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2024.08.02
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文｜时晨北京华让律师事务所
01
明确需调取材料的名称
调查令申请的材料名称不仅要准确，还需全面、细致，尽可能明确每一项材料名称，避免遗漏。即使写全部信息、全部档案，也可能会面临遗漏的情况。
以工商内档为例，如只写全部档案，不写明包含股东身份信息、财务报表，市场监管部门是不予提供相应材料的。在调取银行流水时，也有必要明确调取内容包括对手交易信息、账户状态、理财产品、余额等。
以不动产档案为例，在审判阶段视情况可申请调取不动产全部档案；但进入执行阶段后，以处置房产为目的的调查就无需全部档案，可以只调取登记、抵押及查封材料即可。
如果不确定需调取的材料包括哪些内容，可以在申请调查令前尽量和被调查单位沟通明确可调查事项。
举例：
02
明确要调查单位的名称和要求
以北京市为例:普通不动产可以在全市任何一个区的不动产登记事务中心进行调查，但涉及到军产房等特殊性质的不动产，应当在北京市不动产登记事务中心调查。对于直管公房、自管公房的租赁情况，应当向所属房管所或移交的物业公司申请调取。
调取婚姻信息或档案，应当明确向所在区的婚姻登记处调查，在其他区可以查到具体在哪个区登记，但无法提供档案。
公积金、社保信息，可以全市跨区通查，但中直、国管、铁路等特殊系统，需要到对应单位调查。
银行的调查较为复杂，各家银行的要求不尽相同。
对于要求两人调查的，也可以持另一位律师执业证原件或随行人员身份证原件，有的网点也可接受。
上述银行大部分是限于执行阶段接受律师调查，且部分银行仅接受北京地区法院调查令；执行阶段均可以按身份信息进行查询，不必提供具体银行账号。
此外，对于部分机关单位保管的年代较久远的档案，各主管单位有可能已移交所在地档案馆。目前北京各区档案馆均认可持档案存放单位的抬头来持令调查，而非必须以XX档案馆为抬头。
03
无法明确被调查单位名称时应如何处理？
暂时无法确定被调查单位名称时，可以申请将调查令抬头空着，待实际持令调查时再填写。同时需要和法官明确，该调查令可能多次使用。
04
法官不同意开具调查令怎么办？
这种情况有赖于代理律师和法官进行良好、充分、有效的沟通，需要明确待调查证据与本案的关联性、必要性。需要说明的是，法官对于重要事实不开具调查令，也不进行调查取证的做法可能导致案件事实不清，存在被发回或重审的可能。
还有一种情况是法官同意开调查令，但对调查事项、调查范围进行了限制。
05
被调查单位拒绝提供相应材料应如何处理？
应当要求经办人员在调查令或回执上写明不提供材料的原因，并签名后加盖单位印章。代理律师对该情况应及时报告法院，法院可对拒不配合的被调查单位发出司法建议或予以处罚。
常见的情形是部分银行拒绝接受律师持调查令调查，目前并无较好的处理方法，只能申请法官调取。
当然也存在部分单位无理由拒绝调查或律师直接吃闭门羹的情况，拒不接待、也拒绝接收法院调查令，这种情况有必要做好沟通和风险的释明，对调证过程留存证据并向法官反馈，申请由法官调查取证或直接发出司法建议、处罚等。
06
调查令的取证范围
江苏、广东、江西、浙江等地将物证、证人证言排除在可调取证据之外；天津、福建、湖北等地以概括式列举加兜底的方式列举了调查证据的范围。
律师的调查取证工作虽然一定程度上依赖于调查令的签发，但申请调查令和前期准备工作必不可少，如何利用律师调查令制度快速、高效调取到有力证据，是判断律师执业能力的重要一环。每起案件所需的证据都不相同，被调查单位的要求也并非一成不变，总而言之多沟通、少跑路。希望律师同行们都能调取到想要的证据。