同时，国内外企业管理的实践证明，中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。在我国中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。国外企业技术创新无论是理论研究还是实践应用都已十分深入，而国内关于企业管理的研究也日臻完善，但对于企业技术创新的研究还不是很系统，甚至存在很多分歧。尤其是针对中小企业技术创新的探究，尚未形成一个较为完善的系统。为此，在本文中，笔者力求运用管理学基础知识，在大量企业管理研究成果的基础上，通过实地调查分析，对中小企业技术创新进行较为全面的探析，力求形成一个较为完整的系统。
1.2研究目的和意义
笔者选择的研究课题为“中小企业技术创新问题研究”，这是一项既有理论价值又有现实意义的课题。对该课题的研究既符合我国企业管理学科的理论需要，同时也符合我国中小企业管理发展的现实要求。
一方面，把中小企业技术创新作为论文的研究对象，有利于深化对中小企业技术创新本质的认识，是时展的要求。虽然人们已对企业技术创新的现状、问题作了大量的理论研究，但由于缺乏从操作层面对这些问题进行系统阐释，所提出的对策也显得笼统而模糊，或在理论尚不清晰的状态下人云亦云，由此使中小企业技术创新失去了系统性，达不到对中小企业技术创新管理实践的指导效果。为此，通过从理论上对中小企业技术创新的探析，有利于我们从本质层面理解和认识企业技术创新的基本特征。另一方面，将加强中小企业技术创新的把握和管理研究作为论文的研究对象，对企业管理学科的发展具有促进意义。当前我国企业技术创新正处于积极发展活跃时期，加强对技术创新意义、问题及对策的理论与实践研究是理论工作者义不容辞的责任。技术创新、企业管理是管理学的一个重要组成部分，属于管理学基本理论范畴，其研究所关涉的内容无不折射和反映出管理学的基本理论问题以及特定的学科属性，中小企业技术创新课题的研究是促进管理学科建设与发展的一个研究领域，体现了较高的学术价值和现实指导性。
1.2.2论文研究的现实意义
1.3研究的内容及方法
1.3.1研究的主要内容
本文拟从三个方面探讨中小企业技术创新问题。第一部分主要阐述技术创新的内涵、主要类型以及中小企业技术创新的重要意义。第二部分主要阐述中小企业技术创新面临的问题：促进中小企业技术创新的政策法规不完善；中小企业技术创新资金严重不足；中小企业技术创新观念意识淡薄；中小企业技术创新内部激励机制不健全；中小企业技术创新所需专业人才匮乏；中小企业技术创新所需的技术、设备、信息缺乏等。通过上述两个部分的分析论证，说明准确中小企业重视和加强技术创新的必要性和可行性，进而转入第三部分——本文要研究的重点：提出准确把握人力资源外包途径及加强人力资源外包管理的对策。
1.3.2研究的主要方法
本课题研究不设子课题，但具体研究过程中，注重将研究分解为意义探讨、问题调查及对策研究三个方面。主要采取四个方面的研究方法：一是调查访谈法。侧重用于在意义探讨和问题调查方面，围绕中小企业技术创新的现状及存在的问题，采取实地调查和问卷调查相结合的方式，对调查区域内的企业技术创新开展情况进行调查，力求总结经验，找出存在的突出问题。二是个案分析法。深入1—3户开展了中小企业就技术创新问题进行细致剖析，通过典型，揭示问题。三十比较研究法。通过将中国中小企业与国外中小企业、国内大企业技术创新开展情况的分析和比较，开启符合我国国情的中小企业技术创新之路。四是文献资料法。通过研读大量企业管理特别是企业技术创新理论文献，尤其是国内有关中小企业技术创新的理论研究成果，一方面指导研究，避免走入误区，另一方面去伪存真，提炼真经。
第二章技术创新的涵义及其特点
2.1技术创新的涵义
2.1.1技术创新的内涵
技术创新是当前技术和经济生活中经常出现的名词，几十年来，人们将其作为一门理论和一项工程来研究，直到现在，对其也没有一个统一的界定。根据国外一些实际的做法，特别是结合我国国情，一般认为，技术创新是以获取商业利益为目标的，新(改进)产品的营销或新(改进)制造工艺或设备的第一次商业使用,它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。
创新经济学的创始人熊彼特在《经济发展理论》一书中明确地提出：“技术创新是科技与经济的结合点或中间环节，它既是一种技术行为，也是一种经济行为”，他将技术创新确定为建立一种新的生产函数，也就是把一种新的关于生产要素和生产条件的组合引入生产体系，形成新的生产能力和技术能力，使企业生产活动市场化。因而技术创新强调它是科技成果商品化、产业化的过程，突出新技术、新工艺的研发和应用。另外，企业应紧密依托市场来进行创新活动，将从创新构想的形成到创新成果的应用，并最终实现创新成果市场价值的全过程始终与制度创新、观念创新和管理创新相结合，使技术创新真正成为企业全面发展的重要技术经济活动。
2.2技术创新的特点
学者们从不同的视角和时代背景进行研究，提出了企业技术创新的不同特点，各有其理。一些学者将企业技术创新的特点概括为风险性、时差性、一体化及外部性；有的学者认为企业技术创新具有创造性、系统性、风险性等特点；也有学者认为在知识经济时代，企业技术创新还呈现出系统化、并行化、科学化、合作化以及可持续性等新特点。从如何把握技术创新的方向以及如何激励技术创新的角度来看，可将企业技术创新的特点归纳为以下几个方面：
2.2.1反应性
企业技术创新从动因上看可分为市场拉动、技术推动以及这两者交互作用三种类型，但不管是市场拉动还是技术推动，或者是两者交互作用，企业技术创新都是对市场需求的反应。市场拉动型技术创新是对市场需求的直接反应，技术推动型技术创新是对尚未充分暴露的、潜在的市场需求的主动反应。企业技术创新具有反应性这一特点似乎是显而易见的，因为从本质上看，企业技术创新毕竟是一种商业行为。企业技术创新的这一特点指明了企业技术创新的方向。
2.2.2全员性
企业技术创新活动不仅需要企业技术人员的参与，也需要企业生产工人的参与，更需要企业管理人员，尤其是高层管理人员的参与和支持。生产工人参与的主要形式是小改小革。管理人员的参与一是对组织未来及环境的变化做出积极反应；二是制定出相应的措施，为技术创新建立起良好的环境。因此，企业技术创新活动具有全员性。日本丰田公司胜出美国汽车制造公司的一个主要原因，便是是其普通员工参与技术创新活动，因此一些学者指出，管理人员对组织及未来环境的积极反应以及高水平的团队管理技能是企业技术创新成功的两个重要因素。
2.2.3冲突性
2.2.4计价性
除以上四个特点外，企业技术创新还具有创造性、风险性及系统性。创造性表明技术创新主体的人格、独立意志应该得到尊重，否则，他们就不可能从事创造性的劳动；风险性表明企业技术创新活动要容忍失败，要大力扶持；系统性表明企业技术创新是一项系统工程，需要系统思考。
2.3中小企业技术创新的特点
尽管中小企业因其规模小、实力弱，组织结构简单、内部管理不尽完善而每每在严酷的竞争和挑战面前处于不利地位，但是在数量上占绝对优势的中小企业同样因其迅捷的反应速度，灵活的决策机制，顾客为先的经营理念而每每在与大企业的交锋中抢得先机，成为了经济生活中不可或缺的重要组成部分。而中小企业的各种优势与劣势也构成了其在技术创新活动中的特别之处。
2.3.1企业家在中小企业创新中的作用至关重要
中小企业的规模较小，组织机构简单，企业家通常在企业内拥有绝对的权威，是决策的主要制定者和管理的主要实施者。因此，企业家的能力、价值观和经营理念在很大程度上左右着中小企业的发展方向与发展路径。在技术创新活动中也不例外，中小企业技术创新的战略以及各项决策基本都是由企业家亲自制定。同时，在很多高新技术中小企业中，企业家本身就是科学家和发明家。中小企业技术人才的极度缺乏使得很多企业家在技术创新中身兼决策者、管理者和执行者等多种角色，在中小企业技术创新的各个环节中发挥着至关重要的作用。
2.3.2中小企业技术创新具有多样性和广泛性的特征
2.3.3中小企业技术创新具有很高的活力与效率
中小企业凭借其对市场变化的迅捷反应以及机动灵活的决策机制在技术创新领域表现出了良好的活力，创造了大量的技术创新成果，其中不乏对人类的进步与发展产生深远影响的重大创新成果，例如飞机、录音机、人造胰岛素、个人电脑等都是诞生于中小企业的技术创新活动。此外，中小企业的技术创新活动还具有很高的效率，这一方面得益于中小企业的快速反应和精炼的组织机构以及灵活的觉得机制，另一方面则是由于中小企业受限于资金、技术、人员上的劣势，必须尽快将创新设想转化为收益，不可能实现长期大规模的研发投入。因此，中小企业技术创新相比大企业具有更高的效率。据统计，中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果大约为大企业的两倍，而中小企业中研发人员占总员工的比重也要高于大企业的利用效率同样高于大企业。除此之外，中小企业在技术创新活动中对于政府资助经费
2.3.4中小企业技术创新在其产业内占据十分重要的地位
在传统产业中，技术已经比较成熟、完善，市场也趋于稳定，技术创新的空间小、难度大，中小企业的技术创新活动主要集中于技术改造与技术转移。但是，中小企业在这些领域中同样因其高效的创新活动而有力的推动着产业中的技术进步，为这些传统产业的振兴与发展注入了活力。另一方面，近年来出现的很多新兴产业则为中小企业提供了大展身手的机会。在以电子、信息、生物医药等为代表的新兴产业中，中小企业在数量上占多数的同时在技术创新上也更为活跃，极大的推动了新兴产业的快速发展。可以说，中小企业技术创新在大部分新兴产业中占据着主导地位。
2.3.5中小企业技术创新对外界的依赖性较强
2.4中小企业技术创新的重要意义
技术创新作为企业创新活动的核心内容，越来越多的企业认识到了其重要性。世界上大的跨国企业每年的研发投入都高达数十亿美元，主要用于支持自己的强大研发机构和团队的创新实践，使企业保持旺盛的创新活力，在国际市场竞争中成为赢家。近些年来，我国的华为、海尔、联想等公司也加大了研发投入。更令人惊奇的是中小企业也锐意技术创新，在市场竞争中获取高效益回报。如分布在世界各地高新技术开发区中的大量中小企业，都是以自身的技术创新成就来创业发展，成为今天以知识为基础的经济发展最重要部分。
当前，随着世界经济一体化进程的加快，企业间的竞争已超越规模、超越国界。在已加入WTO的背景下，中国企业面临国内和国外跨国公司的竞争加剧。尤其是在目前金融危机的影响下，我国的许多企业举步维艰，有的被迫关门停业，虽然其原因是多方面的，但企业要走出困境，加大技术创新力度，开辟新市场，增强自身的竞争力，是必不可少的。中小型企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，唯有全面开展技术创新，才能获得永久的竞争力，赢得和保持生命力。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。
第三章技术创新的主要类型
中小企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新。然而技术创新是一个复杂的、动态的、连续的过程，因此技术创新的战略选择问题也就成为我国中小企业技术创新工作中的焦点。实践证明，中小企业技术创新要结合本企业的优势和特点，特别是根据本企业的科技资源和技术力量，选择适合本企业特点、能够发挥本企业优势的技术创新战略。
3.1技术创新战略的基本类型
技术创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划，主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。企业技术创新战略可以根据不同的标准进行划分。依据技术源可将企业技术创新战略分为三种基本类型：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。
3.1.1自主创新战略
自主创新战略是指企业依靠自身的努力产生核心技术或概念的突破，并在此基础上完成创新的后续环节，实现科技成果商品化的一类创新行为。
自主创新战略首先强调技术突破的内生性，即不要求企业在研究开发方面独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。其次，自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，即在技术成果的申请上，要率先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场，以防止跟随者抢占市场。第三，自主创新战略强调知识和能力支持的内在性，即在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积累的知识和能力支持。
自主创新的缺点主要表现两个方面：⑴投入大。由于自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用。⑵风险高。由于自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。
3.1.2模仿创新战略
模仿创新战略是指企业通过引进购买和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。
模仿创新战略的重要特点是模仿跟随性。表现在技术方面，模仿创新企业不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者；表现在市场方面，模仿创新企业也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。其次，模仿创新战略具有开拓性。模仿创新不是一种纯粹简单的照搬行为和拿来主义，而属于一种渐进型的创新行为。其投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。最后，模仿创新战略的投资具有后倾性。由于模仿创新者省去了新技术探索性开发的大量投资，因而能够在创新链的设计、生产、营销等下游环节投入较多的人力物力，在工艺改进、质量控制、大批量生产管理、市场营销等方面形成自己的特色。
模仿创新具有的优点是：投入少、风险小、效率高。⑴从技术方面来说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进购买，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的本获取最高的产出。⑵从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受率先创新者开辟新市场投入的诸多外溢效应，减少新市场开发初期的需求和市场行为的不确定性风险。
3.1.3合作创新战略
合作创新战略是指企业与企业或企业与科研单位、高等院校之间发挥各自的优势，联合进行研究开发，生产销售，以尽快开发、实施技术创新的一种创新行为。
合作创新战略通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果和共担风险，可发挥各方优势加快开发速度。与自主创新相比，合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备，投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。
合作创新能够产生共生经济。所谓共生经济是指独立的经济组织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的形成共生体，所导致的经济组织内部和外部的直接或间接的资源配置效率的改善。合作创新可以改善资源结构、分散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本，从而带来效率和效益的提高。
3.2中小技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，主要包括产品创新、服务创新、工艺创新三个方面，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新的类型也将更加丰富多彩。
3.2.1产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
3.2.2服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
3.2.3工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
第四章中小企业在技术创新和经济发展中的特殊地位
4.1企业创新系统在国家创新体系中占有核心地位
企业处于国家创新体系的核心地位。中共中央、国务院《关于实施科教兴国战略的决定》和中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中明确指出：企业是技术创新的主体；要实现国民经济持续快速健康发展，必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场的变化，加快技术进步和产业升级，形成以企业为中心的技术创新体系。从国家创新体系的四个子系统来看，由于创新是生产要素的重新组合，而这种组合的最终实现只能由企业家通过市场实现，其他组织和个人无法代替，因此，企业是技术创新系统的核心组成部分。企业是知识应用的最主要主体，也是知识传播和创新的重要主体。
4.2中小企业在国民经济中的特殊作用
4.2.1中小企业的特殊作用显现
4.2.2竞争与合作成为中小企业发展的重要原因
由于自身的特点，独立作战的中小企业一般选择生产提供大企业不涉及的领域、或通过生产提供创新性的产品或服务生存，随着国际产业战略联盟等全球性的分工协作生产体系的形成以及区域性的竞争、分工与协作生产体系的形成，越来越多的中小企业要么成为大企业的合作伙伴，要么彼此联结形成“准大企业”，介于紧密的企业组织与松散的市场交换关系之间的“联盟式企业”成为大量中小企业壮大的背景。
4.2.3全球化的分工与协作体系形成
在经济全球化与区域化共存的背景下，中小企业与大企业之间以及中小企业之间的分工与协作使中小企业通过网络化的生产可以实现像大企业一样面对全球市场，从而使规模、集聚和垄断等传统集中控制转变为更均匀分布的无数个新的增长中心，技术创新成为竞争取胜的核心因素。在适合于大规模集中生产的产业中，传统的内部垂直一体化正在由垂直分离取代：大企业控制着产业发展水平和方向，中小企业则通过市场或外包形式为大企业提供一些零部件及服务产品，形成以大企业为核心，中小企业围绕在其周围的“中心卫星式”结构。
4.3中小企业依靠竞争与协作促进技术创新
中小企业依靠竞争与协作促进技术创新。在中小企业与大企业有竞争关系时，它们将一项发明或创新看作是进入市场的机会，而已经占有一定市场份额的大企业则将小企业的创新看成是一种潜在的威胁。大企业为了维持其市场份额，或者改进它的过时的或接近过时的技术，或者引进和开发新的技术。但无论在哪种情况下，小企业的存在及其技术创新活力使得大企业时刻感受到竞争的压力，经济因此而保持了竞争的活力。
创新过程具有长期性和不确定性。最近的研究表明，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销售等企业价值链中的所有活动都有可能创新，研究与开发、生产和销售等是相互作用的，各种信息频繁反馈。创新往往是在研究与开发活动之外，在生产实践中发生的。创新所需要的知识除编码化知识以外，还有隐含类知识(意会知识)，隐含类知识只有通过交流才能得到，而可以通过教育得到的编码化知识，如果借助于交流则更容易传播，从而有利于创新。因此，交流，特别是面对面的交流，对于创新乃至经济发展有重要的意义。目前人们常见的中小企业集聚的现象对于交流、创新具有很大的推动作用。
第五章中小企业技术创新的优势
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。中小企业创新的主要优势在于四个方面：
5.1快速的市场信息获取和处理能力
中小企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场。中小企业由于规模小、产品品种比较单一，与大企业相比它们的经营活动更多地直接地面对消费者，更快地获得市场需求信息。同时，中小企业的企业组织结构比较简单，企业内部的信息交流渠道畅通，了解和掌握的信息可以迅速而准确传递给有关的决策者，并且能够得到及时处理和利用。
5.2技术创新体制灵活
与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育。
5.3技术创新的转换成本小
技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。中小企业的资产专用性小、替代差距小，从而具有转换成本小的优势，很容易在环境有利时进行技术创新，环境不利时随时撤出，转向其他产业进行技术创新。这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新侵入新的产业，寻找新的利润增长点。
5.4容易获得管理层能参与和支持
技术创新不仅需要全体员工的积极参与，更需要决策层的参与和支持。中小企业的管理层除了对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；这样，就大大简化了中间环节，提高了信息传递效率，也有效地促进创新技术向商品化转移。
第六章中小企业技术创新的劣势
当前，我国中小企业技术创新既面临着面临着国家政策法规不完善、融资渠道不畅、社会化服务体系不完善等外部阻滞，又面临着自身技术创新观念意识淡薄、定位不准、内部激励机制不健全、所需专业人才、技术、设备、信息匮乏等诸多阻滞。
6.1中小企业技术创新的外部阻滞
6.1.1促进中小企业技术创新的政策法规不完善
6.1.2中小企业技术创新融资渠道不畅
企业要进行技术创新，需要大量的资金投入，必须进行融资。然而融资渠道不畅却是当前我国中小企业普遍面临面临的一个共同问题，这一问题也是目前中小企业技术创新的一个最大瓶颈。随着我国经济体制和科技体制改革的不断深入，目前初步形成了国家、企业、个人技术创新投入多元化格局，建立了直接融资和间接融资等多种投资渠道。然而，当前技术创新资金投入不足仍是阻碍我国企业技术创新活动的最大障碍因素。近年来，我国中小企业贷款量有了较大的增长，但就其总金额而言，占全国贷款总额的比重仍严重偏低。究其根源，北京大学光华管理学院厉以宁教授认为，没有按规定建立财务帐目，抵押物不足，企业信用信息不明、信用记录不清楚，这三条是相当一部分中小企业融资难的主观原因。从客观上看，主要表现为两个方面：
一方面，直接融资困难。中小企业在主板市场上市融资受到体制的制约，很难满足上市条件；二板市场迟迟难以启动；债券融资也受到自身条件限制和政策的约束，中小企业发行债券更是很难越过政策关。风险投资无疑是适合高新技术企业成长特点的融资渠道，但受我国体制、法规不健全以及风险资本退出机制不完善等的制约，已成立的一些风险投资公司也难以真正按风险投资机制运作，比如在美国，为了分散风险，在项目的投资上，按项目进行的阶段由不同的风险投资公司按不同的投资额度进行投资，而我国则差不多由一家风险公司全部包办；风险投资必定有投资风险，项目的失败在所难免，我国的风险投资公司对此则认识不足，力求投资的每个项目皆赢利，从而造成尽管成立的风险投资公司不少，但真正投资的项目却不多；各级地方政府行政分割造成风险投资公司的资金难以回收等。民间投资尚未启动。虽然2008年我国城乡居民储蓄存款余额已超过21万亿元，但由于缺乏有效的金融制度安排，民间资金并不能通过风险投资基金或者以“天使资本”的形式投入到科技型中小企业；私募资金仍是政策禁区。
6.1.3支持中小企业创新的社会化服务体系有待完善
6.1.3.1有效地产学研合作机制尚未建立
当前，以企业为主体、产学研相结合的创新体系在建设中阻力非常大。由于体制原因，长期以来，我国产学研分离，科研经费和科技人员过分集中在国家的科研院所和高校，科技成果的“价值”通常是用获得国家经费多少、的数量、参与者学术地位的高低以及所获奖励级别来确定的。这种评价体系体现了科技成果的“学术价值”，但是忽略了科技成果的“市场价值”，导致科研成果要么不具有市场领先性，要么不具备工业化生产的可行性，与生产脱节。这既造成科技资源严重浪费，也是我国企业技术创新能力低下的主要原因之一。
6.1.3.2知识产权保护体系不完备
6.1.3.3缺乏有利于中小企业创新的中介和协作网络
目前我国技术创新中介服务机构主要包括生产力促进中心、创业服务中心、工程技术研究中心、情报信息中心、知识产权事务中心和各类科技咨询机构、常设技术市场、人才中介市场、技术产权交易机构等，对中小企业的技术创新起到了一定的推动作用，但他们多集中在大中城市，分布不均匀，且专业化水平低，彼此独立，协同程度低，服务功能单一，创新服务体系应具备的可行性论证、融资担保、专利、纠纷调节等功能还远得不到完善和发挥，难以为中小企业提供全方位的优质服务。同时，大部分社会服务机构又往往设在政府部门，较少对企业直接开放，即使对企业开放，也仅为大型企业服务，而商业性的中介公司收费昂贵，使中小企业的技术创新缺乏必要的引导。
此外，中小企业之间协作联系不够，在生产上相对独立，发展的过程中缺乏应有的技术、信息等方面的正式或非正式交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络，使中小企业间的交易费用较高，增加了技术创新的成本。
6.2中小企业技术创新的内部障碍
6.2.1中小企业技术创新观念意识淡薄
6.2.2中小企业技术创新定位不准
中小企业中创新定位不准的往往表现为两个极端。一种是将“创新”与高新技术相提并论，存在“高不可攀”的心理障碍，总是自惭于简陋薄弱的开发条件，面对创新不敢为，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企业创新工作长期处于停滞状态，产品长期清一色、年年老一套。即便是搞一些技术创新的企业，往往也“挑肥拣瘦”，仅仅从事一些低风险、小难度的技术创新活动，偏重于短平快，难成大器。另一种则是不屑于小产品的创新开发，更不注重企业的小改小革，认为小产品本小利微、影响小、收益少，难有作为，小改小革成不了大气候，对企业长期发展无足轻重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”创新，行必“高科技”创新，最终是欲“高”而不达。事实上，创新存在于每一个细节之中，重大发明创造、重大技术革新是创新，小发明、小创造、小改小革同样也是创新，“小有小的好处，大有大的优势”，关键是要立足实际，实事求是，既要积极追求，着力提高创新起点，又要从身边事做起，不以“技”小而不为。
6.2.3中小企业技术创新内部激励机制不健全
目前，许多中小企业基于对创新资源认识的局限，对人才的重视不够，缺少长期性利益激励机制。一些企业长期没有按规定提取技术开发费用，更不用谈专款专用，有的企业连续几年都没有技术开发支出，给技术创新带来很大的负面影响。由于激励机制缺乏，无法实施有效的人才储备，无法留住人才，这在很大程度上影响了企业各种技术人员尤其是高素质科技人才的供给状况，导致进行技术创新所需的人力资源严重缺乏。中小型企业中关键人才流失的情况比较严重，而且都是流向外资企业、大型企业为主；中小型企业近几年的人才流失率达30%以上，一些生产企业人才流失率竟达70%，中小企业中高层人才以及科技人员，在公司的工作年龄普遍较短，一般为2—3年，最长的也不过5年，直接后果是限制了企业的技术开发水平。
6.2.4中小企业技术创新所需专业人才匮乏
大部分中小企业对现有员工的素质和工作状态的评价一般，很多中小企业，特别是中小民营企业缺乏技术创新所需的专业技术人员和科技人员，尤其是缺乏较高素质的综合型人才和专业人才。要积累人才资源，一个好的人才引进机制、使用机制和成长机制是不可或缺的。造成中小企业技术创新人才严重不足的原因从宏观上来说，长期的计划经济体制使得人才分布不合理，科技人员过多地集中在科研所和大企业，并且人事制度又很落后，人才流动困难，许多人为因素阻碍创新人才流向中小企业，而如今加上跨国公司大肆地人才掠夺，使得我国中小企业技术创新人才更显凋零。从微观上来讲，中小企业本身也难以吸引到和留住科技人员，很重要的一个原因就是科技人员对自己的劳动所得感到不满。本来很多科技人员来到中小企业的主要原因就是希望能够获得较高的收入，当他们的期望没有得到满足时，是很难调动他们的积极性和创造性的，这时如果其他企业用更优厚的薪酬来挖角，他们往往会就此离职。除此以外，造成科技人员离职的另外一个重要原因是因为他们对自己的工作环境感到不满意，如果他们觉得自己的才华或者技术没有得到重视或者无法得到充分发挥，就会产生失落感，进而离职。
6.2.5中小企业技术创新所需的技术、设备、信息缺乏
大部分中小企业在技术、设备等方面不具备优势，严重制约企业的技术创新，企业缺乏自主开发能力,创新水平较低。据调查，我国中小企业设备的技术水平，处于国际先进水平的不到极少，处于国内先进水平的比例也不高。据有关调查，目前中小企业设备的技术水平，处于国际先进水平的不到1％，处于国内先进水平的为41％，处于国内中等水平的为47％，处于国内落后水平的为11％。信息缺乏也是一个制约因素。由于信息的缺乏，致使很多有价值的信息没有反馈到企业来,影响了企业的经营和创新战略决策,同时也使企业失去了许多发展的有利机会；另外，市场调查和市场预测分析不够，造成技术创新过程中资源的浪费。
第七章结论和建议
促进中小企业技术创新，需要中小企业自身和国家及全社会的共同努力，应坚持内外联动，一方面着力优化中小企业技术创新的外部环境，另一方面着力消除中小企业技术创新的内部障碍，在此基础上，因时制宜合理选择符合与中小企业不同发展阶段相适应的技术创新之路。
7.1优化中小企业技术创新的外部环境。
7.1.1完善中小企业技术创新政策激励机制
市场对技术创新的外在刺激与企业谋求生存与发展的内在要求相结合，是形成企业技术创新行为的基本动力。然而市场不是万能的，也存在失灵的情况，需要借助政府行为促进市场体系的发育，发挥政府对企业技术创新的导向和激励作用。这一点对于中小企业尤为重要。
7.1.1.1建立专利政策激励机制
7.1.1.2健全政府财政资助机制
7.1.1.3坚持研发税收减免制度
研发税收减免的财政政策是针对特定对象提供税收激励或用更大力度的税收减免来实现国家鼓励企业进行技术创新的措施的总和。近些年来，我国税制多次改革，为鼓励和支持企业的技术创新，政府要继续实施和强化对企业科技开发活动和新兴产业发展进行税收优惠政策的力度，如，对小企业研发减税，重大工业科技开发攻关项目、样机、元器件等免征或减征关税政策，国家对产业界委托大学和公共研究机构的研究项目予以优惠方式的税收减免，对那些积极将新开发的技术转化为商业化生产的企业，可获得政府提供的长期低息贷款，并在税收方面享受优惠措施。
7.1.1.4完善政府采购政策激励机制
政府采购政策激励技术创新是通过提供一个稳定可靠的公共消费市场来减少技术创新过程中市场方面的风险和不确定性。从发达国家的实践来看，各国政府都巧妙地利用政府采购(公共采购)来支持技术创新。如，美国实行的是“国防采购”，使企业愿意开发与国防有关的产品，然后将这些军用技术转移到民用，从而促进两用技术开发。又如，英国为激励中小企业技术创新，还实行“研发采购”，即政府将一些研发项目包给中小企业，在每年的政府公共采购合同中将合同采购总额的20％留给进行技术创新的中小企业。在公共采购方面，我国政府可向企业尤其是民营科技企业技术创新产品实行倾斜的政策，创造和增加对企业技术创新产品的市场需求，产生技术创新的“市场拉动”效应。通过这一政策，可使企业的创新产品在市场开拓期得到较稳定的市场保证，同时使企业在技术创新过程中与市场有关的风险得到一定程度的降低。
7.1.1.5探索风险投资政策激励机制
7.1.2改善中小企业技术创新融资环境
7.1.3建设创新支撑体系和完善人才管理机制
7.1.4完善技术创新服务体系
加强科技中介咨询服务机构建设，尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规，规范其行业行为，加强管理。积极发展信息咨询服务机构，为企业特别是广大中小企业提供经营管理、技术、市场营销、信息、人才、财务、金融、法律等各方面的服务。
7.1.4.1建立公共技术支持平台
采取政府引导、市场化运作、开放服务方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台，为中小企业技术创新提供设计、信息、研发、试验、检测、新技术推广、技术培训等全方位服务，为中小企业自主创新提供场地、仪器设备、技术人才等技术支持，帮助中小企业提高技术水平，降低资源消耗，实施环境友好型生产；支持有条件的大企业和企业集团的技术开发中心向中小企业开放，为中小企业提供技术支持服务。
7.1.4.2建立多元化的中小企业社会化服务机构
7.1.4.3推动产学研合作
7.1.4.4加快信息化建设
7.2解决中小企业技术创新的内部障碍
7.2.1不断提高中小企业管理者自身素质
我国大多数中小型企业的领导者都是“白手起家”，是靠经验的积累来管理企业，领导者的素质普遍不高。而企业文化有或多或少地体现了企业最高领导者的价值观、经营和领导风格。企业的领导者是企业文化的设计者、倡导者和建设者，他们的每一个决定都可能对企业文化的建设产生重大影响。因此，中小型企业领导必须通过不断地，提高自身综合素质、管理能力、摒弃家长式管理，深化对企业文化重要性的认识，全面深刻理解企业文化的内涵及企业文化各部分的关系，这样才能使企业的文化建设步入良性发展的道路。
7.2.2合理整合企业文化以推动观念创新
观念创新和意识创新是技术创新的前提条件。为此，中小企业应有效整合企业文化，以推动观念和意识创新。
7.2.2.1风险与稳健的文化整合
7.2.2.2控制与求异的文化整合
企业管理注重控制，计划、决策、协调、监督等着眼于控制，生产、销售、财务是实施有效控制的主要领域，通过有效控制，实现企业目标。生产管理与创新整合不是同一性质的领导活动，反映了两种文化的差异。生产部门与创新部门在认识上存在价值分歧，作为企业领导，需要注意二者的差异，并加以整合。既鼓励创新的产生，让创新创性的源头始终活跃，又注意生产上的可控制性和企业自身条件，以创新来整合。
7.2.2.3个人与集体的文化整合
创新活动的实现关键靠有创新能力的人，具有创新能力的人往往有个性，他们能够敏锐地捕捉到创新的信息，形成创新构思。这样的人不可能接受集体过多的控制，企业集体文化中反映集体行为的服从、守纪的文化内容，会引起个人的反抗。这就要求企业领导者能注意在创新部门创造自由、宽松的工作环境、理解创新的特点，尊重人的个性，使个人的创新有充分施展的空间。建立不同于生产部门的创新价值判断体系和激励普生机制，形成与其企业整体文化相适应的企业创新文化氛围，使创新成为企业整体的行为和文化。中小企业为了培养员工现代企业创新观念和意识，应该建立员工定期定点培训制度。对于企业家创新意识不足的障碍，较好的解决方法是企业家要积极慎重地指挥、控制企业的技术创新活动，同时也要不断地自我修炼，提高自身的能力，或者干脆将技术创新活动的指挥控制权转交给合适的角色。
7.2.3建立健全技术创新激励机制
我们来看一个例子：郑州宇通公司15年前还是一个刚从亏损的泥潭中挣扎出来的小厂，为了能够迅速提高公司的技术创新能力，该公司投入巨资建立了技术中心，并制定了完整的激励措施，将技术人员与销售额挂钩，并实行季度和年度的评比管理等激励手段，使技术创新在该公司发展中发挥了重要的引擎作用，目前已经发展到国内工业500强的知名企业，连续十年保持50％的速度增长，客车产量世界第一。
7.2.4加大企业技术人才选拔培养力度
7.2.5加强对自身知识产权的保护
企业在抓技术创新的同时，还必须加强知识产权保护。黄山良业阀门有限公司在技术创新后知识产权保护方面就曾有过教训，过去由于对保护知识产权的意识不强，以至于在2003—2004年之间由于一次商业侵权案的侵害，使公司遭受了巨大的经济损失，此后，公司清醒的认识到知识产权在一个企业的重要性，并以积极态度加强知识产权保护工作，在坚持遵循保护知识产权就是保护财产同时，按照公司发展的情况确定相应的知识产权保护，努力平衡知识产权创造者、应用者之间的利益关系，使知识产权的创造与应用形成良性循环。企业在技术创新后，要权衡利弊，对应该申请专利的产品或技术要及时申请，避免他人仿制，对已取得专利权的产品，要充分利用法律赋予的保护权，或请专利局调处，或向法院起诉，及时制止他人侵犯自己的权益。企业在经营过程中，要善于应用专利法的有关规定，依法请求他人专利无效或阻止他人取得专利权，解除对本企业的发展障碍。
7.3因时制宜选择符合企业不同发展阶段的技术创新战略
自主创新、模仿创新与合作创新是三种实力不同的技术创新战略，同时它们又具有互动性和一些共性。在这种情况下，中小企业如何才能选择适合自己的技术创新战略成为创新成功的关键因素。此外，中小企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期，都受到政治、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在它的不同阶段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。因此，中小企业必须结合自身技术创新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，选择合适的技术创新战略。
7.3.1中小企业新生期及成长初期技术创新战略的选择
中小企业在新生期和成长的初期，企业的规模小，创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独裁，另一方面又表现出机动性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险意识。
7.3.2中小企业成长后期及成熟期技术创新战略的选择
在成长后期及成熟期，中小企业人员逐步增多，组织不断壮大，决策量增多，同时在技术、资金及其它资源方面已积累了一定的实力。这时企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开市场，并且在市场上占有一定的地位。因此，在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主创新为主。纯粹模仿的产品不可能具有很强的竞争力，中小企业仅靠模仿也不可能获得好的成长。
结束语：总书记在党的十七大报告指出：技术创新是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。提高自主创新能力，建设创新型国家，是顺应时代特征、事关中国经济建设和社会发展全局的战略选择，是深入贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会、全面建设小康社会的客观需要。由此可见，提高技术创新能力和水平在当今中国已刻不容缓，而企业作为一个国家国际竞争力的重要体现，对技术创新的重视与否将直接决定企业的发展前景。十七大后，我国政府表现出了对技术创新的决心和信心，对企业来说，这是机遇，也是挑战。广大中小企业应该在国家政策的引导下，从企业的实际出发，进行大胆创新，把握创新的主动权，把握市场机会和技术机会，做出适合本企业的创新决策，不断提高创新水平，真正成为技术创新的主体，从而走上一条适合企业自身发展的创新之路，使企业始终保持旺盛的生机，不断取得新的发展。
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