毫无疑问，金融市场的涨跌起伏瞬息万变，了解如何交易向上突破（Breakouts）和向下跌破（Breakdowns），可以帮助你利用价格重大变化，获得可观的利润。这些策略的核心是识别阻碍价格运动的关键的支撑位和阻力位。
本指南深入探讨了交易突破和跌破的复杂性，从基本概念到可操作的策略，以及常见的错误应避免。
了解突破和跌破
突破和跌破是交易中的基础概念。它们可以指导你确定潜在的入场点或出场点。从本质上讲，它们有助于突显价格势头的突然转变，让你能够利用重大的价格波动。
当某个资产价格“突破”其先前的交易区间，超过定义的阻力位时，就会发生突破。
相反，当资产价格下破关键支撑位时，就会发生跌破，导致价格从先前的区间“突破”并呈下降趋势。
理解交易突破和跌破的复杂性意味着能够区分成功交易与错失良机。
突破是看涨信号，表明价格可能继续上涨。这为交易者提供了一个潜在机会，可以建立多头（买入）仓位，利用上涨势头获利。
相反，确认跌破则表明卖盘兴趣强烈，表明价格可能继续下跌。这是一个看跌信号，为交易者提供进入空头仓位或退出多头仓位的提示，以预期价格会进一步下跌。
交易突破和跌破不仅仅是预测价格走势，更是把握机会。通过识别价格图表上的这些关键点，你可以适时进场和出场，最大限度地提高你的盈利潜力。
寻找突破和跌破
找出潜在突破和跌破的秘诀是理解支撑位和阻力位，它们是价格图上的关键标记。
在日常交易中，支撑位和阻力位非常重要，因为它们让交易者可以了解特定资产的现行供需状况。
在交易图表上：
◎支撑位是资产/标的通常遇到买入兴趣的地方，防止价格在特定时期内跌破特定水平。
◎相反，阻力位是指卖出兴趣较高的地方，阻止价格进一步上涨，并可能导致逆转。
必须注意的是，这是一个动态过程，支撑位和阻力位可以相互转化。例如，当价格超过阻力位时，它可能会成为新的支撑位。同样，如果价格跌破支撑位，它可能会成为新的阻力位。
这些水平非常重要，因为它们代表着心理市场阈值。在这些区域，交易者对买入或卖出资产/标的表现出更大的兴趣。突破或跌破这些水平通常表明交易者情绪高涨推动了强劲走势。
识别支撑位和阻力位
识别支撑位和阻力位的常用方法是查看历史价格图表。支撑位和阻力位是指价格持续上升或下降但未超过的点。
不过，为了获得实时精确度，建议使用技术交易指标。最适合此目的的一些指标包括：
移动平均线（MovingAverages，MA）
这些有助于完善价格数据，以生成一条单一的平滑线，从而有助于识别趋势方向。当价格超过其移动平均线时，可能发出突破或跌破的信号。
移动平均线通过平均历史数据来洞察价格趋势。这使得它们对于确定突破和跌破非常有用。该方法对于确认特定趋势非常简单。例如，当比特币在2017年12月突破其50日均线时，它验证了看涨势头，最终达到20,000美元附近的峰值。
布林线（BollingerBands）
布林线由三部分组成：
◎中间带是一条简单移动平均线
◎两个外带，设置为与中带的标准差
◎当价格接近外带时，可能即将出现突破或跌破
布林线指标专为评估波动性和潜在价格走势而设计。其独特功能使其特别适合交易突破和跌破。例如，在衡量波动性方面：
◎窄带标志着低波动时期，暗示市场正在整合，突破或崩溃可能即将到来。
◎相反，宽波段表明波动性增加，表明市场可能朝特定方向强劲发展。
相对强弱指数（RelativeStrengthIndex，RSI）
RSI评估近期价格变动的幅度，以确定资产是否超买或超卖。这使得它成为交易突破和跌破的非常有用的指标，因为它擅长突出潜在的价格逆转。
RSI读数高于70可能表明存在超买情况，这意味着交易者考虑平仓时价格可能跌破指定支撑位。相反，RSI低于30表示资产卖空，这意味着交易者开始多头仓位时价格可能突破阻力位。
移动平均线收敛散度（MovingAverageConvergenceDivergence，MACD）
MACD是一种动量震荡指标，在检测市场动量变化方面发挥着至关重要的作用，对于发现潜在的突破和跌破非常重要。
当MACD线高于信号线时，表示看涨趋势（突破）。相反，当MACD线低于信号线时，则表示看跌趋势（突破）。MACD与价格之间的背离通常暗示即将出现价格逆转。
图表形态
像三角形、通道和矩形等形态有助于识别潜在的支撑位和阻力位。这些形态由价格走势形成，可能是即将突破或跌破的前兆。
例如，“头肩顶”图表形态是当前趋势即将发生转变的可靠指标。这可能暗示随后的交易时段可能出现突破或跌破。
交易突破和跌破
通过交易突破和跌破，交易者可以利用预期的动量和波动性峰值。发现突破或跌破后，有三个关键步骤可以最大限度地利用机会：
1.确定入场点
每笔交易都有固有风险，但不合时宜的时机可能会放大这些风险。例如，过早进入可能会让你陷入假突破，导致不必要的损失。相反，迟缓进入可能会导致你错失主要盈利潜力。
同样的逻辑也适用于退出点：退出过早可能导致潜力无法实现，而拖延则可能将利润转化为亏损。
确定最佳入场点
对于突破交易，最重要的是等待确认价格确实已超过阻力位（在看涨突破的情况下）或跌破支撑位（在看跌突破的情况下）。这种确认可以从伴随突破的强劲交易量中看出，并得到RSI和MACD等技术指标的支持。
例如，如果你正在考虑一只突破明显阻力位的股票，并且这种突破伴随着交易量的激增和RSI的超买状态，那么它可以作为切入点的强有力支持。
2.知道何时退出交易
突破和跌破虽然很诱人，但并不是获利的万无一失之道。市场动态的不可预测性意味着突破可能会遇到新的阻力，而跌破可能会遭遇意想不到的支撑。因此，不仅要跳上这趟车，还要知道何时下车。
确定最佳退出方式
经验丰富的交易者经常设置止损和止盈来保护他们的头寸。
你的止损单应位于最近支撑位的略下方，或与你的风险偏好相符的阈值。例如，如果价格跌破关键支撑位，请考虑将止损单设在该标记下方，以最大程度地减少潜在损失。
相反，止盈订单指定了你完成交易以保障利润的价格。根据阻力位确定止盈订单。如果你正在突破并将阻力位指定为目标，可以将止盈订单设置于阻力位下方，以便在任何可能的逆转之前确保利润。
3.利用指标进行突破和跌破交易
发现突破和跌破机会通常取决于辨别特定的图表模式，并用技术指标证实这些模式。以下是此类交易中有用的指标和图表模式的快照：
杯柄形态
杯柄形态类似于茶杯。“杯”代表碗状盘整，而“柄”则表示在可能突破之前的小幅下跌。价格突破柄的阻力位可能预示着看涨意图。
旗形形态
旗形形态是与主导趋势相反的小矩形，类似于赛车中的短暂进站。旗形的延续通常与当前趋势方向一致。牛市旗形向下倾斜，而熊市旗形向上倾斜。
头肩顶形态
正如其名称所示，该形态有三个峰：一个位于中央的较高“头”，位于两个较短“肩”之间。上升（看涨）头肩形态表示可能突破右肩。相反，下降（看跌）形态则表示跌破右肩的最低点。
对称三角形
当阻力位下降和支撑位上升汇合时，就会出现这种形态。这种情况类似于收紧的抓地力，随后的突破/跌破通常反映了先前趋势的方向。
需要注意的事项
成功交易突破和跌破不仅要避开陷阱，还要抓住机会。以下是需要遵守的基本准则：
1.保持耐心，遵守你的进入点和退出点
耐心是成功交易的基石。一旦你根据仔细的分析确定了理想的入场点和出场点，坚持这些点至关重要。偏离这一策略可能会导致错失机会或增加风险。
2.允许价格重新测试，避免假突破
虚假信号或假突破是突破和跌破交易中常见的挑战。为了应对这种情况，明智的做法是让价格重新测试其水平。如果价格保持稳定，你的突破或跌破很可能是真实的。如果价格逆转，你就成功避开了潜在的陷阱。
3.了解你的交易何时失败
没有一种策略是100%完美的。保持警惕并识别交易是否按计划进行非常重要。如果市场反应不如预期，请迅速采取行动：退出交易以减少损失并释放资源以寻找更有利可图的机会。
4.警惕波动
市场波动有时表明情绪强烈，但也可能导致突然且不可预测的价格变动。这些不稳定的变化可能会过早触发止损或获利订单，甚至导致假突破。始终为波动带来的挑战做好准备，并相应地调整你的风险管理机制。
5.考虑交易量
在股票市场，交易量可以让我们一窥突破或跌破背后的动能。高交易量通常强调了走势的合法性，而低交易量则可能暗示存在错误信号。在权衡潜在交易时，务必考虑交易量。
结论
参与突破和跌破交易可以极大地影响你的交易结果，提供一系列有利可图的机会。然而，就像所有交易策略一样，它是一门艺术，需要不断适应和学习。