关键词：联合国教科文组织；生成式人工智能；教育和研究；指南；监管；路线图
中图分类号：G434
文献标志码：A
作者简介：刘军，湖南幼儿师范高等专科学校教授，湖南师范大学博士研究生(湖南长沙410081);雷亮、熊立春，湖南幼儿师范高等专科学校讲师(湖南常德415000);钟昌振，湖南幼儿师范高等专科学校教授，硕士(湖南常德415000)
基金项目：2022年湖南省职业教育教学改革研究项目“‘产出导向法’在师专公共英语SPOC混合式教学中的应用研究”(编号：ZJGB2022594);湖南省社科基金2022年度教育学专项课题“数字技术赋能职业教育高质量发展的制度困境与政策创新研究”(编号：22YBJ09);2023年湖南省高校思想政治工作质量提升工程资助项目“新媒体与高校辅导员思想政治教育工作的深度融合研究”(编号：23C43)
2023年UNESCO《2023教育地平线报告(教与学版)》指出，“GenAI已经被许多高等教育专家认定为我们这个时代最具颠覆性的技术之一”。[2]GPT为代表的GenAI以其骄人的性能和免费使用等特征在教育及研究领域获得广泛青睐。然而，由于GenAI在学校中的推广速度太快，世界各国相应监管体系尚未同步建立，GenAI引发人们对包括学术环境在内的误用和滥用可能性的广泛担忧。2023年9月7日，UNESCO发布《教育和研究领域生成式人工智能使用指南》(GuidanceforgenerativeAIineducationandresearch，以下简称《指南》)。[3]
一、《指南》的出台背景和内容梗概
(一)出台背景
从“人工智能”一词由计算机和认知科学家约翰·麦卡锡(JohnMcCarthy)创造出来至今，[4]已有60多年波澜壮阔的历史，从1997年IBM的“深蓝”(DeepBlue)击败卫冕世界象棋冠军加里·卡斯帕罗夫，[5]到2016年的世界冠军李世石与谷歌AlphaGo的“人机对决”，再到2018年的人工智能与生物技术的跨界融合，这些标志性事件引发人们对人工智能越来越强烈的研究热情。[6]
生成式人工智能是一种可根据自然语言对话界面的提示自动生成内容的人工智能，这些内容的格式包括用自然语言编写的文本、图像、视频、音乐、软件代码等。作为人工智能领域的后起之秀，GenAI的历史相对较短，然而它给世界带来的震荡却非同一般。GenAI凭借其模仿人类产生文本、图像、视频、音乐、软件代码等能力，一经问世就在全世界引起轩然大波。由于复制了构成人类学习基础的高阶思维，这种信息处理和知识生产的能力对教育和研究具有潜在的巨大影响力。
(二)内容梗概
《指南》正文包括6个部分。第1部分介绍GenAI的概念和工作原理;第2部分探讨GenAI所引发的争议和对教育的负面影响;第3部分是对GenAI的监管建议，包括监管理念、监管步骤、关键要素等;第4部分呈现教育和研究领域使用GenAI的政策框架;第5部分是关于创造性使用GenAI的建议，包括使用策略、方法和具体案例;第6部分对GenAI在教育和研究领域中的未来议题进行了预测。
《指南》作为UNESCO发布的全球第一部关于GenAI在教育和研究领域使用的规范性文件，旨在支持各国迅速采取行动、规划长期政策和发展人的能力，通过制定适当的法规、政策和能力提升方案，确保GenAI成为真正有利于教师、学习者和研究人员的工具，从而保护人的能动性，促进包容性、公平性、性别平等，以及文化、思想和语言的多样性。
二、GenAI引发的争议及负面影响
(一)加剧数据贫困
GenAI的发展离不开海量数据和超强算力。那些无法获取数据或无力支付数据费用的国家和人民将陷入“数据贫困”的境地。[14]GenAI在发达国家和地区的迅速普及，加快了人工智能财富向全球北方集中的速度。其直接后果是，数据匮乏的地区被进一步排除在外，不得不面临被GenAI模型中嵌入的标准所殖民的潜在风险。
(二)技术的发展超越国家法规的适应速度
(三)擅自使用他人内容
(四)模型无法解释
人们早已认识到，人工神经网络(ANN)通常是一个“黑箱”，即其内部工作原理无法公开检查。这就导致产生某些内容无法解释的问题。随着GenAI变得愈发复杂，上述问题也变得日益严重。此外，GenAI模型通常会“继承”其训练数据中的“偏见”。由于模型的不透明，致使这些“偏见”很难被发现和纠正，从而影响人们对GenAI的信任。
(五)机器创作污染互联网
GPT等GenAI工具的训练数据通常来自互联网，而网络数据不可避免地包含歧视性和其他不可接受的语言。尽管开发人员实施了所谓的“防护栏”(guardrails)策略，但由于缺乏严格的监管和有效的机制，GenAI产生的带有偏见的材料在整个网络上广为传播，从而对互联网造成污染。
(六)缺乏对现实世界的理解
包括GPT在内的大型语言模型有时被戏称为“随机鹦鹉”[16]。之所以会出现这种情况，是因为它们通常只会从随机模式开始，重复在其训练数据中所发现的语言模式，其实并不理解其含义，就像鹦鹉只会模仿声音，但实际上并不理解在说什么一样。因此GenAI无法生成有关现实世界和各类关系的真正新颖的内容。
(七)减少意见的多元化和加剧非主流思想的边缘化
(八)生成“深伪”
“深度伪造”(deepfake)是指使用人工智能对图像、声音、视频进行篡改，生成真假难辨的伪造图像、声音或者视频。[17]最典型的“深度伪造”是“AI换脸”[18]。GenAI能让制造这些“深伪”和所谓的“假新闻”变得轻而易举。
三、GenAI的教育应用监管路线图
(一)监管理念
创造人工智能的终极目标不是创造拥有智能的机器，而是创造让我们人类变得更加聪明的机器。[19]GenAI作为人工智能的高级形态，自然也应该服从于人类的发展。UNESCO认为，要想有效解决与GenAI有关的各种争议，必须依照“以人为本”的原则对其实施监管，确保AI技术的使用服务于人的能力发展，保护人的能动性、提高透明度和加强公共问责，以实现包容、公正和可持续的未来发展。具体到教育领域，以人为本的监管原则旨在通过使用GenAI技术增强人类可持续发展能力，以及在生活、学习和工作中实现有效人机协作的能力，确保弱势群体也能够平等地获得AI支持，同时促进语言和文化的多样性。
(二)监管举措
为有效监管GenAI并重申公共控制，发挥其在教育、研究领域的潜力，UNESCO在对全球监管并促进创造性使用GenAI的政府战略进行调研和审议的基础上，提出政府机构可以采取的7项举措。
1.出台有关数据保护、个人隐私的法律框架
2.落实人工智能国家战略
UNESCO调查数据显示：到2023年初，约有67个国家已制定人工智能国家战略，其中61个国家制定了独立的人工智能战略，而其中7个国家将人工智能内容作为全国数字化战略的一部分。[19]不过，所有这些战略都没有将GenAI作为一个专门的议题来对待。因此，《指南》建议各国修改人工智能国家战略，将GenAI的内容纳入其中。
3.实施人工智能使用伦理的具体规定
世界上大多数国家未能在人工智能战略中确立伦理问题并提出相应预防措施。许多国家仅在技能发展层面将人工智能与教育联系起来，而没有对在教育领域使用人工智能所涉及的伦理问题进行专门讨论。《指南》敦促各国紧急制定人工智能伦理规范并予以实施，确保包括教育在内的所有部门合乎伦理地使用GenAI。
5.制定GenAI监管框架
人工智能技术的快速发展正迫使国家和地方政府加快其监管制度更新的步伐。《指南》对中国要求适当、合法标注人工智能生成的内容的做法表示赞赏，并敦促其他国家在评估现有地方法律法规差距的基础上制定类似的GenAI监管框架。
6.开展GenAI能力建设
《指南》建议学校等教育机构开展GenAI能力建设，让教师和研究者了解使用人工智能对教育的潜在益处和风险，通过培训、辅导等方式，持续提升教师和研究人员使用GenAI的能力。新加坡就已经启动此类能力建设项目，通过人工智能政府云集群为包括教育部门在内公共机构的人工智能能力提升建立了一个专门平台。[22]
7.反思GenAI对教育和研究的长期影响
GenAI对教育和研究的影响才刚刚开始，大多数国家正处于利用GenAI的早期阶段。人们对教育和研究的影响还有待充分探索。为确保以人为本地使用GenAI，《指南》建议各国应立即就其长期影响展开公开辩论和政策对话，通过开展由政府、私营部门和其他合作伙伴共同参与的辩论和对话，为法规和政策的更新提供见解、投入。
(三)监管要素及行动建议
1.政府监管机构
2.GenAI工具的提供者
3.机构用户
机构用户包括大学和中小学校等教育机构，他们负责决定是否采用，以及采购和部署哪些GenAI工具。《指南》敦促机构用户履行如下职责：要对GenAI的算法、数据和产出进行审核，包括定期审核、评估、保护用户数据以及自动过滤不当内容;要验证适切性和保护用户福祉，实施国家分类机制或制定机构政策对GenAI系统、应用进行分类和验证，确保不会对机构用户，特别是儿童和弱势群体造成可以预见的伤害;审视并应对长期影响，对在教育中长期依赖GenAI工具可能会对批判性思维能力、创造力等人类能力的潜在影响进行评估和妥善应对;要设置使用GenAI的最低年龄限制。
4.个人用户
个人用户主要是指正规教育机构里的教师、研究人员和学生，或参加非正式学习课程的个人。《指南》建议个人用户采取以下行动：了解GenAI的使用范围，在签署或同意服务协议时，应了解协议中规定的义务以及协议背后的法律或法规;合乎伦理地使用GenAI工具，避免损害他人名誉;监控和报告非法GenAI应用程序，在发现GenAI违反法律法规时，应及时报告政府监管机构。
(四)监管框架
《指南》针对GenAI在教育和研究中的使用，提出一个建议的监管框架。
1.促进包容、公平、语言和文化多样性
《指南》强调，为应对教育的根本挑战，GenAI工具必须具有包容性，无论使用者的性别、种族、特殊教育需求、社会经济地位如何，都应该能够平等地对其加以利用。GenAI工具必须有助于促进公平、语言多样性和文化多元化。为实现以上目标，政策制定者必须做到：识别无力承担互联网连接费用的群体，并采取措施弥合数字鸿沟，以改善人们对人工智能工具的使用;制定适当标准来验证GenAI系统，以防止性别偏见、对边缘群体的歧视或嵌入数据/算法中的仇恨言论;为GenAI系统制定包容性规范，保护语言和文化多样性。《指南》还强调，应严格防止人工智能提供商排斥少数民族语言或歧视本地语言使用者，并要求提供商不得推广主导性语言或文化规范。
2.保护人的能动性
随着使用GenAI的人数越来越多，人们必须保持谨慎，以免因过度依赖而导致人的能动性受到削弱。正如UNESCO教育部助理总干事斯特凡尼娅·贾尼尼(StefaniaGiannini)指出的那样，“人工智能绝不能篡夺人类智慧。相反，它应当引发重新考虑我们对知识和人类学习的已有理解”。[22]为此，《指南》建议政策制定者在制定教育和研究政策时采取以下措施保护、增强人的主动性：让学习者了解GenAI可能从他们那里收集的数据类型、数据使用方式以及可能对其教育产生的影响;在使用GenAI进行教学、学习和研究的过程中强化人的控制或选择;在从事实践观察、科学实验、社交互动、讨论、逻辑推理这些对学习者发展认知能力和社交技能至关重要的活动时，避免使用GenAI;利用GenAI工具来缓解而不是加大作业和考试的压力;鼓励教师、学生和研究人员对GenAI可能强制推行的标准或教学法提出质疑;避免在进行高风险决策时将人类责任拱手交给GenAI工具。
3.对GenAI教育系统实施监控和验证
在部署使用GenAI系统之前，监控和验证其道德风险、教学适当性、严谨性，及其对学生、教师、课堂乃至学校的影响至关重要。《指南》建议采取如下措施：建立GenAI系统的偏见检测机制;应对知情同意问题;检查GenAI的输出材料中是否含有深伪图片、不实新闻、仇恨言论等违规内容;正式采用GenAI工具之前，学校等教育机构必须开展必要的伦理验证;确保GenAI应用程序对学生无害、具有教育效果、符合目标学习者的年龄和能力特征，并遵循恰当的教学原则。
4.提高学习者的人工智能素养
5.培养教师和研究者使用GenAI的能力
6.鼓励多样化的意见和表达
7.考查适合当地的GenAI模型并建立证据库
8.采用跨部门方法审视人工智能的影响
需要说明的是，以上框架是建立在2022年UNESCO发布的《人工智能与教育：决策者指南》的基础之上的。框架中的建议措施可以视为对前一个文件的有益补充。
四、《指南》对我国的启示
2018年教育部发布的《高等学校人工智能创新行动计划》提出，要加快人工智能在教育领域的创新应用，利用智能技术支撑人才培养模式的创新、教学方法的改革、教育治理能力的提升。[25]在此背景下，UNESCO这份《指南》可以指导我们认真审视GenAI与教育的关系，为我国借助教育数字化推动教育优质发展的战略提供新的思路。本文从政府部门、科技公司、学校等教育机构、教师、研究人员、学生几个层面分析其启示意义。
(一)政府部门
GenAI为我们的教育变革带来重大契机的同时，也引发巨大挑战。政府部门需要针对GenAI在教育中的使用制定健全的法规和政策，为其在教育和研究领域的健康、快速、可持续发展提供坚实的制度保障。
1.完善政策框架
2.倡导公共参与
在教育领域使用生成式人工智能会引发一些道德问题，如隐私、数据安全、公平性等。为了有效应对这种情况，公众的参与自然必不可少。政府应当鼓励公众对生成式人工智能可能引发的伦理等问题进行公开讨论，借此消除对教育领域使用人工智能的误解和恐惧。鼓励公众参与决策过程，在用户和从事人工智能工作研发的机构之间建立信任，从而建立GenAI在教育领域中使用的友好环境。政策制定者还应与研究人员、教育工作者和技术专家携手合作，就如何安全、建设性地使用这些不断发展的GenAI工具来改善教育和支持学生学习展开磋商。政府通过与学校、高科技企业等开展合作，推动教学模式更加智能化、学习方式更加个性化、教育资源更加开放化，不断提高教育教学效果。另外，政府应当牵头建立国际或国内数据共同体等机制，加强优质数据共建共享，提高数据资源的使用效率。
(二)科技公司
科技公司在推动GenAI在教育和研究领域的应用中起到“急先锋”的作用。在推进教育和研究领域转型的同时，既有诸多赞誉也引来不少“非议”。在这个“数字技术和科技公司的力量广受质疑”的时期，[30]科技公司必须直面质疑和挑战，坚持以人为本，维护数字正义，为优化GenAI的发展生态展现更大的责任担当。
1.坚持以人为本
2.维护数字正义
(三)学校等教育机构
1.优化校本政策
2.重塑学习环境
学校要大力营造GenAI的良好环境，借助GenAI这个“非凡的技术奇迹”，努力构建智慧教育新生态。具体而言，可以通过创设多样化的学习情境，促进学习者开展自学和小组共同学习，促进项目式学习、探究式学习、协作式学习;可以借助智慧学习系统、在线智能教室和“智能学伴”，推动形成人机共教、人机共育的新型教学模式;还可以融通数字化和智能化的物理空间、信息空间、社会空间，实现多空间融合，推动高质量的协同育人服务创新。[41]另外，有学者设计的AI生态教育的政策框架，或许对我们有一定的借鉴作用。该框架包含教学、治理和运行三个维度，每个维度涉及若干关键领域。[42]学校通过将人工智能与教育深度融合，真正实现从人工智能教育到教育人工智能的转向，从而最终实现教育人工智能的终极目标——建立智能化的网络学习空间。[43]
3.开展AI培训
UNESCO的《人工智能时代的能力培养综合报告》指出，世界公民需要了解人工智能的潜在影响、作用和局限，需要具备一定的“人工智能素养”[44]。人工智能素养指人们在人工智能方面的知识、理解、技能和价值取向，包括数据素养和算法素养。学校要通过开发人工智能课程，将计算思维、机器学习、自然语言处理、神经网络等内容纳入课程，确保学生能获得使用GenAI的实际经验，并让学生为未来的职场做好准备。学校应整体规划人工智能教育。不仅对学生进行培训，还要将全体教师和行政人员也纳入培训对象。因为对人工智能系统的不了解，也是引发教师与智能教学系统冲突的主要原因之一。[45]
(四)教师
随着ChatGPT的推出，GenAI正在迅速改变着我们思考、创造和生活的方式。有理由相信，人们对GenAI的抵制也会像先前对计算器、计算机和互联网的抵制一样，最终将烟消云散。GenAI也将成为教育生态系统中的一项必备工具。教师应接纳ChatGPT等人工智能工具，将其视为助力学生学习和教师教学的智慧“合作伙伴”[46]，通过变革教学方式，开展人机合作、进行伦理示范，充分利用GenAI带来的教学便捷，直面新技术所引发的各种挑战。
1.变革教学方式
2.开展人机合作
3.进行伦理示范
“教师既要注重自身技术伦理的示范性，还要加强对学生技术伦理的价值引领。”[48]教师自己必须意识到，GenAI并不理解它所生成的文本，它可能而且经常生成不正确的语句，这些输出仅代表最常见或最主流的世界观，其中有些还是错误或有偏差的(如刻板的性别角色)，有的甚至含有攻击性和不道德的内容。因此，教师要对GenAI生成的内容保持理性态度，批判性地看待GenAI所包含的价值取向和文化标准。与此同时，教师还要对学生开展包括学术诚信在内的伦理教育，引导学生以道德和负责任的态度与人工智能技术开展互动。
(五)研究人员
GenAI工具对科学产生了颠覆性的影响。有人认为，GenAI将会改变科学的规则。[49]GenAI的出现同样给广大研究人员带来机遇，例如，它可以扮演研究大纲的AI顾问、文献综述者的角色，帮助列出研究问题，自动收集信息，开展数据分析等。与此同时，也带来诸如编造虚假文献信息、侵犯他人隐私等诸多挑战。为了最大限度发挥其积极作用，研究者可以利用GenAI工具拓展研究领域，提升研究效能。
1.拓展研究领域
2.提升研究效能
(六)学生
学生大多属于“数字原住民”，往往能比其老师更轻松、更便捷地使用GenAI技术。学生应当在法律和伦理框架之下合理使用GenAI工具，与此同时，强化对批判性思维能力、问题解决能力的培养。
1.合理使用工具
2.强化传统技能
需要指出的是，随着人工智能技术的不断发展，传统的人际技能和人文素养，如批判性思维、沟通和解决问题的能力，其作用不仅没有被削弱，反而变得比以往任何时候都更加重要。[56]随着可供选用的GenAI工具变得越发复杂和更易获取，正确识别并合理使用这些工具变得至关重要。学生可以充分运用GenAI工具来强化他们的传统技能，如让GenAI工具充当1对1的语言、艺术、编程或算术教练，提供个性化、即时性的指导，并对提出的问题给出量身定制的答案。尽管人工智能不会，也永远不可能取代人类在艺术创造领域的能力，但它却可以在艺术和语言的训练方面大显身手。另外，作为GenAI的主要代表，ChatGPT可以通过以下三种方式帮助人们清晰地思考：一是通过提醒学习者留意他们之前没有考虑过的想法以促进发散性思维;二是充当具有挑战性的批评者，或是一个持反对观点的专家;三是将模糊的想法通过语言清晰地表达出来。[57]
五、结语
从以人为本的角度来看，GenAI工具的设计应扩展或增强人类的智力和社会技能，而不是削弱它们。同时，人们要在理性规制框架下合理利用GenAI技术，而不是无原则地依赖它们。人们一直期望人工智能工具能够进一步整合，成为人类可用工具的一部分，以支持分析和行动，实现更具包容性和可持续性的人类未来。为了使人工智能在个人、机构和系统层面成为人机协作中值得信赖的重要组成部分，应根据GenAI等新兴技术的特点，进一步明确和落实“以人为本”的理念。只有这样，才能确保GenAI成为研究人员、教师和学习者值得信赖的工具。以ChatGPT为代表的生成式人工智能工具正在冲击甚至重塑学校教育生态，“人工智能+教育”成为未来教育发展的必然趋势。[58]
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(1.SchoolofEducationalScience,HunanNormalUniversity,Changsha410081,Hunan;
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