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2024.02.29北京
《论文写作完全指南：从选题到发表一本通》
一、案例选择缘何困难
在大样本研究中，案例选择通常通过某种形式的随机抽样来完成。如果一个样本由足够多的独立随机抽样组成，选中的案例就可能在任何给定的变量上相当好地代表整个总体。而且，如果总体中的案例在关键变量的值域内是同质分布的，那么让样本包含来自每一个重要域段的一些案例则是可能的，从而为因果分析提供足够的支持。（一些情况下，只有鲜有的几个案例其变量的取值在理论上有意义，一个过度抽取总体中某个子集的分层样本也可能会被采用。）
然而，在案例研究中，（根据其定义）样本是很小的，这就使得随机化变得困难了。即使平均起来，抽样的案例选择方法能够产生具有代表性的样本，但某个特定样本可能根本不具有代表性。用统计术语表述，问题在于小容量样本产生的估计值往往具有很大的方差，有时称为“精度”问题。正因为这一原因，随机抽样在小样本研究中是不可靠的。而且，我们并不能保证随机挑选的几个案例就能有助于解决驱动一项研究的研究问题。如此一来，样本可能具有代表性，但却不能提供有效的信息。
如果在案例研究中，随机抽样不适合作为一种挑选案例的方法，那么，我们怎样才能挑选一个由一个或者几个案例组成的样本呢？请谨记，不管所挑选的样本容量有多大。挑选案例的目标仍然是一样的。大样本跨案例分析和个案研究分析都旨在识别出一些案例，这些案例能够再造某个更大总体的重要因果特征（代表性），并且在我们感兴趣的理论维度上提供足够的变化（因果杠杆）。然而，在案例研究中这些目标只有通过有目的的（非随机）挑选过程才能实现。
二、案例研究九种常见的案例挑选法
我们可以把这些挑选过程细分为九种方法，从而得到九种案例研究类型：典型案例研究、多变案例研究、极端案例研究、反常案例研究，影响性案例研究、关键案例研究、路径案例研究、最相似案例研究、最相异案例研究。接下来，本部分将对每一种案例类型进行简单呈现，包括其基本定义、从潜在案例的总体中识别它的方法、它的用途及其可能具有的代表性。虽然每一种方法通常只实施在一个或者几个案例上（多变、最相似和最相异案例研究方法至少需要两个案例），但它们都可能会采用额外的案例——条件是到某个时刻，它们再也不能提供更深层次的分析，从而不再是通常意义上的案例研究。
（一）典型案例法
●定义：（一个或者多个）案例是某种跨案例关系的典型例子。
●跨案例方法：具有小的残差值的案例（在回归线上的案例）。
●用途：检验假设。
●代表性：根据定义，典型案例是具有代表性的。
（二）多变案例法
●定义：（两个或者多个）案例体现了在X1/Y或者X/Y上的全部变化。
●跨案例方法：多变性可以通过以下方法计算：（a）X1或Y的分类值（例如，犹太教、天主教、清教）；（b）X1或Y的标准差（如果它们是连续的）；（c）组合值（比如基于交叉表、因子分析或者判别分析）。
●用途：生成假设或者检验假设。
●代表性：仅就代表总体的全部变化这一最低要求而言，多变案例可能是具有代表性的（但它们可能不能反映那一变化在总体中的分布）。
（三）极端案例法
●定义：（一个或者多个）案例在X1或Y上具有相对于某个单一分布的极值或者异常值。
●跨案例方法：距离X1或Y的均值多个标准差的某个案例。
●用途：生成假设（X1或Y的开放式探索）。
●代表性：只有与更大的案例样本相比照时，它才具有代表性。
（四）反常案例法
●定义：（一个或者多个）案例偏离某种跨案例关系。
●跨案例方法：某个具有大的残差值的案例（离群案例）。
●用途：生成假设（提出对Y的新解释）。
●代表性：在完成案例研究之后，它可以通过跨案例检验来证实。该检验包含一个以案例研究为基础的一般性假设（一个新变量）。如果此时案例是一个在回归线上的案例，可以认为对于新的关系而言，其具有代表性。
（五）影响性案例法
●定义：（一个或者多个）具有自变量重要取值的案例。
●跨案例方法：帽子矩阵或库克距离（Cook'sdistance）。
●用途：验证假设（以检验案例是否可能影响跨案例分析的结果）。
●代表性：鉴于影响性案例研究的目的，代表性无关紧要。
（六）关键案例法
●定义：（一个或者多个）案例最可能或者最不可能出现某个既定结果。
●跨案例方法：相对粗糙的定性评估。
●用途：验证假设（证实性的或证否性的）。
●代表性：可以通过参照对案例和总体的先前预期进行评估。
（七）路径案例法
●定义：X1而非X2可能导致正面结果（Y=1）发生的（一个或者多个）案例。
●跨案例方法：交叉表（对于分类变量）或残差分析（对于连续性变量）。
●用途：验证假设（以探究因果机制）。
●代表性：可以通过分析所选择案例的残差来检验。
（八）最相似案例法
●定义：（两个或者多个）案例在除X1和/或Y之外的特定变量上取值相似。
●跨案例方法：匹配。
●用途：生成假设或验证假设。
（九）最相异案例法
●定义：（两个或者多个）案例在除X1和/或Y之外的特定变量上取值相异。
●跨案例方法：与大样本案例选择最相似案例法正好相反（见上文）。