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厦门银行股份有限公司2023年度独立董事述职报告-聂秀峰

厦门银行股份有限公司2023年度独立董事述职报告

（聂秀峰）

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人聂秀峰，1960年11月出生，中国国籍，经济管理专业本科学历，高级会计师。历任首钢集团有限公司计财部会计处、资金处主任科员；首钢集团有限公司计财部财务管理处副处长、资金处副处长、处长；通化钢铁股份有限公司总会计师；首钢集团财务有限公司董事、总经理；首钢金融党委副书记、纪委书记；北京首钢基金有限公司副总经理。职业领域为企业管理、金融管理。

（二）不存在影响独立性的情况

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响进行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

2023年度，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情况，认为本人作为独立董事具备独立性。

二、独立董事2023年度履职概况

（一）出席董事会次数、方式及投票情况

（二）出席股东大会次数

2023年度，公司股东大会共召开2次会议，共审议听取各类议案报告20项，本人均以现场方式（含视频连线）出席了会议。

（三）出席董事会各专门委员会会议情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计与消费者权益保护委员会、风险控制与关联交易管理委员会共5个专业委员会。本人担任了风险控制与关联交易管理委员会主任委员、提名委员会委员以及审计与消费者权益保护委员会委员。

本人作为提名委员会委员，亲自出席会议1次，审议2项议案，对公司第九届董事会董事候选人名单进行了审议，各议案均投了赞成票，本人切实履行了提名委员会委员的职责和义务。

本人作为审计与消费者权益保护委员会委员，亲自出席会议8次，审议16项议案，听取1项报告，涉及定期报告、内控报告、委员会履职评价报告、会计师事务所选聘、消费者权益保护工作报告等多方面内容。针对各议案本人均投了赞成票。

（四）行使独立董事特别职权情况

2023年度，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情况。

（五）通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益情况

本人作为独立董事除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会会议外，还持续通过多种方式履行职责：

3.与内部审计机构和承办审计业务的会计师事务所进行沟通。在董事会及审计与消费者权益保护委员会听取内部审计工作情况报告以及审计报告，与审计部和会计师事务所进行沟通，监督及评估内外部审计工作和内部控制。

5.持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。积极参加上海证券交易所组织的2023年第5期独立董事后续培训、厦门上市公司协会组织的《全面注册制修订要点解读》学习等培训活动；通过审阅每月定期发送的银行业监管新规及资本市场情况报告，以及不定期组织的有关资本管理及金融资产风险分类新规的专题介绍，学习最新监管政策，获取资本市场资讯。

6.参加考察调研活动。2023年3月，通过走访福建七匹狼实业股份有限公司，了解股东单位及公司客户的历史发展情况、经营理念及经济状况等；参加公司组织的厦门银行泉州分行与控股子公司————福建海西金融租赁有限公司等实地调研及考察活动，了解分支机构所在地的经济金融情况、同业竞争情况、分支机构经营管理及企业文化建设等情况。

（六）公司配合独立董事工作的情况

2023年度，公司能够积极配合本人履职，包括：

2.保障本人享有与其他董事及独立董事同等的知情权，定期通报情况、提供资料；

3.在董事会及专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人意见，并及时向本人反馈意见采纳情况；

4.及时向本人发出董事会会议通知和资料，并提供有效沟通渠道；

6.建立董事监事和高级管理人员责任保险制度，降低独立董事正常履行职责可能引致的风险；

7.给予本人适当的津贴，津贴的标准由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在年度报告中进行披露。

（一）应当披露的关联交易

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

（三）聘任或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所

（四）提名或任免董事

2023年度，公司董事会及董事会提名委员会认真审阅并通过了关于第九届董事会董事候选人名单的议案，本人对董事选举均发表了同意的独立意见。

（五）高级管理人员的薪酬

2023年度，公司董事会及董事会薪酬委员会审议通过了关于2023年度绩效任务书的议案以及关于2022年度行领导薪酬分配方案的议案，本人对上述事项均发表了同意的独立意见。

（六）其他情况

此外，本人在会议及闭会期间就做好实现经营预算目标的规划、风险控制等方面提出了相应的意见和建议，例如，在国内外经济金融环境严峻复杂的情况下，针对2023年下半年的经营预算目标需提前做好规划，并做好相应的落实措施；在当前经济和营商环境复杂的情况下，建议梳理公司在省外一定金额标准以上的债权情况，如贷款业务种类及其质押情况等等，本人的建议意见全部得到公司采纳或回应。