北京城建集团作为北京市国资委合规体系建设第二批试点单位之一，在市国资委及合规专家组的关心指导下，致力于打造一流的合规管理体系，突出战略引领，围绕“供给侧发力，产业链发展，筑牢筑实筑稳三个大厦，做强做优做大企业集团”规划目标，以融入新发展格局适应新发展要求建立合规体系推动企业做强，以对标一流做深做实合规管理提升运行效能促进企业做优，以协同运行高标准风险防控水平保障发展安全助力企业做大，为集团成为“国际知名的城市建设综合服务商”保驾护航。
一、合规管理体系建设初步成效
2020年6月启动试点工作以来，城建集团及所属试点单位合规体系全面建设，建立了以“1+6”为主体，“3个3”为内核，“4+10”为支撑的具有城建特色的合规管理体系：集团公司总部先导，带动工程部、国际部、住总集团、股份公司、设计院、园林集团6家试点单位完成体系建设工作。建立总经理负责，总法律顾问担任合规管理负责人，合规管理综合部门、合规管理专项部门、合规管理责任部门组成的“三位一体”的合规组织架构，构筑合规风险管理“三道防线”。建立以准则为引领、合规管理办法及规章制度为核心、以合规风险库、合规指引等为工具的三层级合规制度体系。牢牢把握重点领域、重点环节与重点人员三个合规管理重点。运用计划、执行、检查、改进的“PDCA”循环理念将合规运行十大机制串联打通，覆盖合规管理体系建设、运行、评价和优化的全流程。通过合规体系建设，依法合规治理融入企业经营业务，依法合规履职意识逐渐形成，企业风险防控能力实现再造提升，进一步促进企业强基固本。
二、合规管理体系建设实施路径
（一）顶层设计，整体布局
城建集团合规体系建设试点工作启动正值集团“十四五”开局之年，集团编制了《北京城建集团“十四五”风险控制专项规划》，对风险、内控、合规作了战略上的规划布局，明确了风险止于“化”、内控强于“控”、合规重于“建”的体系功能定位，为集团“十四五”期间实现风险、内控、合规“三体系”协同运作指明方向。
《北京城建集团合规管理试点工作方案》是集团合规管理体系建设的执行总纲，按照“统一规划、分步实施、逐步深化”的实施路径，以集团公司总部为先导，根据集团主营业务板块选取6家代表性企业作为试点单位，率先开展合规体系建设工作；科学布局体系建设蓝图，分时分阶段制定体系建设工作表，2021年底初步建成合规管理体系，力争2023年实现合规管理体系建设的提升与全面推广，2025年构建形成以重大风险防控为核心的风险、内控、合规“三体系”协同运作机制。
（二）立足实际，把握关键
1、健全机构，坚持组织领导
充分发挥党的领导核心作用，公司党委书记任集团合规管理试点工作领导小组组长，单位主要负责人积极履行推进法治建设第一责任人职责，高度重视集团合规工作，召开“合规管理体系建设启动会”、“强内控、防风险、促合规”专题会等高位推动合规工作，定期听取合规专题工作汇报，对工作中的重点难点问题亲自研究、亲自部署、亲自协调、亲自督办。
2、补齐短板，完善制度体系
精心做好集团合规管理制度顶层策划，厘清合规管理思路、方法，明确各项合规制度定位、功能。建立集团《合规行为准则》，彰显合规理念与合规要求；制定《合规管理办法》，奠定合规管理基本基调；创设《合规管理运行暂行规定》，细化合规运行机制，锻造收储合规管理“十八般武器”。集团总部及6家试点单位紧密围绕自身业务与高风险领域确定主题，建立合规专项指引集，丰富合规管理“工具箱”；全面识别内外部合规风险，明确合规管理标准和要求，建立合规风险清单及底线清单，对合规风险分级分类管理，形成集团合规管理的“百科全书”。
完善集团规章制度体系，把握制度建设执行主线，切实发挥制度规范作用。实行规章制度全方位合规管理，规章制度牵头部门定期统计制度立改废计划与实施情况，内控部门对制度执行、流程设计及优化开展评价与监督，合规管理责任部门、合规管理综合部门对制度合规性进行合规审查，各职能主体各司其职、协同配合。
3、建立机制，支撑合规运行
在运行机制制度层面，集团以《合规管理运行暂行规定》作为合规运行机制的“集合体”，迈出集团合规管理落地的第一步。通过不断深入探索，待某一机制运行模式成熟且固定时，再行出台合规机制单行制度。
在运行机制设计层面，合规审查机制设计独具匠心，在遵循合规审查原理的前提下，整合合规审查与法律审核，形成“一道流程、两个范围、两个主体、两层审查”，法律审核与合规审查执行一道流程，合规审查与法律审核范围一致，合规审查范围及形式可根据风险识别评估情况动态调整，业务部门履行合规审查主审职责，法务部门扩充合规复审职责，将合规审查要点全面嵌入信息化流程。合规风险识别评估机制设计全面覆盖、措施齐备，形成“两种类型、两种手段、两个覆盖、四大功能”，规定了常规风险识别评估与临时风险识别评估两种类型，设置了系统风险识别评估与风险排查两种手段，覆盖全部主体、全业务领域，实现合规风险预警、评估、反馈、嵌入四大功能。合规举报调查机制设计流程明晰、权责清晰，形成“一个平台、一个范围、两级主体、四道程序”，集团总部设置统一的举报平台，接收全集团范围内的合规举报，明确合规举报受理范围，设置合规举报、立案与移交、合规调查、合规案件处置四道程序，明确集团总部合规管理综合部门、纪检监察部门、其他业务部门及二级单位合规管理综合部门的合规调查、处置权限。
4、厚植理念，夯实合规文化
集团以“创新、激情、诚信、担当、感恩”为企业核心价值理念，始终坚持依法治理、合规经营，并将“尊崇法治、践行合规”的理念融入企业文化。集团不断探索合规文化宣传的新思路、丰富新载体、搭建新平台。集团董事长在《合规行为准则》开篇致辞并签名，率先垂范；集团面向全体员工制作发放合规宣传手册；运用信息化平台开设合规管理模块，实现合规承诺书的线上签署与管理；开设合规园地，确保集团职工及时查阅、应用合规资料；与集团培训中心合作，在教育培训平台开设合规培训专题模块，实现合规培训精细化管理；通过宣传海报、宣传群、办公平台等途径及时传递法治合规信息，营造依法合规文化氛围。
（三）风险导向，突出重点
集团秉承风险导向，以推进全面合规为主线，以重点领域、重要环节、重点人员为合规管理发力点，做深做实专项合规。一方面，深化重点领域、重点环节合规管理，围绕集团划定的合规重点领域，厘清各个重点领域的核心业务与控制环节，识别合规风险点，划定合规红线。全面应用《合规风险库》，通过业务信息区、风险信息区、合规义务信息区、管理信息区全方位立体“扫描”合规风险，实现合规风险“点”的管理；充分发挥合规指引、内控流程优化等管理工具作用，通过合规风险识别评估，确定专项指引编制需求，与合规管理专项部门协同出台合规指引，为专项部门深化合规管理赋能，更好地发挥各业务部门合规管理职能，实现合规专项“面”的管理；借助内控管理手段，持续优化业务流程，深化落实“管理制度化、制度流程化、流程信息化”，实现合规运行“线”的管理，“点、线、面”相结合，实现全领域、全过程、全方位合规管理，切实防控合规风险。另一方面，持续做好重点岗位、重点人员合规管理，以集团年度培训计划为基础，开展多层次、全方位的合规培训，全面提升集团风险管理水平与防范化解风险能力。
（四）试点先行，全面覆盖
集团基于业务范围广、规模体量大的实际状况，采取“统分结合”的实施策略，在合规管理体系建设模式上兼顾了统一性与灵活性。面对诸多领域、针对不同板块的特点，因地制宜、分类施策，各试点单位在集团合规管理体系统一框架下，形成了各具特色的合规管理模式，使集团合规管理覆盖国内、境外合规领域，上市公司、非上市公司合规类型，城建工程、城建地产、城建设计、城建园林、城建资本、城建国际等合规板块。
三、全方位推进城建集团合规管理迈上新台阶
接下来，集团将循序渐进推进企业合规管理，通过全面推广合规体系建设、全面启动合规体系运行、全面深化合规管理措施、全面评估合规体系效能，不断增强企业抗风险能力，提升发展韧性，全方位推进集团合规管理迈上新台阶。为“将城建集团打造成为一个清晰的企业、一个健康有活力的企业、一个行业影响力大的企业、一个受尊重的企业”提供坚实的支撑和保障，在新时代首都发展中更加奋发有为地推动集团高质量发展。