代表人：王莉
83和讯信息科技有限公司
联系人：张紫薇
传真：0755-82029055
网址：licaike.hexun.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1
幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌
大厦）13楼
浙江金观诚财富管理有限公法定代表人：陈峥
84
司联系人：邓秀男
传真：0571-88337666
网址：www.jincheng-fund.com
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心
1101室
85泛华普益基金销售有限公司
办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心
35
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
传真：028-82000996-805
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼
06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼
法定代表人：赵学军
86嘉实财富管理有限公司
联系人：景琪
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10
层1006#
C座9层
深圳市新兰德证券投资咨询法定代表人：杨懿
87
有限公司联系人：张燕
传真：010-58325282
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A
座23层
北京恒天明泽基金销售有限法定代表人：梁越
88
公司联系人：马鹏程
传真：010-57756199
网址：www.chtfund.com
注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳
产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心
89深圳宜投基金销售有限公司
2405
法定代表人：华建强
联系人：黄晶龙
36
传真：0755-88603185
网址：www.ucffund.com
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单
元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融
服务广场16楼
法定代表人：刘世谨
90海银基金销售有限公司
联系人：刘艳妮
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277
号3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6
法定代表人：燕斌
91上海联泰资产管理有限公司联系人：汤蕾
传真：021-62990063
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
永利C代销券商和其他代销机构：
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大
五道口广场1号楼20层
1兴业证券股份有限公司法定代表人：兰荣
37
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信
证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信
2国信证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企
业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企
3中国银河证券股份有限公司法定代表人：陈有安
5齐鲁证券有限公司
38
6中信建投证券股份有限公司联系人：权唐
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大
都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、
18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
7广发证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦14、16、17层
8长城证券有限责任公司法定代表人：黄耀华
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38—45层
9招商证券股份有限公司联系人：林生迎
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证
券大厦
10中信证券股份有限公司
联系人：顾凌
39
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
11申万宏源证券有限公司
12光大证券股份有限公司联系人:刘晨
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商
务中心A栋第04、18层至21层
13中国中投证券有限责任公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
14申万宏源西部证券有限公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198
号标志商务中心A栋11层
15湘财证券股份有限公司联系人：吴昊
40
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银
座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银
法人代表：沈强
16中信证券（浙江）有限责任公司
邮政编码：310016
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国
际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国
17中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：杨宝林
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中
银大厦39F
18中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9
号院1号楼
19信达证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
20华西证券股份有限公司法定代表人：杨炯洋
41
21长江证券股份有限公司联系人：奚博宇
22东北证券股份有限公司联系人:安岩岩
23上海证券有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56
24江海证券有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
25国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇
42
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金
源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金
26东莞证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣
超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣
27平安证券有限责任公司法定代表人：谢永林
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国
华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国
28国都证券有限责任公司
29东吴证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
30广州证券股份有限公司法定代表人：邱三发
43
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号财智中心B1座
31华安证券股份有限公司法定代表人：李工
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上
海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上
32华宝证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际
贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际
33山西证券股份有限公司法定代表人：侯巍
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦18楼
34第一创业证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、
8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7
至10层
35华福证券有限责任公司
联系人：张宗锐
44
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼7层、8层
36中山证券有限责任公司
37中原证券股份有限公司联系人：程月艳范春艳
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券
38西南证券股份有限公司联系人：张煜
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建
国际中心26楼
39德邦证券有限责任公司
联系人：朱磊
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
40中航证券有限公司
45
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2
座27层及28层
41中国国际金融有限公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世
贸中心A座F12、F13
42大同证券经纪有限责任公司
联系人：薛津
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广
场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海
43东海证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信
托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信
托大厦6楼616室
44西部证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
45新时代证券有限责任公司
46
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国
际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国
46瑞银证券有限责任公司法定代表人：程宜荪
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中
心17层
47金元证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置
地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置
48万联证券有限责任公司法定代表人：张建军
49国金证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际
财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际
50财富证券有限责任公司法定代表人：蔡一兵
国）
47
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富
大厦4楼
51华龙证券股份有限公司
联系人：邓鹏怡
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大
厦28层A01、B01（b）单元
联系人：陈敏
52华鑫证券有限责任公司
4001099918
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安
兴融中心西座11层
53日信证券有限责任公司
法定代表人：孔佑杰
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽
城晶座4楼中天证券经纪事业部
54中天证券有限责任公司
48
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经
贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经
55五矿证券有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦
B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C
座5层
56天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大
厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大
57东兴证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B
58开源证券股份有限公司
49
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古
大观A座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古
59中国民族证券有限责任公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大
厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号D座三单元
60太平洋证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
61宏信证券有限责任公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广
场B座12F
诺亚正行（上海）基金销售投资法定代表人：汪静波
62
顾问有限公司联系人：徐诚
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
50
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
63深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼
2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂
尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧
阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
64上海好买基金销售有限公司法定代表人：杨文斌
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218
号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588
号恒生大厦12楼
65杭州数米基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕
景国际B座16层
上海长量基金销售投资顾问有限法定代表人：张跃伟
66
公司联系人：单丙烨
51
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C
座7楼
67上海天天基金销售有限公司
联系人：潘世友
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2
号民建大厦6层
68北京展恒基金销售有限公司联系人：翟飞飞
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子
商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
69浙江同花顺基金销售有限公司
联系人：吴杰
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5
号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5
万银财富（北京）基金销售有限法定代表人：王斐
70
公司联系人：张莉
52
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大
厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大
71和讯信息科技有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大
厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团
（锦昌大厦）13楼
法定代表人：陈峥
72浙江金观诚财富管理有限公司
联系人：邓秀男
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高
地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高
73泛华普益基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座
46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座
74嘉实财富管理有限公司
53
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4
栋10层1006#
业大厦C座9层
深圳市新兰德证券投资咨询有限法定代表人：杨懿
75
公司联系人：张燕
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10
号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成
中心A座23层
法定代表人：梁越
76北京恒天明泽基金销售有限公司
联系人：马鹏程
注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大
学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商
务中心2405
77深圳宜投基金销售有限公司法定代表人：华建强
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16
楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家
嘴金融服务广场16楼
78海银基金销售有限公司
54
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B
座6楼
79上海联泰资产管理有限公司联系人：汤蕾
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大
厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大
80北京增财基金销售有限公司联系人：史丽丽
（二）场内代销机构
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单以深交所网站刊载内容为准。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
传真：（010）58598907
联系人：程爽
（四）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
55
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系人：陈熹
传真：021-23238800
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金名称
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准
的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私
募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存
款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需
的80%，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基
金固定收益类金融工具的80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，
但可参与一级市场新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因
可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证，以及法律法规
或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超过基金资
产的20%。
在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，在非开放期，本基金不受上述5%的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，
56
本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化
的情形，基金管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类金融工具和信用类固定收
益金融工具的投资比例可不受上述限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组
合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1）信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身
的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信
用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信
用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，
首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的
交易。
（3）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
（4）资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化
模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
57
（5）中小企业私募债的投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动
性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资
决策。
（6）新股投资策略
本基金以“稳健投资、不盲目扩大风险”为原则投资股票市场，把握新股申购和增发中
相对确定的收益，选择具有较好投资价值的新股进行投资，为组合带来较为稳定的增量收益。
（7）可转换债券投资策略
本基金投资于可转债，主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性，一方面可转
债具有债券的价值底线，能够降低基金净值的下行风险；另一方面，正股上涨会显著提升可
转债的投资价值，为组合带来超额收益。本基金投资可转债，将首先判断权益类市场的投资
机会并采用南方基金可转债量化投资系统进行评估，判断可转债市场总体的风险和机会。其
次结合定量指标（包括平价溢价率、底价溢价率、Delta系数、期权价值和转债条款等）以
及对正股所处行业、成长性、估值情况等的基本面分析，选择定量指标和基本面分析均处于
有利水平的可转债券进行重点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型
定价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。
基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放
期流动性的需求。
调整持仓结构。根据持有人结构和市场资金面状况，预估流动性需求，适当调整组合持
仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种。
通过事先安排，减少赎回冲击。开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状况，
相应调整现金比例，为开放作好充分准备。
做好应付极端情况下巨额赎回的准备。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测试，
制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九、风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十、基金业绩比较基准
58
本基金业绩比较基准：一年期定期存款税后收益率+1.2%。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前，上述“一年期定期存款税后收益率”指基金
合同生效当日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每
次开放申购赎回至下次开放申购赎回前，“一年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回结
束日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。本报告期截至2015年3月31日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资53,030,790.9410.69
其中：股票53,030,790.9410.69
2固定收益投资388,128,783.4478.24
其中：债券388,128,783.4478.24
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返
--
售金融资产
银行存款和结算备付金合
634,000,327.576.85
计
7其他资产20,904,782.454.21
8合计496,064,684.40100.00
59
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业3,453,374.680.78
C制造业16,099,832.343.63
电力、热力、燃气及水生产和
D--
供应业
E建筑业4,217,578.200.95
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业1,959,672.840.44
H住宿和餐饮业--
信息传输、软件和信息技术服
I1,228,491.300.28
务业
J金融业26,071,841.585.88
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
合计53,030,790.9411.96
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）
值比例（％）
1600109国金证券529,13513,514,107.903.05
2601318中国平安133,64210,456,150.082.36
3000425徐工机械346,0345,294,320.201.19
4600219南山铝业459,5664,972,504.121.12
5600820隧道股份379,6204,217,578.200.95
6600028中国石化538,7483,453,374.680.78
7600875东方电气105,4662,285,448.220.52
8600026中海发展215,8231,959,672.840.44
9002318久立特材41,2761,859,483.800.42
10601988中国银行414,7201,816,473.600.41
60
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序占基金资产净值比例
债券品种公允价值（元）
号（％）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券291,214,462.3065.67
5企业短期融资券--
6中期票据20,607,000.004.65
7可转债76,307,321.1417.21
8其他--
9合计388,128,783.4487.52
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）
比例（％）
113200114宝钢EB191,88032,615,762.407.35
212430713安经开299,97030,032,996.406.77
312220712骆驼集250,00025,587,500.005.77
412264112武进债250,11025,218,591.305.69
512266112怀化债284,29022,555,568.605.09
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
61
1.10投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
1.10.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金109,871.98
2应收证券清算款11,328,177.46
3应收股利-
4应收利息9,466,733.01
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计20,904,782.45
1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号债券代码债券名称公允价值(元)
（％）
1110023民生转债21,935,746.004.95
2113007吉视转债6,697,535.601.51
3128005齐翔转债6,035,356.001.36
4110028冠城转债4,764,107.701.07
5128007通鼎转债2,774,337.600.63
6128006长青转债2,167,955.400.49
7128008齐峰转债2,144,210.520.48
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金A类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长业绩比较基
阶段率标准差准收益率标①－③②－④
率①准收益率③
②准差④
2013.04.25-2013.12.310.70%0.09%2.89%0.01%-2.19%0.08%
2014.01.01-2014.12.3142.97%0.65%4.08%0.01%38.89%0.64%
2015.01.01-2015.3.3110.57%1.60%0.97%0.01%9.60%1.59%
自基金成立起至今59.19%0.85%8.27%0.01%50.91%0.84%
本报告期基金C类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长业绩比较业绩比较基
净值增长率
阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④
①
②率③准差④
2014.04.27-2014.12.3140.19%0.77%2.84%0.01%37.35%0.76%
2015.01.01-2015.3.3110.47%1.61%1.01%0.01%9.46%1.60%
自基金成立起至今54.88%0.98%3.83%0.01%51.05%0.97%
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
1)基金管理人的管理费；
2)基金托管人的托管费；
3)从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
6)基金上市费及年费；
7)基金份额持有人大会费用；
8)基金的证券交易费用；
9)基金的银行汇划费用；
10)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
63
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3)从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或
一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
上述“基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
64
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登
公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从
本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
对于通过场外场内申购本基金A类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不
高于0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A类基金份额申购金额（M）申购费率
M＜100万0.06%
100万≤M＜500万0.04%
500万≤M＜1000万0.02%
M≥1000万每笔100元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申
购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基
金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金A类基金份额的所有投资者，本基
金申购费率最高不高于0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
M＜100万0.6%
100万≤M＜500万0.4%
65
500万≤M＜1000万0.2%
M≥1000万每笔1,000元
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金A类基金份额场外赎回费率和C类基金份额赎回费率：对于持有满一个封闭期
的份额（包括红利再投资份额），在其后赎回时不收取赎回费；对于持有不满一个封闭期的
份额（包括申购后在同一开放期内赎回的份额），收取赎回费，赎回费率为0.2%，具体见下
表：
持有期间场外赎回费率
持有不满一个封闭期的份额0.20%
持有满一个封闭期的份额0
本基金A类基金份额场内赎回费率为0。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金A类份额在交易所上市交易，A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类基
金份额不在交易所上市交易，C类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的要求，结
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要
更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业
务经营情况进行了更新。
4、在“基金份额的申购与赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”部分进行了
更新。
5、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和最新业绩。