1、工程变更和签证管理办法（讨论稿）洛阳海拓假日置业有限公司栾川项目部2012年7月目录1.0目的42.0适用范围及定义42.1范围42.2定义43.0职责权限43.1公司分管总经理43.2公司工程部43.3公司成本部53.4设计变更及签证的生效54.0变更、签证的处理原则54.1杜绝原则54.2权利限制原则54.3一事一单原则64.4完工确认及双验收原则64.5原件结算原则64.6标准表格原则64.7合同依据原则
2、64.8重视交楼标准原则75.0变更、签证的办理流程75.1政府投资类工程项目：75.2自筹资金建设项目86.0档案管理106.1变更、签证文件的存档、查阅106.2文件份数106.3文件存档106.4变更、签证编号原则10工程变更和签证管理办法1.0目的规范变更签证的工作程序和审批流程，确保变更签证的有效性、合理性，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。2.0适用范围及定义2.1范围本办法作为公司内部的项目管理制度，在公司业务范围内的工程项目参照执行。
3、2.2定义设计变更：指对“合同图纸”（定标图纸）的修改，包括施工图深化设计图纸。是对原工程设计内容进行修改、完善、优化。设计变更应由设计单位以图纸或变更通知单的形式发出。工程变更：除设计变更以外的其他变更,“技术核定单”（工程洽商记录）属于工程变更的范围。现场签证：对施工管理中发生的合同范围以外的零星事件的确认。材料批价：图纸等技术条件不齐备，在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号、材质等技术标准的材料设备，合同中以（暂定价）进入，后期按实调整、进行批价。3.0职责权限3.1公司执行董事负责5万元以上的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以上的材料批价的最终
4、确认3.2公司总经理负责5万元以下(含5万元)的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以下(含5万元)的材料批价的最终确认3.3公司工程部负责判断施工单位或监理单位提出的变更、签证申请，并反馈给成本部（属于设计变更的反馈给设计部）负责判断所有变更、签证实施的可行性及是否对工期造成影响。负责组织工程变更、现场签证的审批。负责向监理、施工单位发出《变更签证通知单》并编号，同时抄送成本部。负责建立、管理变更、签证台账。负责对批价材料的工程量、技术标准的核实负责对施工单位提出的变更、签证费用确认的初步审核，并参与谈判。3.4公司成本部负责对变更、签证
6、变更、现场签证需经总经理审批超过5万元的单项设计变更、工程变更、现场签证需经公司执行董事审批4.0变更、签证的处理原则4.1杜绝原则要求事前控制，通过提高施工图质量、合同质量、现场管理水平等，力求最大限度减少或杜绝设计变更、工程变更、现场签证的发生。4.2权利限制原则所有的设计变更、工程变更及现场签证必须有甲方的书面指令。任何会议纪要、设计单位设计变更、技术核定单等都必须有甲方发出《变更签证通知单》方能生效。对设计变更、工程变更/现场签证的管理实施严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。4.3一事一单原则每份变更（
7、签证）应具备相应的《变更签证申请单》、《变更签证通知单》、《变更/签证验收单》、《变更/签证费用确认书审批单》、《变更/签证费用确认书》及相应的影像资料。同一原因引起的不同专业的变更、签证须同时办理，避免重复计费和分拆签证。4.4完工确认及双验收原则当设计变更、工程变更/现场签证完工后，工程部在7日内组织验收，在《变更/签证验收单》上签署意见，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。设计变更、工程变更/现场签证验收必须由至少两个部门验收完成，有监理单位的由监理单位与工程部共同验收。没有监理单位的由成本部与工程部共同验收。对于须现场丈量的签证（如土方、基础处理、拆除等），成本部应参与
10、副县长审批并经县长同意后予以实施。超过工程总造价10%或5万元（含5万元）以上30万元以下变更项目，需经主管领导及常务副县长签署意见报县长审批后予以实施。30万元（含30万元）以上300万元以下变更项目，需上报县政府常务会议研究通过后予以实施。300万元（含300万元）以上变更项目，需上报县党政联席或四大班子会议研究通过后予以实施。未按上述程序和规定，擅自扩大投资规模、提高建设标准，由此形成的工程增量造价，在竣工决算评审时，财政、审计部门不予认定，不予拨付资金。5.1.2变更签证管理所有工程变更项目，要按照一事一议的原则进行，不得累积变更。凡需要变更的项目，必须由项
13、门对接，报送工程部。序号提出变更意见的外部单位对接的内部部门1施工或监理单位认为原设计不合理工程部2施工图设计不合理，设计单位提出变更的设计部3因业主客户提出变更要求的销售部工程部提出初步变更方案(包括变更费用及对在建工程的影响)提交工程部，判断变更的必要性及可行性，由成本部负责进行估算。工程部填写《变更签证申请单》，对于设计院已下发设计变更的须附设计单位的变更文件及相应变更图纸，按照审批程序组织审核签字。对于甲方提出的设计变更，设计部根据已审批《变更签证申请单》，安排设计单位进行设计变更设计。设计单位出具设计变更后，工程部根据其内容
17、费用确认书审批单》上签字盖章之后，总经理签字并加盖公司公章下发。成本部建立变更/签证台账。材料批价的办理流程施工单位在材料使用前至少提前30天填报《材料批价单》，注明材料技术标准及要求、当期用量。工程部填写《材料批价申请单》，重点审核材料技术标准及要求、当期材料用量并签字确认，同时将《材料批价申请表》、施工单位填报的《材料批价单》转交成本部。须设计选型的材料由设计部参与签认。成本部及时进行市场询价并保留询价记录，并与施工单位进行协商。达成一致意见后，由成本部组织《材料批价单》的审批，总经理签字后加盖公章。成本部对签章完毕的《材料批价单》进行统一编号进行备案存档
18、，同时转交工程部发放施工单位。文件存档《材料批价单》原件一式三份，成本部、工程部、施工单位各一份，《材料批价申请单》原件一式二份，由工程部、成本部各存一份。6.0档案管理6.1变更、签证文件的存档、查阅严格遵守档案管理制度的规定。6.2文件份数《变更签证申请单》原件一式2份，由设计部、工程部各存一份；《变更签证通知单》及其附近应一式5份，设计部、工程部、成本部、监理单位、施工单位各一份；《变更/签证验收单》及其附件一式4份，工程部、成本部、监理单位、施工单位各一份；《变更/签证费用确认书》一式4份，工程部、成本部、财务部、施工单位各一份；《变更/签证费用确认
19、审批单》作为内部流转文件，原件只在成本部留存。6.3文件存档成本部对“栾川县政府变更签证统一表格”与“公司4+1表格”合并归档，便于查询。所有变更、签证文件应具有可复查性，一经办完毕后，及时编号存档。6.4变更、签证编号原则合同号+设变/工变/签变/+流水号附表1、栾川县政府投资项目5万元以下变更签证会签表2、栾川县政府投资项目5万元以下变更签证会签表3、栾川县政府投资项目材料认质认价表4、变更签证申请表变-附表一5、变更签证通知单
20、变-附表二6、变更/签证验收单变-附表三7、变更/签证费用确认书审批单变-附表四8、变更/签证费用确认书变-附表五9、材料批价申请单变-附表六10、材料批价单变-附表七11、变更、签证及索赔台账变-附表八
21、附件一栾川县政府投资项目5万元以下变更签证会签表年月日编号：项目名称变更签证内容变更签证原因分析：建设单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：设计单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：监理单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：施工单位（签章）：经办人（签字）：
22、单位领导（签字）：财政单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：审计单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：项目主管领导签署意见：常务副县长签署意见：附件二栾川县政府投资项目5万元以下变更签证会签表（5万元以上30万以下变更项目）年月日编号：项目名称变更签证内容变更签证原因分析影响造价建设单位（签章）：
23、经办人（签字）：单位领导（签字）：设计单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：监理单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：施工单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：财政单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：审计单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：项目主管领导签署意见：常务副县长签署意见：县长审批意见：附件三栾川县政府投资项目材料认质认价表
24、年月日编号：认价内容：包括数量、规格、质量、品牌、产地等原因分析：参加投标单位及报价：中标单位及价格：建设单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：设计单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：监理单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：施工单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：财政单位（签章）：经办人（签字）：单位领导（签字）：审计单位（签章）：经
25、办人（签字）：单位领导（签字）：项目主管领导签署意见：附件四变更签证申请单变—附表一编号：项目名称：合同名称：合同编号：施工单位：申请日期：年月日提出单位：□设计变更□工程变更□现场签证变更签证原因：变更签证内容：（附函件及图纸）交工标准变
26、更□是□否营销部意见日期：变更签证估算（成本合约部）日期：设计部
27、日期：成本合约部日期：工程部意见日期：总经理意见
28、日期：主管董事意见日期：注：本表原件一式两份，由设计部、工程部各存一份附件五变更签证通知单
29、变—附表二编号：项目名称：□设计变更□工程变更□现场签证合同名称：合同编号：主送单位：申请日期：年月日附属文件及说明变更签证内容：（附函件及图纸）交工标准变更□是□否营销部意见日期：变更签证事项：1、请贵公司在收到上述通知后立即按调整要求组织实施，确保工期不受
31、主管董事意见日期：注：本表原件一式5份，设计部、工程部、成本部、监理单位、施工单位各存一份附件六变更/签证验收单变—附表三
32、编号：项目名称施工单位合同名称合同编号变更签证通知单编号变更签证内容概要：实际完成情况：监理单位：日期：建设单位：日期：注：本表原件一式4份，工程部、成本部、监理单位、施工单位各存一份附件七变更/签证费用确认书审批单变—附表四
36、编号：项目名称：合同名称：合同编号：施工单位：申请日期：年月日提出单位：□设计变更□工程变更□现场签证变更签证原因：变更签证内容：（附函件及图纸）交工标准变更□是□否营销部意见日期：变更签证估算（成本合约部）
37、日期：设计部日期：成本合约部日期：工程部意见
38、日期：总经理意见日期：主管董事意见
39、日期：注：本表原件一式两份，由设计部、工程部各存一份附件十材料批价申请单变—附表五编号：项目名称施工单位合同名称合同编号材料批价单编号原因
40、内容施工单位申报造价审核后形成的价格材料价格：是否在预算范围内：审核依据：成本部意见工程部意见总经理意见董事长意见注：1、附材料批价单。2、本表原件一式2份，由工程部、成本部各存一份附件十一材料批价单变—附表七